美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(第4號修正案)*
CareDx, Inc.
(發行人名稱)
普通股票
(證券類別的標題 )
14167L103
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交 本附表所依據的規則:
x規則 13d-1 (b)
§ 規則 13d-1 (c)
§ 規則 13d-1 (d)
* 本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及 隨後的任何 修正案,其中包含會改變先前封面頁中提供的披露的信息。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本 封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,請參閲附註)。
CUSIP 編號 14167L103 | 13G | 第 2 頁,共 5 頁 |
1. | 舉報人的姓名 | ||||
ARK 投資管理有限責任公司 | |||||
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 | ||||
(a) ¨ | |||||
(b) ¨ | |||||
3. | 僅限 SEC 使用 | ||||
4. | 國籍 或組織地點 | ||||
特拉華州, 美國 | |||||
的數字
股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5. | 唯一的 投票權 | |||
7,194,722 | |||||
6. | 共享 投票權 | ||||
0 | |||||
7. | 唯一的 處置力 | ||||
7,194,722 | |||||
8. | 共享 處置權 | ||||
0 | |||||
9. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額 | ||||
7,194,722 | |||||
10. | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,請選中 | ||||
☐ | |||||
11. | 用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比 | ||||
13.30% | |||||
12. | 舉報人類型 | ||||
IA | |||||
CUSIP 編號 14167L103 | 13G | 第 3 頁,共 5 頁 |
項目 1 (a) | 發行人名稱 : |
CareDx, Inc.
項目 1 (b) | 發行人主要行政辦公室地址: |
濱海大道 8000 號,4 樓
加利福尼亞州布里斯班 94005
項目 2 (a) | 申報人姓名 : |
方舟投資管理有限責任公司
項目2 (b) | 地址 或主要營業所,或住所(如果沒有): |
方舟投資管理有限責任公司
中央大道 200 號
佛羅裏達州聖彼得堡 33701
項目 2 (c) | 公民身份: |
特拉華州,美國
項目 2 (d) | 證券類別的標題 : |
普通股
項目2 (e) | CUSIP 沒有: |
14167L103
第 3 項。 | 如果此 聲明是根據 § 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的, 請檢查申報人是否是: |
(a) § 根據法案 (15 U.S.C. 78o)第 15 條註冊的經紀人或交易商;
(b) 該法(15 U.S.C. 78c)第3(a)(6)條定義的銀行;
(c) § 法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 條定義的保險公司;
(d) 根據1940年《投資 公司法》(15 U.S.C 80a-8)第8條註冊的投資公司;
(e) x 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投資顧問;
(f) § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 符合 的員工福利計劃或捐贈基金;
(g) § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 中符合 的母控股公司或控股人;
(h)《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條中定義的 儲蓄協會;
(i) § 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司 的定義之外的教會計劃;
(j) § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 規定的非美國機構;
(k) § 根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) 進行分組。 如果根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請,請註明機構類型:____
CUSIP 編號 14167L103 | 13G | 第 4 頁,共 5 頁 |
第 4 項。 | 所有權 |
(a) 實益擁有的金額:
7,194,722
(b) 班級百分比 :
13.30%
(c) 該人持有的股份數量 股:
(i) 投票或指示 投票的唯一權力:7,194,722
(ii) 共同投票或指導 投票的權力:0
(iii) 處置或指示 處置的唯一權力:7,194,722
(iv) 處置或指示 處置的共同權力:0
第 5 項。 | 擁有一個班級 5% 或更少的所有權 。 |
不適用。
第 6 項。 | 代表他人擁有超過 5% 的所有權。 |
據申報人所知,任何其他人均無權 收取或有權指示從代表 超過已發行類別股份數量百分之五的股份中獲得股息或出售所得收益。
第 7 項。 | 母控股公司 或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
不適用。
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
不適用。
CUSIP 編號 14167L103 | 13G | 第 5 頁,共 5 頁 |
第 10 項。 | 認證。 |
通過在下方簽名,我證明,盡我所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的,不是收購的 ,持有的目的或效果是改變或影響證券發行人的控制權, 未被收購,也不是與具有該目的或效力的任何交易有關或作為參與者持有,其他而不是僅與 § 240.14a-11 下的提名相關的活動 。
簽名
經過合理的詢問和 盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
舉報人同意本聲明 是代表他們每個人提交的。
日期:2024 年 1 月 29 日
方舟投資管理有限責任公司 | ||
來自: | /s/ 凱倫·卡特 | |
姓名:凱倫·卡特 | ||
職務:首席合規官 |