美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表單 8-K

 

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年4月16日

 

穆迪公司

（章程中規定的註冊人的確切姓名）

 

 

特拉華		1-14037		13-3998945
（州或其他司法管轄區） （註冊成立）		（委員會 文件號）		（國税局僱主 證件號）

格林威治街 250 號世界貿易中心 7 號

紐約, 紐約10007

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號： (212)553-0300

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

☐	根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

 

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

 

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

 

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

每個班級的標題		交易 符號		每個交易所的名稱 在哪個註冊了
普通股，面值每股0.01美元		MCO		紐約證券交易所
1.75% 2027年到期的優先票據		MCO 27		紐約證券交易所
2030 年到期的優先票據為 0.950%		MCO 30		紐約證券交易所

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

 

目錄

 

項目 5.03		公司章程或章程的修訂；財政年度的變更			3
項目 5.07		將事項提交證券持有人表決			3
項目 9.01		財務報表和附件			4
簽名					5

第 5.03 項，“公司章程或章程的修訂；財政年度的變更”

正如本8-K表最新報告第5.07項所討論的那樣，在2024年4月16日舉行的2024年年度股東大會（“2024年年會”）上，穆迪公司（“公司”）的股東批准了對公司重述的公司註冊證書（“章程”）的修正案，允許持有公司至少25％普通股並滿足某些程序的一位或多位股東要求公司召開股東特別會議。該章程修正案自2024年4月17日向特拉華州國務卿提交重述公司註冊證書修正證書（“修正證書”）後生效。

在批准章程修正案並將其推薦給公司股東批准方面，正如公司2024年的委託書所披露的那樣，董事會（“董事會”）批准了對公司經修訂和重述的章程的修訂 （“章程”）遵守並進一步執行修正證書。章程修正案規定了與股東要求召開特別會議有關的所需信息，並規定了適用於股東要求公司召開特別會議的程序和條件。董事會批准了 附則修正案視股東批准和章程修正案的實施而定。因此，章程修正案自2024年4月17日向特拉華州國務卿提交修正證書後生效。

前面對《章程》和《章程》修正案的描述不完整，並參照修正證書進行了全面限定 章程，每份日期均為2024年4月17日，分別作為附錄3.1和3.2提交，並以引用方式納入此處。

2024年4月17日，該公司還向特拉華州國務卿提交了一份重述的公司註冊證書（“重述證書”），該證書重申並整合了章程（通過提交上述修正證書進行修訂），但沒有進一步修改。在批准上述章程和章程修正案時，董事會批准了重述證書，但前提是股東批准和章程修正案的實施。重述的證書自向特拉華州國務卿提交時起生效。參照重述證書的文本，對上述重述證書的描述進行了全面限定，該文本作為本最新報告的附錄3.3提交 8-K 表格。

第 5.07 項，“將事項提交證券持有人表決”

2024年年會表決事項的投票結果如下：

 

1.	十名董事當選，任期一年，將在公司2025年年度股東大會上屆滿，任期如下：

 

提名人		投贊成票		投反對票		棄權票		經紀人 非投票
豪爾赫 A. 貝穆德斯		146,193,141		7,225,183		345,068		9,442,425
泰蕾莎·埃斯珀迪		152,147,397		1,283,382		332,613		9,442,425
羅伯特·福伯		152,634,564		808,637		320,191		9,442,425
文森特·A·福倫薩		142,543,919		9,939,168		1,280,305		9,442,425
凱瑟琳·希爾		146,350,766		7,069,912		342,714		9,442,425
小勞埃德·豪威爾		146,992,962		6,422,727		347,703		9,442,425
何塞·米納亞		152,093,039		1,336,568		333,785		9,442,425
萊斯利·F·塞德曼		149,095,939		3,928,689		738,764		9,442,425
Zig Serafin		148,649,276		4,777,533		336,583		9,442,425
布魯斯·範·索恩		148,288,339		5,142,299		332,754		9,442,425

 

3

2.	批准畢馬威會計師事務所為公司2024年獨立註冊會計師事務所的批准情況如下：

 

投贊成票		投反對票		棄權票		經紀人非投票
160,081,476		2,834,185		290,156		—

 

3.	批准高管薪酬的諮詢決議的批准情況如下：

 

投贊成票		投反對票		棄權票		經紀人非投票
142,085,429		10,576,945		1,101,018		9,442,425

 

4.	修改公司重述的公司註冊證書以授權擁有公司25％普通股的股東讓公司召集股東特別會議的提案獲得批准如下：

 

投贊成票		投反對票		棄權票		經紀人非投票
141,293,287		3,965,292		8,504,813		9,442,425

 

5.	要求擁有公司15％普通股的股東能夠召集股東特別會議的股東提案未獲批准，原因如下：

 

投贊成票		投反對票		棄權票		經紀人非投票
57,784,533		95,714,589		264,270		9,442,425

第 9.01 項，“財務報表和附錄”

(d) 展品

 

3.1		2024年4月17日的穆迪公司重述公司註冊證書修訂證書。
3.2		經修訂並重述 章程穆迪公司，自2024年4月17日起生效。
3.3		重訂的穆迪公司註冊證書，自2024年4月17日起生效。
104		這份最新報告的封面是 表格 8-K，已格式化在行內 XBRL 中。

 

4

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

 

日期：2024 年 4 月 19 日

 

5