美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 施瓦布查爾斯公司 [SCHW ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 04/19/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 04/19/2024 | M | 10,511 | A | $25.01 | 7,395(1) | D | |||
普通股 | 04/19/2024 | M | 2,185 | A | $27.32 | 7,395(2) | D | |||
普通股 | 04/19/2024 | M | 2,054 | A | $28.79 | 7,395(3) | D | |||
普通股 | 04/19/2024 | S | 14,750 | D | $73.205(4) | 108,574.2588(5) | I | 通過信任 |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
不合格股票期權(購買權) | $25.01 | 04/19/2024 | M | 10,511 | (6) | 05/19/2024 | 普通股 | 10,511 | $0 | 0 | D | ||||
不合格股票期權(購買權) | $27.32 | 04/19/2024 | M | 2,185 | 07/01/2014(7) | 07/01/2024 | 普通股 | 2,185 | $0 | 0 | D | ||||
不合格股票期權(購買權) | $28.79 | 04/19/2024 | M | 2,054 | 10/01/2014(7) | 10/01/2024 | 普通股 | 2,054 | $0 | 0 | D |
回覆解釋: |
1。反映了行使可撤銷信託期權時收到的10,511股股票的出資。 |
2。反映了行使可撤銷信託期權時收到的2,185股的出資。 |
3.反映了行使可撤銷信託期權時收到的2,054股的出資。 |
4。該交易以多筆交易執行,價格從73.12美元到73.26美元不等。報告的價格反映了加權平均銷售價格。申報人特此承諾應要求向美國證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人提供有關股票轉讓和交易價格的完整信息。 |
5。反映了行使可撤銷信託期權時收到的14,750股股票的出資。 |
6。該期權是根據公司2013年股票激勵計劃授予的,在授予日一週年和二週年之際授予了25%,在授予日三週年之際歸屬了50%。 |
7。該期權是根據董事遞延薪酬計劃II獲得的,並立即歸屬。 |
備註: |
/s/ P. Blake Allen,事實律師 | 04/23/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |