美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
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附表 14A 信息
根據第 14 (a) 條提出的委託聲明
1934 年《證券交易法》
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由註冊人提交 ☑ |
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由註冊人以外的一方提交 ☐ |
選中相應的複選框: |
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☐ |
初步委託書 |
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☐ |
機密,僅供委員會使用(根據規則 14a-6 (e) (2) 所允許) |
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☑ |
最終委託書 |
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☐ |
權威附加材料 |
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☐ |
根據 §240.14a-12 徵集材料 |
哈拉多能源公司
(其章程中規定的註冊人姓名)
申請費的支付(勾選所有適用的複選框): |
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無需付費 |
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☐ |
之前使用初步材料支付的費用 |
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☐ |
根據《交易法》第 14a-6 (i) (1) 和 0-11 條第 25 (b) 項要求在附錄表上計算的費用 |
的通知
2024 年年度股東大會
將於 2024 年 5 月 30 日舉行
1183 East Canvasback 大道
印第安納州特雷霍特 47802
將於2024年5月30日舉行的年度股東大會的通知
親愛的各位股東,
我們很高興邀請您參加我們的2024年年度股東大會(“會議” 或 “2024年年會”),該年會將於美國東部夏令時間2024年5月30日上午10點在我們位於印第安納州特雷霍特東坎瓦斯巴克大道1183號的辦公室舉行,地址為47802。會議的目的是:
1. |
選出委託書中提名的六名董事任期一年,或直到其繼任者正式當選或獲得資格為止; |
2. |
在諮詢的基礎上批准指定執行官的薪酬; |
3. |
批准任命 Grant Thornton LLP 為我們2024年的獨立註冊會計師事務所;以及 |
4. |
處理可能在會議之前正常處理的其他事務。 |
本通知附帶的委託書對上述業務事項進行了更全面的描述。董事會已將營業結束日期定為2024年4月10日,這是確定哈拉多能源公司股東有權收到2024年年會及其任何續會或延期的通知和投票的記錄日期。
無論您是否希望親自參加2024年年會,我們都敦促您通過免費電話號碼或通過互聯網對股票進行投票,如所附材料所示。如果您通過郵件申請代理卡,則可以在提供的信封中籤名、註明日期並郵寄代理卡。
根據董事會的命令, |
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瑞安·麥克馬尼斯 |
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公司祕書 |
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2024年4月19日 |
關於將於2024年5月30日舉行的年度股東大會的代理材料可用性的重要通知。
截至2023年12月31日的財政年度的年會通知、委託書和年度報告可在以下網址查閲:http://materials.proxyvote.com/40609P。
關於入會 2024 年年會的重要通知
我們要求希望參加2024年年會的股東或其法定代理持有人不遲於2024年5月21日在投資者關係部註冊,
發送電子郵件至 investorrelations@halladorenergy.com 或致電 (303) 839-5504。
目錄 |
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頁號 |
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一般會議信息 |
1 |
代理材料的交付 |
1 |
投票信息 |
2 |
我們的管理團隊 |
5 |
第一號提案:選舉任期為一年的董事。 |
5 |
我們目前的董事會和被提名人 |
6 |
我們指定的非董事執行官 |
8 |
董事會及其委員會 |
9 |
董事會領導和結構 |
9 |
網絡安全風險和信息監督 |
9 |
董事會風險監督 |
10 |
《行為守則》 |
10 |
董事會會議和出席情況 |
10 |
非管理層董事的執行會議 |
10 |
委員會 |
10 |
董事提名標準 |
12 |
董事會多元化 |
12 |
人力資本 |
13 |
股東參與 |
13 |
反套期保值和反質押政策 |
14 |
所有權政策 |
14 |
補償追償(“回扣”)政策 |
14 |
違法行為第 16 (a) 條報告 |
14 |
董事薪酬 |
14 |
2023 年董事薪酬表 | 14 |
第2號提案:在諮詢的基礎上批准指定執行官的薪酬。 |
15 |
高管薪酬 |
16 |
薪酬摘要表 |
16 |
2022年執行官計劃 |
16 |
2022年執行官計劃下的2023年派息 | 18 |
2024 年執行官計劃 | 19 |
2023 年 12 月 31 日的傑出股票獎勵 |
19 |
股權補償計劃信息 |
19 |
終止或控制權變更後的潛在付款 |
20 |
與馬丁先生的分居協議 | 21 |
其他好處 |
21 |
薪酬與績效 |
21 |
摘要表 |
22 |
實際支付的薪酬與績效衡量標準之間的關係 |
23 |
某些受益所有人和管理層的擔保所有權 |
24 |
某些關係和關聯交易,以及董事獨立性 |
25 |
審查和批准與關聯人的交易 |
25 |
本票 |
26 |
董事獨立性 |
26 |
第3號提案:批准對獨立註冊會計師事務所的任命。 |
26 |
獨立審計師的費用和服務 |
26 |
審計員 |
26 |
首席會計師費 |
26 |
預批准政策 |
27 |
審計委員會報告 |
27 |
其他信息 |
27 |
證券持有人的提案 |
27 |
其他事項 |
27 |
2025年年會的股東提案和董事提名 |
28 |
與董事會的溝通 |
29 |
家庭持有 |
29 |
以引用方式納入 |
29 |
美國證券交易委員會文件、行為準則和委員會章程的可用性 |
29 |
附錄 |
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代理卡 |
A-1 |
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哈拉多能源公司
委託聲明
用於年度股東大會
將於 2024 年 5 月 30 日舉行
本委託書由哈拉多能源公司(“公司”、“Hallador”、“我們” 或 “我們”)董事會(“董事會”)向普通股持有人提供,內容涉及董事會徵集在 2024 年年度股東大會(“會議” 或 “2024 年年會”)上進行表決的代理人。
一般會議信息
會議日期和地點
我們的會議將於2024年5月30日美國東部夏令時間上午10點在我們位於印第安納州特雷霍特市東畫布大道1183號的辦公室舉行,如果會議推遲或休會,則在其他時間和地點舉行。在適用的範圍內,本委託書中提及的2024年年會還指任何休會、延期或會議時間或地點的變更。
誰可以參加會議?
截至2024年4月10日營業結束時,我們的所有股東都可能參加2024年年會。
我需要做什麼才能參加會議?
所有權證明以及政府簽發的帶照片的有效身份證件(例如駕照或護照)才能參加會議。我們要求希望參加2024年年會的股東或其法定代理持有人在2024年5月21日之前通過電子郵件至 investorrelations@halladorenergy.com 或致電 (303) 839-5504向投資者關係部註冊。
出於安全原因,我們不允許任何人攜帶大包、公文包、包裹或其他類似物品參加會議,也不得錄製或拍照會議。
會議的目的是什麼?
在會議上,我們的股東將就本委託書封面上的 “年會通知” 中概述的事項採取行動,包括:
1. |
選出本委託書中提名的六名董事任期一年,或直到其繼任者當選或獲得資格為止; |
2. |
在諮詢的基礎上批准指定執行官的薪酬; |
3. |
批准任命 Grant Thornton LLP 為我們2024年的獨立註冊會計師事務所;以及 |
4. |
處理可能在會議之前正常處理的其他事務。 |
代理材料的交付
郵寄日期
2024年4月19日左右,我們向股東郵寄了代理材料互聯網可用性通知(“可用性通知”),其中包含有關如何訪問代理材料和在線提交代理的説明。我們已通過互聯網向您提供了這些代理材料,或應您的要求,通過郵寄方式向您交付了這些材料的紙質副本,這些材料與董事會為會議徵集代理人有關。
股東共享地址
註冊股東—無論您是否與其他唱片股東的地址相同,每位記錄股東(即您在我們的過户代理北卡羅來納州Computershare Trust Company的賬簿上以自己的名義擁有股份)都將收到一份可用性通知。
街道名稱股東—如果您以 “街道名稱”(即以銀行、經紀商或其他登記持有人的名義)擁有股份,則適用規則允許經紀公司和我們公司在某些情況下向共享相同地址的多名股東發送一份可用性通知。這種做法被稱為 “住户”。家庭住房通過減少重複郵寄來節省印刷和郵寄成本。如果您通過經紀人持有股票,則可能已同意減少交付到您地址的材料副本的數量。如果您想撤銷先前向經紀人提供的 “住宅” 許可,則必須聯繫該經紀人撤銷您的同意。如果您的家庭收到了多份可用性通知副本,並且您希望申請交付一份副本,則應直接聯繫您的經紀人。
投票信息
誰有權投票?
只有在2024年4月10日營業結束時(“記錄日期”)登記在冊的股東才有權收到會議通知並對公司普通股(“普通股”)進行投票。普通股持有人可以對會議上提出的所有事項進行投票,並將集體投票。普通股的每股已發行股份都使持有人有權獲得一票。截至記錄日期,共有36,532,019股普通股流通。
截至記錄日,公司高管和董事是公司已發行普通股共11,799,336股(32.30%)的記錄和受益所有人。管理層打算按照董事會建議的方式對所有股票進行投票,以供股東考慮。
什麼構成法定人數?
本次會議的法定人數,無論是親自代表還是由代理人代表,都有權投票的已發行普通股的三分之一構成會議的法定人數。
我的投票是保密的嗎?
是的。所有確定個人股東投票方式的代理人、選票和投票表都將保密,不會向我們的董事、高級管理人員或員工披露,除非在有限的情況下,包括:
● |
法律要求披露時; |
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● |
在任何有爭議的代理人徵集過程中;或 |
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● |
當股東的書面評論出現在代理卡/投票説明表或其他投票材料上時。 |
我該如何投票?
登記在冊的股東可以使用以下方法之一進行投票:
● |
通過互聯網,如果您能訪問互聯網,我們鼓勵您這樣做; |
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● |
通過電話; |
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● |
對於那些要求通過郵件接收印刷代理材料的人,填寫、簽署並歸還隨附的代理卡;或 |
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● |
通過參加2024年年會並親自投票。 |
可用性通知提供了有關如何訪問您的代理的説明,其中包含有關如何通過互聯網或電話進行投票的説明。對於要求通過郵件收到紙質代理卡的股東,代理卡上列出了通過互聯網、電話或郵寄方式進行投票的説明。
如果您以 “街道名稱” 持有股份,則出於在會議上投票的目的,持有您賬户的組織將被視為登記股東。登記在冊的股東將向您提供有關如何對股票進行投票的説明。將通過大多數經紀公司和銀行向持有股票的股東提供互聯網和電話投票。此外,如果您想在會議上親自投票,請聯繫持有您股票的經紀公司、銀行或其他被提名人,向他們索取代理人並將其帶到會議上。除非您有經紀公司、銀行或其他被提名人的代理人,否則您將無法在會議上投票。
你可以通過 http://materials.proxyvote.com/40609P 閲讀、打印和下載我們的 2023 年 10-K 表格、2024 年委託書和代理卡。股東可以持續要求通過郵寄或通過電子郵件以電子方式接收印刷形式的代理材料。
為確保在會議上計算您的選票,無論您是否計劃參加,您都應使用代理卡上的互聯網或電話投票選項進行投票,或者通過郵寄代理卡進行投票。如果您在沒有標記指示的情況下退回已執行的代理卡,則已執行的代理卡將由董事會的建議進行投票。與此相關的是,董事會已指定董事長、總裁兼首席執行官布倫特·比爾斯蘭和首席財務官瑪喬麗·哈格雷夫為代理人。如果您就代理卡或投票指示卡上的任何事項做出選擇,則您的股票將按照您的指示進行投票。
為受益所有人提供的信息
作為受益所有人,為了確保您的股票以您想要的方式進行投票,您必須在銀行、經紀人或其他被提名人提供的材料中規定的截止日期之前向銀行、經紀人或其他被提名人提供投票指示。如果您沒有向銀行、經紀商或其他被提名人提供投票指示,則該銀行、經紀人或被提名人能否投票您的股票取決於考慮投票的項目類型。
非全權委託(非例行)項目。董事選舉(提案1)和批准指定執行官薪酬的諮詢投票(提案2)是非自由裁量項目,未收到受益所有人具體投票指示的經紀商、銀行或其他被提名人不得進行投票。
自由裁量的(常規)物品。批准Grant Thornton LLP作為獨立註冊會計師事務所的任命是一項自由裁量事項,也被稱為 “例行事項”。通常,未收到受益所有人投票指示的經紀人、銀行和其他被提名人可以自行決定對該提案進行投票。
當經紀商、銀行或其他被提名人就 “常規” 事項對其客户未經表決的股票進行投票時,這些股份將被計算在內,以確定是否存在在會議上開展業務的法定人數。經紀商、銀行或其他被提名人不能就非例行事項對客户未投票的股票進行投票,這會導致 “經紀人不投票”。
我可以更改我的投票或撤銷我的代理嗎?
是的。如果您是登記在冊的股東,則可以在股東大會投票之前隨時通過以下方式更改投票或撤銷您的代理人:
● |
通過上述地址以書面形式通知我們的公司祕書您正在撤銷您的代理權; |
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● |
簽發和交付晚期的代理卡,或通過電話或互聯網提交晚期的投票;或 |
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● |
親自參加會議,撤銷您的代理並親自投票。 |
除非您特別提出該請求,否則出席會議不會導致您先前授予的代理人被撤銷。如果您以 “街道名稱” 持有股票,則可以通過聯繫銀行、經紀人或其他被提名人提交新的投票指示,或者如果您已獲得銀行、經紀人或其他登記持有人的合法代理人,賦予您對股票進行投票的權利,則可以通過出席會議並親自投票來提交新的投票指示。
如果會議上出現其他問題怎麼辦?
本委託書中描述的事項是我們所知道的唯一需要在會議上進行表決的事項。如果在會議上正確介紹了其他事項,則代理持有人將以他們認為合適的方式對您的股票進行投票。
我能否親自在會議上投票,而不是通過填寫代理卡?
儘管我們鼓勵您填寫並歸還代理卡以確保您的選票被計算在內,但您可以參加會議並親自投票您的股票。
選票是如何計算的?
如果有權投票的普通股總股三分之一的持有人簽署並歸還代理卡或參加會議,我們將舉行會議。如果您簽署並歸還代理卡,則即使您對代理卡上列出的任何提案投了棄權票或未能進行投票,您的股份也將被計算在內,以確定公司是否達到法定人數。
我在哪裏可以找到年會的投票結果?
我們計劃在2024年年會上公佈初步投票結果,並在2024年年會後的四個工作日內在向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的8-K表最新報告中公佈最終結果。
誰為這次代理招標付費?
我們將承擔所有招標費用,並將向以其名義持有其他人實益擁有的股份的經紀公司、信託人和託管人提供招標材料的副本,以便他們可以將招標材料轉發給此類受益所有人。此外,我們可能會補償此類人員向此類受益所有人轉發招標材料的費用。除了向您發送這些材料外,公司的某些員工還可能通過電話、郵件或親自與您聯繫。這些員工都不會因為這樣做而獲得任何額外補償。
批准每個項目需要什麼投票?
董事選舉。在會議上,六名董事候選人正在競選董事會成員。關於董事的選舉,您可以對每位董事會提名人投贊成票或 “反對”,也可以對一名或多名被提名人 “棄權” 投票。要當選董事會成員,每位董事提名人必須獲得親自出席或由代理人代表的多數股份持有人的贊成票,並有權就此事進行投票(即在會議上代表並有權投票的股份中,大多數必須投贊成票給被提名人)。棄權票與投票 “反對” 被提名人當選為董事會成員具有同等效力。除非您給出投票指示,否則您的經紀人不得將您的股票投票給被提名人。經紀人的不投票不會對被提名人的選舉產生任何影響。在會議上當選的每位董事候選人將在董事會任職一年,或者直到其繼任者正式當選並獲得資格,或者直到他辭職或被免職。
Say-on-Pay。在會議上,我們要求股東投票批准向指定執行官支付的薪酬。對於本提案,你可以對該提案投贊成票、“反對” 或 “棄權” 票。出席會議並有權對該提案進行表決的大多數股份必須投贊成票才能批准該提案。如果你對該提案投棄權票,你的投票將與投票 “反對” 該提案具有同等效力。除非您給出投票指示,否則您的經紀人不得就該提案對您的股票進行投票。經紀商的無票對該提案的投票沒有影響。您的投票不會直接改變或以其他方式限制或增強我們任何指定執行官的任何現有薪酬或獎勵安排,但薪酬委員會在考慮未來的薪酬安排時將考慮薪酬投票的結果。
批准審計員。在會議上,我們要求股東批准對致同會計師事務所的任命,該會計師事務所為截至2024年12月31日的年度獨立註冊會計師事務所。對於本提案,你可以對該提案投贊成票、“反對” 或 “棄權” 票。出席會議並有權對該提案進行表決的大多數股份必須投贊成票才能批准該提案。如果你對該提案投棄權票,你的投票將與投票 “反對” 該提案具有同等效力。由於該提案被視為 “常規” 事項,如果您不提供投票指示,您的經紀人可能會對該提案進行投票。
其他事項。 對於本應提交會議的其他大多數事項,需要親自出席或由代理人代表並在會議上投票的大多數普通股投贊成票。
我們的管理團隊
Hallador 由我們的董事長、總裁兼首席執行官布倫特·比爾斯蘭領導,他的傳記如下所示 “我們目前的董事會和被提名人;”我們的首席財務官瑪喬麗·哈格雷夫和我們的Hallador Power總裁希思·洛弗爾,他們的傳記載於 “我們指定的非董事執行官。”
第1號提案:選舉任期為一年的董事。
董事會建議你為所有被提名人投票 “投贊成票”。
在我們的 2023 年年度股東大會上,我們的股東選出了一個由六名董事組成的董事會。
下文列出了我們的五名現任董事並被提名連任,還有一位新提名人正在會議上尋求當選。我們的現任董事之一史蒂芬·哈迪沒有競選連任,他將在本屆任期屆滿時從董事會退休。哈拉多要感謝哈迪先生在董事會多年忠誠服務期間所給予的指導和寶貴貢獻。
在大會上當選的每位董事的任期均為一年,在下次年度股東大會上屆滿,或者直到其繼任者正式當選並獲得資格,或者直到他辭職或被免職。每位被提名人都同意在本委託書中提名,如果當選,則同意任職。
要當選董事會成員,每位董事提名人必須獲得親自出席會議或由代理人代表出席會議的多數股份持有人的贊成票。棄權票與投票 “反對” 被提名人當選為董事會成員具有同等效力。除非您給出投票指示,否則您的經紀人不得將您的股票投票給被提名人。因此,經紀人的不投票不會對該提案的投票產生任何影響。如果您在代理卡上籤了名,但沒有就董事提名人的投票給出指示,則您的股份將被投票給被提名人。在會議上當選的每位董事候選人將在董事會任職一年,或者直到其繼任者正式當選並獲得資格,或者直到他辭職或被免職。
任何目前擔任董事且不符合上述投票要求的董事提名人都必須提出辭職。
我們沒有理由相信,任何被提名人如果當選,會有正當理由無法或不願任職。但是,如果任何被提名人因任何原因無法任職或出於正當理由不願任職,則可以將代理人投票給董事會提名的另一人作為替代者,或者董事會可以減少董事人數。
我們目前的董事會和被提名人
以下是我們現任董事的概述,以及要求您在2024年年會上選出的每位董事候選人。
姓名和主要職業 |
年齡 |
自此成為董事會成員 |
獨立 |
審計委員會 |
薪酬委員會 |
提名委員會 |
|
布倫特·K·比爾斯蘭 董事會主席, 總裁兼首席執行官 哈拉多能源公司 |
50 |
2009 |
|||||
扎雷爾·格雷 Teays Rivers 執行顧問 |
57 |
✔ |
|||||
大衞 ·C· 哈迪 董事會執行主席 哈拉多投資顧問公司 |
73 |
1989 |
✔ |
椅子 |
✔ |
✔ |
|
史蒂芬 ·R· 哈迪** 管理會員 nextG LLC |
69 |
1994 |
✔ |
✔ |
✔ |
||
布萊恩 H. 勞倫斯 約克鎮合夥人有限責任公司管理成員 |
81 |
1995 |
✔ |
✔ |
✔ |
✔ |
|
大衞·J·盧巴爾 董事、首席執行官兼總裁 Lubar & Co. |
69 |
2018 |
✔ |
✔ |
椅子 |
✔ |
|
查爾斯·R·韋斯利,四世 主席 純種資源唱片 |
45 |
2018 |
✔ |
椅子 |
|||
2023 年委員會會議總數 |
4 |
1 |
0 |
**史蒂芬·哈迪先生不競選連任。
董事候選人
董事會主席、總裁兼首席執行官布倫特·比爾斯蘭德自 2009 年起在董事會任職。比爾斯蘭先生於 2018 年當選為董事會主席,2014 年被任命為首席執行官,自 2009 年起擔任董事兼總裁。他在2006年7月至2017年11月期間擔任我們的主要運營子公司日出煤炭有限責任公司的總裁,並在1998年至2004年期間擔任私營公司Knapper Corporation的副總裁。Bilsland 先生畢業於位於印第安納州印第安納波利斯的巴特勒大學。
Bilsland 先生為我們公司帶來了豐富的行業經驗和顯著的運營能力。他對我們的業務及其使我們受益的運營有着深入的瞭解。在2015年和2016年,比爾斯蘭德先生擔任印第安納州煤炭委員會主席。比爾斯蘭先生對我們普通股的投資,加上他的妻子和孩子,為3.88%。
扎雷爾·格雷, Teays Rivers 執行顧問,一家美國控股公司,其戰略重點是生產型和垂直整合的農業業務,資產和業務遍及23個州和10個國家。從 2007 年到 2021 年,他在蒂斯河擔任執行副總裁兼首席運營官。在加入Teays River之前,格雷先生專業從事混合種子行業超過17年(1990年至2007年),並且仍然是格雷種子公司的主要所有者。格雷先生畢業於普渡大學,擁有農業經濟學理學學士學位。
格雷先生在一家大型控股公司的組建和成長中擔任高級管理人員(首席運營官/執行副總裁)超過16年。格雷先生曾在多個私營公司董事會任職,每個董事會的銷售額都在數億美元或以上。他還在投資委員會、盡職調查程序和各種收購執行職責方面擁有豐富的經驗,並參與了資本和債務融資的籌集,每筆融資額均超過10億美元。在他的職業生涯中,他建立了一個由投資者、銀行家和運營商組成的獨特而廣泛的全球網絡。我們相信,格雷先生的豐富經驗將使我們能夠推進長期戰略增長計劃。
大衞 C. HARDIE,一位董事,擔任我們的審計委員會主席。從 1989 年 7 月到 2014 年 1 月,哈迪先生擔任我們的董事會主席。他是哈拉多投資顧問公司的董事會執行主席,該公司管理哈拉多現金基金有限責任公司、哈拉多另類資產基金、摩卡基金和哈拉多平衡基金。哈迪先生還是位於加利福尼亞州薩克拉門託的高級餐廳Allora的管理成員。哈迪先生於 2020 年 11 月加入風險投資支持的助聽器公司 Earlens Corporation 的董事會。他擔任家族成員擁有的其他私人實體的董事和合夥人,並擔任帕拉索爾·塔霍社區基金會和加州大學戴維斯分校環境研究中心主任。哈迪先生畢業於加州理工大學聖路易斯奧比斯波分校,擁有會計學理學學士學位。他還完成了哈佛商學院的所有者/總裁管理課程。
大衞·哈迪先生控制着我們6.31%的普通股,在過去的35年中一直是董事會成員。他豐富的豐富經驗以及對我們公司的深入瞭解為我們規劃和執行公司戰略帶來了巨大的好處。
董事布萊恩·H·勞倫斯是約克鎮合夥人有限責任公司的創始人和高級經理,該公司是約克鎮投資合作伙伴集團的經理,該集團投資從事能源行業的公司。約克鎮的合作伙伴關係以前隸屬於Dillon, Read & Co的投資公司。勞倫斯先生自1966年以來一直受僱於該公司,在1997年9月狄龍·雷德與中英銀行華堡合併之前一直擔任董事總經理。勞倫斯先生還擔任萊利探索二疊紀公司、Ramaco Resources, Inc.和Star Group, LP(均為美國上市公司)以及約克敦合夥企業持有股權的某些能源行業非上市公司的董事。勞倫斯先生畢業於漢密爾頓學院,還擁有哥倫比亞大學的工商管理碩士學位。
勞倫斯先生控制着我們1.37%的普通股,在過去的29年中一直是董事會成員。我們認為,勞倫斯先生豐富的行業特定交易技能和經驗使他有資格在我們的董事會任職。與我們的大多數其他董事會成員一樣,他也對我們公司進行了大量的間接貨幣投資,因此我們的成功符合既得利益。
董事 DAVID J. LUBAR,是 Lubar & Co. 的總裁兼首席執行官。他的職業生涯始於1977年,在明尼阿波利斯的富國銀行(f/k/a Norwest Bank N.A.),在那裏他在商業和代理銀行工作了六年。盧巴爾先生於1983年加入Lubar&Co.,曾擔任過20多家公司的主要投資者,這些公司涉及各個行業和不同的發展階段。他目前擔任每家盧巴公司以及尼古拉斯公司、貝爾德基金、伊克索尼亞銀行(董事長)、密爾沃基釀酒人棒球俱樂部和其他幾家私營公司的董事。他曾在BMO Financial Corp和西北互惠人壽保險公司的董事會任職。他還在密爾沃基地區的許多社區領導職位上任職。Lubar 先生擁有鮑登學院的文學學士學位和明尼蘇達大學的工商管理碩士學位。
戴維·盧巴爾先生控制着我們普通股的14.92%。Lubar先生在私營公司、上市股票和固定收益領域擁有40年的投資經驗。從投資者和董事會成員的角度來看,他的經驗為他提供了見解。
CHARLES R WESLEY,IV,董事,自2014年起擔任純種資源有限責任公司(約克鎮合夥人的子公司)總裁,自2016年起擔任首席執行官。韋斯利先生曾擔任Ramaco Resources的首席規劃和商務官,在加入Thoroughbred之前,他曾在Lumen Technologies(前身為Level 3 Communications)擔任財務高級董事兼高級法律顧問,他還負責公司煤炭開採業務的運營和最終處置。在加入Lumen Technologies之前,他曾在Akin、Gump、Strauss、Hauer & Feld和Strasburger & Price的律師事務所工作,專注於國際能源交易。他的職業生涯始於一家煤炭公司,擔任採礦工程師,並且是自然資源和金融技術的活躍投資者。韋斯利先生是多個行業和慈善組織的董事會成員。Wesley 先生擁有肯塔基大學法學院的法學博士學位和弗吉尼亞理工學院的採礦工程理學學士學位。
韋斯利先生為董事會帶來了豐富的寶貴煤炭開採行業知識和經驗。他對該行業的廣泛瞭解有助於董事會推動未來和潛在的增長和擴張機會。
非續任董事
史蒂芬·R·哈迪, 一位董事,自 1994 年起在董事會任職。他是NextG LLC的經理,NextG LLC是一家成立於2016年的家族投資合夥企業。在過去的38年中,他一直是私人投資者,並擔任其家族成員擁有的其他私人實體的董事和合夥人。哈迪先生不競選連任,他將在本屆任期屆滿時從董事會退休。
我們指定的非董事執行官
2024年3月25日,公司任命瑪喬麗·哈格雷夫為新任首席財務官,自2024年4月10日起生效,接替勞倫斯·馬丁。由於哈格雷夫女士於2024年4月加入公司擔任首席財務官,因此就本委託書而言,她不是截至2023年12月31日的財政年度的 “指定執行官”,但出於此目的,馬丁先生是 “指定執行官”。
勞倫斯·D·馬丁,CPA,現年58歲,在2024年4月9日之前曾擔任哈拉多的首席財務官兼哈拉多子公司Sunrise Coal的總裁。從 2007 年到 2017 年,馬丁先生擔任 Sunrise 的首席財務官。在加入Sunrise之前,他在克利夫頓拉森艾倫律師事務所(CLA)工作了19年。在日出煤炭工作之前,馬丁先生曾在CLA擔任高級經理。Martin 先生畢業於印第安納州立大學,並於 1988 年獲得會計學理學學士學位。
HEATH A. LOVELL,49歲,自2022年起擔任哈拉多電力公司總裁。洛弗爾先生將接替馬丁先生擔任日出煤炭總裁。在加入哈拉多之前,洛弗爾先生自2017年6月起擔任Alliance Coal, LLC的公共事務副總裁。在此之前,他曾擔任Alliance Coal的運營副總裁,負責伊利諾伊州、印第安納州和西肯塔基州的部分地區。自2006年以來,他一直在Alliance Coal工作,並擔任過其他多個職位,包括河景煤炭有限責任公司的總經理和韋伯斯特縣煤炭有限責任公司的總經理。洛弗爾先生於2009年負責河景城的開發,其九個運營單位和2.7億美元的初始資本投資。在加入聯盟之前,洛弗爾先生曾擔任道奇希爾礦業有限責任公司的副總裁兼合夥人。他在採礦業擁有超過 25 年的經驗,擁有肯塔基大學的工商管理碩士學位和電氣工程理學學士學位。
洛弗爾先生曾擔任肯塔基州煤炭協會董事會主席、西弗吉尼亞州煤炭協會董事會主席、印第安納州煤炭協會董事會主席、可靠能源公司董事會主席,以及美國煤炭委員會董事會成員和全國煤炭委員會任命成員。
瑪喬麗·哈格雷夫,60 歲,於 2024 年 4 月 10 日加入 Hallador 擔任我們的首席財務官。哈格雷夫女士自2021年3月1日起擔任紐約證券交易所上市公司Evolution Petroleum的董事,目前擔任該公司的審計委員會主席以及薪酬、提名和公司治理委員會的成員。哈格雷夫女士最近擔任上市油田服務公司Enservco Corporation的總裁兼首席財務官。哈格雷夫女士是能源行業管道和管道供應商CTAP(目前由丸紅伊藤忠管業美國公司所有)的前首席財務官,也曾是出售給NGL Energy Partners的中游能源公司High Sierra Energy的首席財務官。曾任職務包括黑山公司財務副總裁/董事總經理、Xcel Energy財務顧問;以及美林證券投資銀行副總裁。哈格雷夫女士擁有波士頓大學經濟學學士學位、紐約大學經濟學碩士學位和卡內基梅隆大學網絡安全監督認證。
董事會及其委員會
董事會領導和結構
主席
我們的董事會沒有關於董事會主席(“主席”)和首席執行官應獨立還是聯合任職的固定政策。目前,比爾斯蘭先生同時擔任這兩個職位。我們將雙重角色視為管理層與董事會之間的橋樑。我們認為,瞭解日常業務和董事會要解決的重要問題的董事長目前符合公司和股東的最大利益。我們的董事會成員在公司擁有大量金錢股份,並相信他們可以對合並後的職位進行監督。
由於董事會規模有限,我們沒有首席獨立董事。
此外,我們為董事會的每個委員會都有一名單獨的主席。每個委員會的主席定期向董事會報告。
獨立董事和非管理董事
在考慮了納斯達克、美國證券交易委員會採用的獨立性標準以及本文所述的各種其他因素後,董事會確定除比爾斯蘭德先生以外的所有現任董事和董事候選人都是獨立的。
網絡安全風險和信息監督
我們依靠信息技術來運營我們的業務。我們的終端和其他保護系統以及事件響應流程,包括內部和通過第三方顧問設計的,旨在保護我們的信息技術系統。這些既定流程有助於我們持續評估和識別系統面臨的威脅,並在發生漏洞或其他安全事件時最大限度地減少對我們業務的影響。藉助我們的第三方顧問,這些流程可以保護我們的信息系統,並使我們能夠及時解決問題。當發現新的安全威脅時,我們會通知我們的工作人員,並指示他們提高對威脅的認識,以及在出現此類威脅或實際漏洞時如何應對。還定期向所有人員分發教育通知。
此外,當我們的系統進行修改和升級時,會通知所有人員,並酌情提供指導。我們的專家顧問負責識別和評估風險並提出系統升級建議,他們向我們的 IT 董事報告。
作為其總體監督職能的一部分,我們的董事會監督運營中涉及的風險,將風險管理整合到公司的合規政策和程序中。在網絡安全方面,董事會負有最終的監督責任,審計委員會和信息技術指導委員會各自承擔與網絡安全風險管理相關的某些責任。除其他外,審計委員會與管理層討論了公司在風險評估和風險管理(包括網絡安全)方面的主要政策,因為這些政策與公司會計和財務報告流程的完整性以及公司遵守法律和監管要求的情況有關。除其他職責外,IT指導委員會還監督運營信息技術風險,包括網絡安全,因為這些風險與公司運營的技術方面有關。信息技術指導委員會和/或全體執行團隊至少收到管理層關於信息技術事務(包括網絡安全)的季度報告。這些報告涉及整個公司的硬件、軟件和IT系統的升級,幷包括對IT和網絡安全風險的識別。定期提供安全分數、風險管理和緩解措施。如上所述,我們在內部和通過第三方專家維護端點和其他保護系統以及事件響應流程。隨着這些系統、流程、培訓和升級的實施,將向執行團隊提供更新。我們尚未發現任何可能對我們的業務、經營業績或財務報表產生重大影響的實質性網絡安全事件的跡象。
董事會風險監督
我們的董事會對風險管理流程的總體監督負有最終責任。董事會定期收到比爾斯蘭德先生關於我們面臨的風險領域的報告。我們的風險管理流程旨在識別、管理和控制風險,使其符合我們的範圍、運營和業務目標。董事會全體成員與適當的管理層成員互動,使其成員能夠理解我們的風險識別、風險管理和風險緩解策略,並提供意見和監督。審計委員會還會在管理層不在場的情況下舉行會議,討論我們的風險管理文化和流程等。如果委員會收到管理層成員關於風險領域的報告,相關委員會的主席將在必要或適當的範圍內向董事會全體成員報告討論情況。這使董事會能夠協調風險監督,特別是有關可能涉及多個委員會負責的多個領域的相互關聯或累積風險的風險監督。
《行為守則》
我們的董事會通過了公司的行為準則,該準則概述了我們對道德標準的期望,我們期望我們的董事、高級管理人員和員工在代表我們行事時遵守這些標準。《行為準則》除其他外規定,我們的董事、高級管理人員和員工將:(i)遵守適用於我們的所有法律、規章和法規;(ii)避免利益衝突;(iii)保護我們的資產並維護我們的機密性;(iv)誠實準確地保存記錄並進行必要的披露;(v)促進道德行為並舉報違反法律、規則、規章或行為準則的行為。
《行為準則》可在我們的網站www.halladorenergy.com上查閲。
董事會會議和出席情況
2023 年,董事會舉行了七次例會,每個委員會舉行了如下委員會説明中所述的會議次數。每位即將連任的董事會成員都出席了至少 75% 的董事會和委員會會議,他們在 2023 年參加了這些會議。
我們沒有關於出席年度股東大會的具體政策。但是,如果有的話,鼓勵所有董事參加。我們所有的董事都參加了2023年年度股東大會。
非管理層董事的執行會議
為了促進公開討論,我們的非管理層董事在預定的董事會會議之後定期舉行執行會議。
委員會
我們的董事會有三個單獨指定的常設委員會:審計委員會、薪酬委員會和提名委員會。委員會章程可在我們的網站www.halladorenergy.com上查閲。
下文説明瞭每個委員會的成員和宗旨。
審計委員會 |
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大衞 ·C· 哈迪 主席兼財務 專家 布萊恩 H. 勞倫斯 大衞·J·盧巴爾 |
根據納斯達克上市標準,包括專門適用於審計委員會成員的標準,我們的所有審計委員會成員都是 “獨立的”。此外,審計委員會的任何成員在任何時候都沒有擔任過我們的高級職員或員工。根據美國證券交易委員會規則的定義,審計委員會的所有成員均為 “非僱員董事”。除了定期舉行的會議外,委員會還單獨與我們的獨立審計師代表舉行執行會議。審計委員會批准獨立審計師的任命和服務,審查審計和審計相關服務的總體範圍、與內部控制有關的事項以及與會計和報告職能相關的其他事項。審計委員會協助董事會履行與以下有關的監督職責: |
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(i) |
我們向公眾或任何政府機構提供的財務報告和其他財務信息的完整性; |
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(ii) |
我們對法律和監管要求的遵守情況; |
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(iii) |
我們的財務報告內部控制體系; |
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(iv) |
我們獨立審計師的資格和獨立性; |
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(v) |
我們的審計、會計和財務報告流程;以及 |
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(六) |
執行董事會可能不時分配的其他職能。 |
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為此,審計委員會與董事會、獨立審計師和負責我們財務管理的任何其他人員保持自由和公開的溝通。董事會還確定,根據適用的美國證券交易委員會規則,戴維·哈迪先生有資格成為審計委員會財務專家。 |
審計委員會在 2023 年舉行了四次會議。 |
薪酬委員會 |
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大衞·J·盧巴爾 椅子 大衞 ·C· 哈迪 史蒂芬·R·哈迪 布萊恩 H. 勞倫斯 |
根據納斯達克上市標準,包括專門適用於薪酬委員會成員的標準,我們的所有薪酬委員會成員都是 “獨立的”。此外,薪酬委員會的成員在任何時候都沒有擔任過我們的高級職員或員工。根據美國證券交易委員會規則的定義,薪酬委員會的所有成員均為 “非僱員董事”。我們的薪酬委員會的目的是: |
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(i) |
監督我們的高管和董事薪酬;以及 |
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(ii) |
監督和管理我們的股票激勵計劃。 |
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薪酬委員會在 2023 年舉行過一次會議。 |
提名委員會 |
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查爾斯·R·韋斯利,四世 椅子 大衞 ·C· 哈迪 史蒂芬·R·哈迪 布萊恩 H. 勞倫斯 大衞·J·盧巴爾 |
提名委員會的成員在任何時候都沒有擔任過我們的高級職員或員工。根據美國證券交易委員會規則的定義,提名委員會的所有成員都是獨立的。我們的提名委員會的目的是: |
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(i) |
協助董事會,確定有資格當選和連任為董事會成員的人員,並向董事會推薦每屆年度股東大會的董事候選人,但須遵守任何股東或對我們具有約束力的類似協議的規定;以及 |
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(ii) |
根據對我們具有約束力的任何股東或類似協議的規定,向董事會推薦董事會各委員會的董事候選人,並在董事會不時確定的授權範圍內就具體事項採取行動。 |
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提名委員會在2023年沒有開會。 |
董事提名標準
董事候選人提名的一般標準包括經驗和成功記錄、誠信、技能、進行分析調查的能力、對我們業務環境的理解以及投入足夠時間履行董事職責的意願、多元化(儘管沒有正式政策,但考慮到上述因素),所有這些都以董事會當時的預期需求為背景。股票所有權也可能是一個考慮因素。
董事會多元化
公司力求維持一個由才華橫溢、敬業的董事組成的董事會,這些董事具有不同的專業知識、經驗、技能和背景。董事會中集體代表的技能和背景應反映公司運營業務環境的多樣性。儘管公司尚未通過正式的董事會多元化政策,但考慮到董事會的新成員,多元化考慮因素應包括但不限於業務專業知識、地域、年齡、性別和種族。
公司致力於在多元化和包容性的文化中實行基於績效的董事會組成體系,這種文化徵求多種視角和觀點,不存在有意識或無意識的偏見。在評估董事會組成或確定合適的董事會任命候選人時,公司將根據候選人的成績考慮候選人,同時適當考慮多元化的好處和董事會的需求。在今年推薦董事名單之前,我們的提名委員會對新的董事候選人進行了廣泛的搜尋,並審查和考慮了來自不同背景的候選人,包括女性候選人和其他根據納斯達克董事會多元化規則本來可以獲得多元化資格的候選人。考慮到這些各種因素,提名委員會決定推薦格雷先生為董事會的新董事候選人,並提名除Steven Hardie先生之外的每位續任董事。如上所述,Steven Hardie先生今年沒有競選連任,將在會議上從董事會退休。
《納斯達克董事會多元化規則》要求在納斯達克上市的公司使用標準化模板公開披露董事會層面的多元化統計數據。我們當前的董事會多元化矩陣如下所示。從本財年開始,像我們公司這樣的小型申報公司還必須擁有或解釋其董事會中至少沒有一位多元化董事的原因。截至本文發佈之日,我們尚未滿足納斯達克董事會多元化規則下的多元化目標。我們認為,董事會目前的組成是,在今年的會議上選出擬議的董事候選人名單後,鑑於公司當前的業務環境以及公司和整個煤炭和電力市場目前面臨的挑戰,技能和經驗將得到適當的平衡;因此,我們目前董事會中沒有至少一位多元化的董事。
董事會多元化矩陣根據最近通過的《納斯達克董事會多元化規則》列出了有關董事會多元化的信息。
董事會多元化矩陣(截至 2024 年 4 月 12 日) |
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董事總人數: |
6 |
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第 1 部分:性別認同 |
女 |
男性 |
非二進制 |
沒有透露性別 |
導演 |
- |
6 |
- |
- |
第 2 部分:人口背景 |
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非裔美國人或黑人 |
- |
- |
- |
- |
阿拉斯加原住民或美洲原住民 |
- |
- |
- |
- |
亞洲的 |
- |
- |
- |
- |
西班牙裔或拉丁裔 |
- |
- |
- |
- |
夏威夷原住民或太平洋島民 |
- |
- |
- |
- |
白色 |
- |
6 |
- |
- |
兩個或更多種族或民族 |
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LGBTQ+ |
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沒有透露人口統計背景 |
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人力資本
截至2023年12月31日,Hallador及其子公司僱用了936名全職員工和臨時礦工,其中886名員工和臨時礦工直接參與煤炭開採或洗煤過程。我們的煤炭勞動力完全沒有工會。為了吸引和留住頂尖人才,我們提供有競爭力的工資、所有員工的年度獎金、優厚的福利、員工健康診所以及致力於各級健康和安全的文化。
員工健康和安全是我們的全資子公司日出煤炭的重中之重。憑藉強大的安全部門和超出法定指導方針的安全標準,我們將安全作為我們一切工作的基礎。雖然採取了一切預防措施來防止礦山緊急情況,但Sunrise Coal擁有自己的私人礦山救援小組。該團隊經過培訓,隨時準備在Sunrise Coal設施管理緊急情況,但也隨時準備為其他礦山救援隊提供協助。我們會持續監控安全數據,例如傷害嚴重程度、每個檢查日的違規行為以及重要和實質性的引文。
我們致力於提供全面的負擔得起的健康保險,包括低成本的免賠額和自付額,以照顧我們的員工及其家人。我們相信要減少獲得醫療保健的障礙,因此員工及其受撫養人不必推遲護理。我們的員工及其家人還可以使用私人全職健康和保健診所,那裏提供免費藥物、免費診斷和健康教練。
除了投資員工的安全和健康外,我們還投資於員工的教育機會。所有繼續教育要求和培訓均由我們公司全額支付,學費報銷計劃適用於全公司的每位員工。
股東參與
與股東的互動有助於我們獲得有關公司運營、治理和戰略的各種相關主題的有用反饋。如果收到此類反饋,將定期與公司管理層和董事會共享,並可在制定公司的治理實踐和戰略方向時予以考慮。
公司不時在多個論壇上與股東進行互動和溝通,包括季度財報電話會議和網絡直播、美國證券交易委員會文件、會議和新聞稿。公司致力於與股東進行建設性的溝通和互動。
希望就哈拉多爾聯繫我們董事會或任何個人董事的股東可以通過郵寄給我們在印第安納州特雷霍特東坎瓦斯巴克大道1183號的哈拉多能源公司的公司祕書47802進行聯繫。根據收到的來文中概述的事實和情況,以書面形式收到的相關通信將酌情分發給我們的董事會或個別董事。
反套期保值和反質押政策
我們維持適用於我們的高管和董事的內幕交易政策,禁止在持有重要非公開信息時交易我們的證券。它禁止對衝我們的證券,包括賣空或購買或出售基於我們證券的衍生證券,以及除非我們的審計委員會批准豁免,否則也禁止質押我們的證券。自我們的內幕交易政策通過以來,審計委員會沒有對該政策的普遍質押禁令給予任何此類豁免。
所有權政策
我們尚未對我們的指定執行官採取正式的股票所有權政策,但是通過現有的股票所有權和限制性股票單位的歸屬,他們持有我們已發行普通股的很大一部分。
補償追償(“回扣”)政策
我們根據經修訂的1934年《證券交易法》第10D-1條以及納斯達克通過的相應規則的要求採取了薪酬追回 “回扣” 政策,該政策規定,如果進行會計重報,則必須從我們的高管那裏收回某些錯誤發放的激勵性薪酬,以糾正公司嚴重違反證券法任何財務報告要求的情況。
違法行為第 16 (a) 條報告
1934年《證券交易法》第16(a)條及相關法規要求我們的第16條高管和董事以及實益擁有我們普通股10%以上的個人向美國證券交易委員會申報。我們認為,根據我們對向美國證券交易委員會提交的報告的審查,所有這些報告都是及時提交的,唯一例外是截至2023年12月1日的首席會計官託德·戴維斯,他在2023年12月延遲報告了一筆交易。該交易是在2023年12月28日提交的表格4中報告的。
董事薪酬
從2023年開始,我們董事會的每位非僱員成員,除了拒絕獲得董事會職務薪酬的勞倫斯先生外,每年將獲得5萬美元的預付金,審計委員會、薪酬委員會和提名委員會的每位主席將額外獲得25,000美元的預付金。
2023 年董事薪酬表
下表列出了有關在截至2023年12月31日的財政年度中向董事會非僱員成員支付的薪酬的信息:
董事姓名 |
賺取的費用(1) |
總計 |
||||
布倫特·K·比爾斯蘭 |
$ |
-- |
$ |
-- |
||
大衞 ·C· 哈迪 |
$ |
75,000 |
$ |
75,000 |
||
史蒂芬·R·哈迪 |
$ |
50,000 |
$ |
50,000 |
||
布萊恩 H. 勞倫斯 |
$ |
-- |
$ |
-- |
||
大衞·J·盧巴爾 |
$ |
75,000 |
$ |
75,000 |
||
查爾斯·R·韋斯利,四世 |
$ |
75,000 |
$ |
75,000 |
||
____________ |
||||||
(1)這些款項是在 2023 年賺取的,並於 2024 年 3 月支付。 |
第2號提案:在諮詢的基礎上批准指定執行官的薪酬。
董事會建議你投票 “贊成” 哈拉多的指定執行官薪酬。
根據1934年《證券交易法》第14A條,我們要求股東進行諮詢投票,批准根據美國證券交易委員會的薪酬披露規則,在 “薪酬彙總表” 中披露的本委託書中披露的指定執行官的薪酬。
董事會建議股東支持以下決議。
決定,根據美國證券交易委員會的薪酬披露規則,包括薪酬彙總表以及所有其他表格和有關指定執行官薪酬的敍述性披露,股東在諮詢基礎上批准哈拉多在2024年年會委託書中披露的Hallador的指定執行官薪酬。
該諮詢提案不具有約束力。
親自或通過代理人出席會議的大多數普通股必須投票贊成該提案才能批准該提案。如果你對該提案投棄權票,你的投票將與投票 “反對” 該提案具有同等效力。除非您給出投票指示,否則您的經紀人不得就該提案對您的股票進行投票。經紀商的無票對該提案的投票沒有影響。您的投票不會直接改變或以其他方式限制或增強我們任何指定執行官的任何現有薪酬或獎勵安排,但薪酬委員會在考慮未來的薪酬安排時將考慮薪酬投票的結果。
高管薪酬
我們的指定執行官(以下稱為 “NEO”)的薪酬通常根據我們的執行官計劃確定,該計劃每年由薪酬委員會審查和更新。
薪酬彙總表
下表列出了有關在截至2023年12月31日和2022年12月31日的財政年度中向我們的NEO發放、獲得或支付的薪酬的信息:
姓名和主要職位 |
財政年度 |
工資 |
獎金 (1) |
非股權激勵計劃 (2) |
股票獎勵 (3) |
所有其他補償 (4) |
總計 |
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布倫特·K·比爾斯蘭 董事長、總裁兼首席執行官 |
2023 |
$ |
615,000 |
$ |
184,800 |
$ |
184,800 |
$ |
- |
$ |
13,200 |
$ |
997,800 |
||||||||||||
2022 |
$ |
586,250 |
$ |
357,200 |
$ |
611,449 |
$ |
1,864,733 |
$ |
12,200 |
$ |
3,431,832 |
|||||||||||||
勞倫斯·D·馬丁 (5) 日出煤炭首席財務官兼總裁 |
2023 |
$ |
400,000 |
$ |
120,000 |
$ |
120,000 |
$ |
- |
$ |
13,200 |
$ |
653,200 |
||||||||||||
2022 |
$ |
375,000 |
$ |
260,000 |
$ |
397,045 |
$ |
1,212,174 |
$ |
12,200 |
$ |
2,256,419 |
|||||||||||||
Heath A. Lovell (6) Hallador Power 總裁 |
2023 |
$ |
400,000 |
$ |
120,000 |
$ |
120,000 |
$ |
- |
$ |
13,200 |
$ |
653,200 |
||||||||||||
--------------------
(1) |
獎金欄中披露的金額反映了執行官計劃下的全權獎金。 |
(2) |
非股權激勵計劃欄中披露的金額反映了薪酬委員會確定的為2023年執行官獎金績效計劃支付的金額。 |
(3) |
股票獎勵欄中披露的金額代表基於時間的限制性股票單位的總授予日公允價值,根據財務會計準則編纂主題718計算,不考慮為此目的對沒收的估計。本欄中披露的金額反映了基於時間的限制性股票單位在相應授予日期的每股收盤價。 |
(4) |
“所有其他薪酬” 欄中披露的金額反映了公司對401(k)計劃的相應繳款。 |
(5) |
自2024年4月9日起,馬丁先生不再擔任我們的首席財務官。 |
(6) |
洛弗爾先生在截至2022年12月31日的財政年度之前不是近地天才,因此,根據美國證券交易委員會的規定,薪酬彙總表中僅包含截至2023年12月31日的財政年度的薪酬信息。 |
2022年執行官計劃
2022年11月11日,薪酬委員會批准了一項為期兩年的薪酬計劃,期限為2022年4月1日至2024年3月31日。兩年薪酬計劃規定了我們的NEO的年度基本工資、經修訂和重述的2008年限制性股票單位計劃(“RSU計劃”)下的限制性股票單位補助、績效獎金標準以及某些其他薪酬組成部分。
年度基本工資
下表列出了為近地天體批准的2023年基本工資:
姓名 |
2023 年年度 基本工資 |
2022 年年度 基本工資 |
||||||
布倫特·K·比爾斯蘭 |
$ | 615,000 | $ | 586,250 | ||||
勞倫斯·D·馬丁 |
$ | 400,000 | $ | 375,000 | ||||
Heath A. Lovell |
$ | 400,000 | $ | 375,000 |
RSU 計劃
薪酬委員會於2022年11月11日批准了RSU計劃下的一次性補助金(為期兩年),根據該補助金,比爾斯蘭先生獲得了267,537個限制性股票單位,馬丁先生和洛弗爾先生分別獲得了173,913個限制性股票單位。2022年11月11日,我們普通股的每股收盤價為6.97美元。限制性股票單位是基於時間的獎勵,自2022年3月31日起,在三年內按比例發放。
執行官獎金績效計劃
薪酬委員會為NEO的每個績效獎金制定了2022年和2023年績效子期的績效目標。下表彙總了兩年期間的績效目標以及門檻、目標和最高支付機會。目標獎金的一部分按分配給績效衡量標準的基點比例分配給每項績效衡量標準。對照每個績效目標的績效和相應的支出是單獨衡量的。實現績效目標的績效不影響為任何其他績效目標支付的績效獎金金額。如果績效等於或低於閾值水平,則對績效衡量標準不予支付。高於閾值水平但低於目標水平以及高於目標水平但低於最高水平的績效的支付應通過零和目標支付金額之間以及目標和最高支付金額之間的直線插值來確定。
布倫特·K·比爾斯蘭
區域 |
目標 |
基本積分 (#) |
閾值目標 (%) |
目標目標 (%) |
最大目標 (%) |
付款未達到門檻 ($) |
在 Target 處付款 ($) |
最高賠付額 ($) |
安全(日出)(1) |
嚴重程度衡量標準(全國平均水平) |
5 |
100.00 |
89 |
78.00 |
0 |
23,100 |
46,200 |
每個檢查日的違規行為(全國平均值) |
5 |
0.50 |
0.42 |
0.34 |
0 |
23,100 |
46,200 |
|
安全(電源)(2) |
事故率 |
5 |
5.40 |
4.50 |
3.60 |
0 |
23,100 |
46,200 |
安全檢查率 |
5 |
1 |
1.25 |
1.50 |
0 |
23,100 |
46,200 |
|
金融 |
調整後的息税折舊攤銷前利潤(百萬美元) |
50 |
36.0 |
45.0 |
54.0 |
0 |
231,000 |
462,000 |
自由裁量的 |
30 |
0 |
138,600 |
277,200 |
||||
總計 |
0 |
462,000 |
924,000 |
勞倫斯·馬丁和希思·A·洛弗爾
區域 |
目標 |
基本積分 (#) |
閾值目標 (%) |
目標目標 (%) |
最大目標 (%) |
付款未達到門檻 ($) |
在 Target 處付款 ($) |
最高賠付額 ($) |
安全(日出)(1) |
嚴重程度衡量標準(全國平均水平) |
5 |
100.00 |
89 |
78.00 |
0 |
15,000 |
30,000 |
每個檢查日的違規行為(全國平均值) |
5 |
0.50 |
0.42 |
0.34 |
0 |
15,000 |
30,000 |
|
安全(電源)(2) |
事故率 |
5 |
5.40 |
4.50 |
3.60 |
0 |
15,000 |
30,000 |
安全檢查率 |
5 |
1 |
1.25 |
1.50 |
0 |
15,000 |
30,000 |
|
金融 |
調整後的息税折舊攤銷前利潤(百萬美元) |
50 |
36.0 |
45.0 |
54.0 |
0 |
150,000 |
300,000 |
自由裁量的 |
30 |
0 |
90,000 |
180,000 |
||||
總計 |
300,000 |
600,000 |
(1) |
安全(Sunrise)基於Sunrise Coal在過去4年中相對於全國地下煤礦平均水平的績效百分比。在2023年績效期間,安全性是相對於2019-2022年期間確定的。對於2024年績效期,安全性將根據2020-2023年績效期確定。每項安全措施的實際結果將由Sunrise Coal管理層計算,並由薪酬委員會審查,並提供最終結果。 |
(2) |
安全(電力)目標的應用是門檻問題,取決於哈拉多電力完成對梅羅姆發電站的收購。然後,安全(電力)基於Hallador Power在過去四年中相對於全國燃煤發電設施平均水平的績效百分比。在2023年績效期間,安全性是相對於2019-2022年期間確定的。在2024年的績效期內,安全性將根據2020-2023年期間確定。每項安全措施的實際結果將由Hallador Power管理層計算,並由薪酬委員會審查,並提供最終結果。 |
2023 2022年執行官計劃下的薪酬
2024年3月,薪酬委員會評估了2023年各種績效指標的實現水平,並根據上表做出了以下決定。Sunrise嚴重程度衡量標準為全國平均水平的0.0%,達到了目標的200%的績效獎勵。每次檢查的日出違規次數均低於最大目標 0.34,這超出了目標並帶來了目標的 200% 的績效獎勵。Hallador Power的門檻績效目標沒有實現,這導致這些目標沒有獲得任何績效獎勵。調整後的息税折舊攤銷前利潤超過了最大目標,因此業績獎金為目標的200%。薪酬委員會還根據管理團隊的技能、能力和承諾以及去年取得的許多令人印象深刻的重要成就授予了按最高賠償額的全權支配金額。
姓名 |
2023 年年度 目標獎勵 |
2023 年年度 已支付的獎金 |
||||||
布倫特·K·比爾斯蘭 |
$ | 462,000 | $ | 369,600 | ||||
勞倫斯·D·馬丁 |
$ | 300,000 | $ | 240,000 | ||||
Heath A. Lovell |
$ | 300,000 | $ | 240,000 |
2024 年執行官計劃
2024 年 3 月 27 日,董事會批准了一項新的兩年薪酬計劃,期限為 2024 年 4 月 1 日至 2026 年 3 月 31 日。兩年薪酬計劃規定了年度基本工資、RSU計劃下的RSU補助金、績效獎金標準以及包括比爾斯蘭和洛弗爾先生在內的執行官薪酬的某些其他組成部分。下表列出了我們的持續近地天體在補償計劃第一年的薪酬:
姓名 |
2024 年年度基本工資 |
2024 年年度 目標獎勵 |
RSU 補助金的價值 |
|||||||||
布倫特·K·比爾斯蘭 |
$ | 675,000 | $ | 462,000 | $ | 1,800,000 | ||||||
Heath A. Lovell |
$ | 450,000 | $ | 300,000 | $ | 700,000 |
2023 年 12 月 31 日的傑出股票獎勵
姓名 |
格蘭特 日期 |
的數量 股份或單位 的股票 還沒歸屬 (1) |
的市場價值 股份或單位 的股票 還沒歸屬 (2) |
|||||
布倫特·K·比爾斯蘭 |
11/11/2022 |
178,358 |
$ |
1,576,685 |
||||
勞倫斯·D·馬丁 |
11/11/2022 |
115,942 |
$ |
1,024,927 |
||||
Heath A. Lovell |
11/11/2022 |
115,942 |
$ |
1,024,927 |
________________________ |
(1) |
限制性股票單位授予比爾斯蘭德先生,2022年11月11日的馬丁和洛弗爾背心理所當然地開啟2024 年 3 月 31 日和 2025 年 3 月 31 日。 |
(2) | 市值是根據2023年最後一個交易日的普通股每股收盤價計算得出的($8.84每股)。 |
股權補償計劃信息
我們採用了RSU計劃,該計劃允許我們在滿足薪酬委員會作為管理人設定的歸屬要求後,向符合條件的個人發行普通股。因此,下表提供了截至2023年12月31日的有關根據我們現有股權薪酬計劃可能發行的普通股的信息。
計劃類別 |
行使未償還期權、限制性股票單位、認股權證和權利後將發行的證券數量 (a) |
未平倉期權、認股權證和權益的加權平均行使價 (b) |
根據股權補償計劃剩餘可供未來發行的證券數量(不包括反映的證券) 在 (a) 欄中) (c) |
股東批准的股權補償計劃(1) |
858,363(2) |
— |
415,459(3) |
股權薪酬計劃未獲得股東批准 |
— |
— |
— |
總計 |
858,363 |
— |
451,459 |
________________
(1) |
包括我們的RSU 計劃 |
(2) |
代表 858,363未歸屬的限制性股票單位。 |
(3) |
反映了根據我們的RSU計劃剩餘可供未來發行的股票。 |
終止或控制權變更後的潛在付款
截至2023年12月31日,根據2022年執行官計劃,比爾斯蘭和洛弗爾先生有資格在控制權變更時獲得報酬,包括在某些情況下因控制權變更而終止僱用的款項,具體如下:
● |
Bilsland先生——如果控制權發生變化,Bilsland先生將有權獲得以下款項,前提是他執行、交付了有利於公司的索賠,並且不撤銷其普遍免責聲明: |
● |
一次性支付相當於1,076,250美元的留存金,前提是他在控制權變更交易完成之前仍在公司工作(如果交易完成後未受聘為收購公司工作,則為1,230,000美元)。 |
o |
如果在控制權變更交易宣佈之後但在交易完成之前,公司無故終止了比爾斯蘭先生的聘用,或者如果他有正當理由辭職,則上述留存款本應由他通過控制權變更繼續工作(按美元兑美元計算(但不低於零),減去公司根據遣散費條款向他支付的任何遣散費協議(如果適用);以及 |
● |
該金額等於控制權變更前最近結束的財政年度支付的績效獎金,按控制權變更的財政年度到控制權變更交易結束期間按比例分配。 |
● |
洛弗爾先生——如果控制權發生變化,洛弗爾先生將有權獲得以下款項,但前提是他執行、交付了有利於公司的索賠,並且不撤銷其普遍免責聲明: |
● |
一次性支付相當於70萬澳元的留存金,前提是他在控制權變更交易完成之前仍在公司工作(如果交易完成後他未受聘為收購公司工作,則為80萬美元)。 |
o |
如果在控制權變更交易宣佈之後但在交易完成之前,公司無故終止了洛弗爾先生的聘用,或者如果他有正當理由辭職,則上述留存款本應由他通過控制權變更繼續工作(按美元兑美元計算(但不低於零),減去公司根據遣散費條款向他支付的任何遣散費協議(如果適用)。 |
● |
該金額等於控制權變更前最近結束的財政年度支付的績效獎金,按控制權變更的財政年度到控制權變更交易結束期間按比例分配。 |
如果比爾斯蘭和洛弗爾先生在控制權變更時受僱,則上述留存金可能以他們同意在控制權變更後與收購方達成協議,在控制權變更後繼續為收購方工作三個月,前提是收購方同意支付 (i) 月基本工資不低於交易前有效的月基本工資,以及 (ii) 額外的留存金,相當於最近完成的上一財年績效獎金的25%到控制權的變化。
根據2024年執行官計劃的條款,比爾斯蘭和洛弗爾先生有權就控制權變更獲得與2022年執行官計劃類似的留存款,唯一的不同是比爾斯蘭德先生一次性支付的留存款為1,181,250美元(如果他在交易後未在收購公司工作,則為135萬美元),而先生則為787,500美元。洛弗爾(如果交易完成後他沒有受聘為收購公司工作,則為90萬美元)。
2024年4月,在現有遣散費協議到期後,公司與包括比爾斯蘭和洛弗爾在內的每位執行官簽訂了新的遣散費協議,該協議將於2026年3月31日終止,如果更早,則終止控制權。根據遣散費協議的條款,在公司無故終止對高管的聘用或出於正當理由辭職時,高管有權一次性獲得遣散費,該高管有權獲得相當於 (i) 該高管在解僱之日有效的年度基本工資和 (ii) 該高管獲得的年度獎金總額的1.5倍的遣散費,前提是該高管執行、交付和不撤銷對公司的一般性索賠在解僱日期發生的年度之前的財政年度的執行官。對於公司因故終止高管僱用或無正當理由辭職,不支付遣散費。
此外,在 (i) 控制權變更或 (ii) 公司無故終止僱傭關係或出於正當理由辭職的情況下,Bilsland先生和洛弗爾持有的任何未歸屬限制性股票單位的歸屬將加速歸屬。
與馬丁先生的分居協議
我們是與馬丁先生簽訂的離職協議的當事方,該協議自2024年4月17日起生效,根據該協議,他作為公司首席財務官的任期自該日起終止。分離協議規定(i)一次性支付96萬美元,在協議生效之日後的15天內(即適用的解除期到期之後)支付;(ii)2022年授予Martin先生的任何截至2024年4月1日尚未歸屬的RSU都將從2024年4月30日起加速歸屬。離職協議進一步規定,在截至2024年8月6日的過渡期內,馬丁先生將繼續縮短工期在公司工作。在過渡期內,馬丁先生有權獲得(x)年薪為40萬美元的基本工資,(y)領取福利金的資格,以及(z)一次性10萬美元留存款,將在過渡期結束時支付(前提是馬丁先生的執行以及對公司有利的索賠的逐步解除的決定不得撤銷)。
其他好處
我們的NEO有資格在與其他員工相同的基礎上參與我們的健康和福利計劃以及我們的401(k)計劃。
支付 VS.性能
根據S-K法規第402(v)項,下表列出了我們的首席執行官(“PEO”)和我們的非專業僱主組織指定執行官(“非PEO”)的更多薪酬信息,以及此類薪酬與截至2023年、2022年和2021年12月31日的財政年度的股東總回報和淨收益業績的關係。下表所示的 “實際支付的薪酬” 值是根據美國證券交易委員會的規定計算得出的,並不代表我們的專業僱主組織和非專業僱主組織在該財政年度中實際賺取或實現的金額。以下計算和分析不一定反映公司使高管薪酬與業績保持一致的方法。
摘要表
(a) |
(b) |
(c) |
(d) |
(e) |
(f) |
(g) |
(h) |
(i) |
||||||||||||||||||||||||
100美元初始固定投資的價值基於: |
||||||||||||||||||||||||||||||||
年 |
摘要 |
補償 |
平均值 |
平均值 |
股東總回報率 |
同行集團股東總回報率 (3) |
淨收入 |
公司 |
||||||||||||||||||||||||
2023 |
$ |
997,800 |
$ |
721,345 |
$ |
653,200 |
$ |
473,490 |
$ |
601.36 |
不適用 |
$ |
44,793,000 |
不適用 |
||||||||||||||||||
2022 |
$ |
3,431,832 |
$ |
4,239,794 |
$ |
2,256,419 |
$ |
2,781,636 |
$ |
679.59 |
不適用 |
$ |
18,105,000 |
不適用 |
||||||||||||||||||
2021 |
$ |
730,252 |
$ |
778,378 |
$ |
457,368 |
$ |
483,618 |
$ |
167.35 |
不適用 |
$ |
(3,754,000 |
) |
不適用 |
表格腳註 |
(1) |
報告的美元金額是上面薪酬彙總表中為我們的專業僱主組織和非專業僱主組織報告的總薪酬的平均金額。每年報告的專業僱主和非專業僱主組織如下: |
財政年度 |
PEO |
非專業僱主組織 |
2023 |
布倫特·K·比爾斯蘭 |
勞倫斯·馬丁和希思·A·洛弗爾 |
2022 |
布倫特·K·比爾斯蘭 |
勞倫斯·D·馬丁 |
2021 |
布倫特·K·比爾斯蘭 |
勞倫斯·D·馬丁 |
(2) |
美國證券交易委員會的規則要求對 “薪酬彙總表” 總額進行某些調整,以確定上面 “薪酬與績效表” 中報告的 “實際支付的薪酬”。下表詳細説明瞭對報酬彙總表 “合計” 欄中報告的賠償額的適用調整。 |
PEO |
||||||||||||
為確定實際支付的薪酬而進行的調整 |
2023 |
2022 |
2021 |
|||||||||
報告的 PEO 薪酬彙總表薪酬總額 |
$ |
997,800 |
$ |
3,431,832 |
$ |
730,252 |
||||||
扣除我們的薪酬彙總表(或SCT)中股票獎勵列下報告的金額 | $ | - | $ | (1,864,733 | ) | $ | - | |||||
截至年底仍未歸屬的年度內授予的獎勵的公允價值在年底有所增加 | $ | - | $ | 2,672,695 | $ | - | ||||||
截至該年度授予的年度內授予的獎勵的歸屬之日起的公允價值增加 |
$ |
- |
$ |
- |
$ |
- |
||||||
增加/扣除該年度之前授予但截至年底尚未歸還的獎勵從上年年底到當年年底的公允價值變動 |
$ |
(205,112) |
$ |
- |
$ |
- |
||||||
該年度歸屬年度之前授予的獎勵從年底前到歸屬日之間的公允價值變動的增加/扣除 |
$ |
(71,343) |
$ |
- |
$ |
48,125 |
||||||
扣除在年度之前授予但在該年度沒收的獎勵的公允價值 |
$ |
- |
$ |
- |
$ |
- |
||||||
實際支付給PEO的補償 |
$ |
721,345 |
$ |
4,239,794 |
$ |
778,378 |
非專業僱主組織 |
||||||||||||
為確定實際支付的薪酬而進行的調整 |
2023 |
2022 |
2021 |
|||||||||
非專業僱主組織的報告薪酬彙總表總額 |
$ |
653,200 |
$ |
2,256,419 |
$ |
457,368 |
||||||
扣除我們的薪酬彙總表(或SCT)中股票獎勵列下報告的金額 | $ | - | $ | (1,212,174 | ) | $ | - | |||||
截至年底仍未歸屬的年度內授予的獎勵的公允價值在年底有所增加 | $ | - | $ | 1,737,391 | $ | - | ||||||
截至該年度授予的年度內授予的獎勵的歸屬之日起的公允價值增加 |
$ |
- |
$ |
- |
$ |
- |
||||||
增加/扣除該年度之前授予但截至年底尚未歸還的獎勵從上年年底到當年年底的公允價值變動 |
$ |
(133,333) |
$ |
- |
$ |
- |
||||||
該年度歸屬年度之前授予的獎勵從年底前到歸屬日之間的公允價值變動的增加/扣除 |
$ |
(46,377) |
$ |
- |
$ |
26,250 |
||||||
扣除在年度之前授予但在該年度沒收的獎勵的公允價值 |
$ |
- |
$ |
- |
$ |
- |
||||||
實際支付給非專業僱主組織的補償 |
$ |
473,490 |
$ |
2,781,636 |
$ |
483,618 |
(3) |
股東總回報率反映了我們在2020年12月31日至所述年度的12月31日計量期內普通股的累計總回報率。每年反映如果在2020年12月31日投資該金額,則100美元的累計價值,包括股息再投資。Hallador是一家規模較小的申報公司,無需披露同行集團股東總回報率。 |
(4) |
我們在10-K表年度報告中報告的每年的淨收入。 |
(5) |
Hallador是一家規模較小的報告公司,無需披露公司選擇的衡量標準或其最重要的財務業績指標的表格清單。 |
實際支付的薪酬與績效衡量標準之間的關係
從2022年到2023年,實際支付給我們的專業僱主的薪酬和實際支付給非專業僱主的平均薪酬均下降了83%,而同期我們的股東總回報率下降了12%,從2022年到2023年,淨收入增長了147%。
某些受益所有人和管理層的擔保所有權
下表和隨附的腳註顯示了截至2024年4月10日的有關以下人員對我們普通股的實益擁有權的信息:(i)我們已知擁有普通股5%以上實益股權的每個人;(ii)每位現任董事會成員、董事候選人和我們的NEO;以及(iii)我們全體董事會成員和集團執行官。下文列出的股份數量和受益所有權百分比基於我們截至2024年4月10日已發行和流通的普通股。
自本委託書發佈之日起 60 天內,我們沒有任何歸屬的 RSU。
受益所有人的姓名和地址 |
普通股 股票 受益人擁有 |
百分比 (1) |
||||||
超過 5% 的受益所有人 |
||||||||
Lubar & Co (2) |
5,452,019 |
14.92 |
% |
|||||
東密歇根街 833 號,1500 號套房 |
||||||||
威斯康星州密爾沃基 53 |
||||||||
宙斯金融公司 (3) |
2,076,102 |
5.68 |
% |
|||||
榆樹街 6862 號,830 套房 |
||||||||
弗吉尼亞州麥克萊恩 22101 |
||||||||
哈拉多另類資產基金 (4) |
2,145,020 |
5.85 |
% |
|||||
5486 Kietzke Lane | ||||||||
內華達州里諾 89511 |
董事和指定執行官 |
||||||||
大衞·J·盧巴爾 (2) |
5,452,019 |
14.92 |
% |
|||||
東密歇根街 833 號,1500 號套房 |
||||||||
威斯康星州密爾沃基 53 |
||||||||
大衞 ·C· 哈迪 (4) |
2,314,489 |
6.31 |
% |
|||||
5485 Kietzke Lane |
||||||||
內華達州里諾 89511 |
||||||||
史蒂芬·R·哈迪 (5) |
1,962,500 |
5.37 |
% |
|||||
748 S. Meadow Parkway,A-9 #336 |
||||||||
內華達州里諾 89521 |
||||||||
布萊恩 H. 勞倫斯 |
499,746 |
1.37 |
% |
|||||
公園大道 410 號 |
||||||||
紐約州紐約 10022 |
||||||||
布倫特·K·比爾斯蘭 (6) |
1,416,876 |
3.88 |
% |
|||||
1183 East Canvasback 大道 |
||||||||
印第安納州特雷霍特 47802 |
查爾斯·R·韋斯利四世 (7) |
245,572 |
** |
% |
|||||
林肯街 1700 號,3475 套房 |
||||||||
科羅拉多州丹佛 80203 |
Heath A. Lovell |
68,032 |
** |
% |
|||||
1183 East Canvasback 大道 |
||||||||
印第安納州特雷霍特 47802 |
||||||||
扎雷爾·格雷 |
13,000 |
** |
% |
|||||
1183 East Canvasback 大道 |
||||||||
印第安納州特雷霍特 47802 |
||||||||
執行官和現任董事作為一個小組(8 人) |
11,799,336 |
32.30 |
% |
**低於 1%
(1) |
基於截至2024年4月10日的已發行和流通股票。 |
(2) |
基於 2024 年 4 月 2 日提交的附表 13D 修正案 #5。在這些股票中,2788,685股由盧巴股票基金有限責任公司(LEF)擁有,2,663,334股由盧巴機會基金I(LOFI)擁有。Lubar & Co, Incorporated擔任投資經理,全權酌情行使對LEF和LOFI各持有的發行人所有股份的全部投票權和處置權。戴維·盧巴爾先生是Lubar & Co., Incorporated的首席執行官,因此可能被視為實益擁有這些股份。盧巴爾先生宣佈放棄對這些股份的實益所有權,但其各自的金錢權益除外。 |
(3) |
根據Aegis Financial Corporation於2024年2月28日向美國證券交易委員會提交的附表13G修正案 #2。 |
(4) |
基於 2024 年 2 月 23 日提交的附表 13D 修正案 #11。哈拉多另類資產基金有限責任公司(“HAAF”)實益擁有2,145,020股股票,其中包括2028年票據轉換後可發行的159,898股股票。HAAF 是特拉華州的一家有限責任公司。哈拉多另類資產基金有限責任公司的地址是內華達州斜坡村索斯伍德大道940號201套房 89451。哈拉多另類資產基金有限責任公司是一傢俬募股權投資基金,由其管理成員哈拉多管理有限責任公司戴維·哈迪領導或控制。大衞·哈迪獨立財產信託基金實益擁有169,469股股票。戴維·哈迪先生及其配偶珍妮絲·哈迪是該信託的受託人,擁有這些股份的唯一投票權。 |
(5) |
基於2022年6月21日提交的附表13D。史蒂芬·哈迪是NextG Partners, LLC的成員兼經理,擁有其38%的會員權益。他宣佈放棄對NextG Partners持有的另外62%股份的實益所有權。史蒂芬·哈迪先生個人直接擁有139,089股股份。史蒂芬·哈迪的股份還包括史蒂芬·羅伯特·哈迪信託基金實益擁有的21,489股股份;桑德拉·哈迪信託基金實益擁有的13,481股股份;以及內華達州有限責任公司NextG Partners, LLC擁有的1,788,441股股份。史蒂芬·哈迪先生還是史蒂芬·羅伯特·哈迪信託基金的受託人。史蒂芬·哈迪先生的配偶桑德拉·哈迪是桑德拉·哈迪可撤銷家庭信託基金的受託人。Steven R. Hardie先生放棄對上述實體持有的任何其他股份的任何實益所有權。 |
(6) |
包括比爾斯蘭德先生的配偶和子女擁有的467,897股股份。比爾斯蘭先生宣佈放棄對此類股份的實益所有權。 |
(7) |
包括查爾斯·衞斯理四世可撤銷信託擁有的154,302股股份。 |
某些關係和關聯交易,以及董事獨立性
審查和批准與關聯人的交易
關聯人交易是指符合美國證券交易委員會和納斯達克證券交易所相關規則規定的委託書中最低披露門檻的交易(通常,涉及金額超過120,000美元、關聯人擁有直接或間接重大利益的交易)。
與關聯人進行的任何交易都必須事先得到我們的審計委員會的批准。審計委員會僅批准那些被確定符合或符合公司和股東最大利益的關聯人交易,同時考慮到審計委員會真誠認為必要的所有可用事實和情況。在審查和批准此類交易時,審計委員會應獲得或應指示管理層代表其獲取審計委員會認為與批准交易審查有關和重要的所有信息。審計委員會可不時採取其認為必要或可取的與批准關聯人交易有關的任何進一步的政策和程序。
本票
2024 年 3 月,公司向 (i) 查爾斯·衞斯理四世可撤銷信託(我們的董事查理·衞斯理四世持有金錢利息)發行了到期日為 12 個月、年利率為 12% 的無抵押期票,其本金為 2,000,000 美元,(ii) Lubar Opportunities Fund I, LLC(我們的董事戴維·盧巴爾在其中有一筆錢)利息)本金為250萬美元,以及(iii)Hallador另類投資顧問有限責任公司(我們的董事戴維·哈迪持有金錢權益),本金為500,000 美元。
董事獨立性
董事會已確定,根據美國證券交易委員會和納斯達克規則,我們目前所有的非僱員董事和董事候選人都是獨立的(D. Hardie、Lawrence、Lubar和Wesley先生以及董事候選人格雷先生)。董事會決定,根據美國證券交易委員會和納斯達克規則,在審計委員會、薪酬委員會和提名委員會任職的所有董事都是獨立的。
第3號提案:批准對獨立註冊人的任命
公共會計師事務所。
董事會建議你投票批准對2024年獨立註冊會計師事務所格蘭特·桑頓律師事務所的任命。
董事會審計委員會已任命格蘭特·桑頓律師事務所(“Grant Thornton”)作為哈拉多的獨立註冊會計師事務所,負責審計哈拉多截至2024年12月31日的財政年度的財務報表。為了確保良好的公司治理,審計委員會將其對致同的選擇提交給我們的股東批准,並將在未來任命我們的獨立註冊會計師事務所時考慮股東的投票。
獨立審計師的費用和服務
審計員
審計委員會成員認為,繼續保留致同擔任公司獨立審計師符合公司及其股東的最大利益。他們的任命已提交股東批准。如果股東不批准這項任命,審計委員會將考慮這些結果,並決定是否推薦和任命另一家獨立註冊會計師事務所來審計我們的合併財務報表。
預計格蘭特·桑頓的代表不會出席會議,但可以在會議期間提問。
首席會計師費用
下表提供了有關公司在過去兩年中向Grant Thornton LLP產生的總費用的信息:
十二月三十一日 |
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2023 |
2022 |
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審計費(1) |
$ |
809,170 |
$ |
741,550 |
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與審計相關的費用 |
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税費 |
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所有其他費用 |
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總計 |
$ |
809,170 |
$ |
741,550 |
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(1)審計費用代表每項的賬單金額與通常與法定和監管文件或約定相關的服務(包括慰問信、同意書和其他與美國證券交易委員會事務相關的服務)相關的專業服務的年限。 |
預批准政策
審計委員會通過了一項關於批准由Grant Thornton提供的審計和非審計服務的正式政策。該政策要求致同向我們提供的所有服務都必須經過審計委員會的預先批准。審計委員會批准了格蘭特·桑頓在2023年提供的所有服務。
審計委員會報告
2023 財年回顧 合併財務報表
審計委員會由獨立董事組成,根據董事會通過的書面章程運作。根據美國證券交易委員會和納斯達克股票市場的適用規則,對審計委員會章程進行審查和更新。
審計委員會以監督身份行事。管理層負責公司對財務報告的內部控制。獨立審計師負責根據上市公司會計監督委員會(“PCAOB”)的標準對公司的財務報表進行獨立審計,並就此發佈報告。審計委員會的主要職責是監督和監督這些流程,並選擇和留住公司的獨立審計師。在履行監督職責時,審計委員會與管理層一起審查了公司經審計的財務報表,不僅討論了會計原則的可接受性,還討論了會計原則的質量、重大判斷和估計的合理性、關鍵會計政策以及已審計財務報表在發行前披露的清晰度。
審計委員會與公司的獨立審計師格蘭特·桑頓一起審查和討論了截至2023年12月31日止年度的已審計財務報表,不僅討論了會計原則的可接受性,還討論了會計原則的質量、重大判斷和估計的合理性、關鍵會計政策以及發行前已審計財務報表中披露的清晰度。審計委員會與Grant Thornton討論了PCAOB和SEC的適用要求需要討論的事項。審計委員會已收到PCAOB的適用要求Grant Thornton關於獨立審計師與審計委員會就獨立性進行溝通的書面披露和信函,並已與Grant Thornton進行了討論。
根據與我們的獨立註冊會計師事務所Grant Thornton的審查和討論,審計委員會已向董事會建議將經審計的財務報表包含在截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告中,以提交給美國證券交易委員會,董事會已批准。
審計委員會成員:
大衞 ·C· 哈迪 –椅子 委員會的
布萊恩 H. 勞倫斯
大衞·J·盧巴爾
其他信息
證券持有人的提案
董事會沒有收到任何供會議表決的提案。
其他事項
董事會不打算將任何其他事項提交會議,也沒有被告知任何其他事項將由其他人提出。
2025年年會的股東提案和董事提名
提案類型 |
第 14a-8 條關於納入 2025 年委託書的提案 |
將在2025年年度股東大會上提交的其他提案和提名人 |
2025 年年度股東大會的通用代理卡提名人 |
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規則 |
如果股東及其提案符合美國證券交易委員會規則14a-8規定的要求,則美國證券交易委員會的規則允許股東提交提案以納入我們的委託書。 |
美國證券交易委員會第14a-4(c)(1)條允許股東在2025年年度股東大會上提交提案和提名,但不允許將其包含在公司的委託書和委託書中。未能在規定的截止日期之前通知公司將允許公司的代理持有人在2025年年度股東大會上提出提案時使用其自由裁量投票權(投票贊成或反對該提案),而公司委託書中沒有對該事項進行任何討論。
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為了遵守通用代理規則,打算徵集代理人以支持公司提名人以外的董事候選人的股東必須提供通知,説明美國證券交易委員會第14a-19(b)條所要求的信息。 |
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提交提案的截止日期 |
必須在2024年12月20日之前收到提案。 |
提案必須不早於2025年2月20日提交,也不得遲於2025年3月15日。
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必須在2025年4月1日之前收到列出第14a-19條所要求信息的通知。 |
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在哪裏發送提案 |
印第安納州特雷霍特市東坎瓦斯巴克大道1183號哈拉多能源公司公司祕書47802。
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要包括什麼 |
提案必須符合幷包含美國證券交易委員會第14a-8條所要求的信息。 |
通知必須包含我們的章程所要求的信息,並符合幷包含 SEC 規則 14a-19 所要求的信息。 |
如果2025年年度股東大會的日期計劃在2024年年會週年紀念日之前30天以上或之後超過60天,則上述日期可能會根據公司章程進行更改。
為了減少關於我們收到提案日期的爭議,建議支持者通過要求的經認證的郵寄回執來提交提案。此類提案還必須符合美國證券交易委員會為股東提案制定的其他要求。
與董事會的溝通
由於我們的規模相對較小,迄今為止,我們還沒有制定股東或其他利益相關方可以直接與董事溝通的正式程序。在制定正式程序並在我們的網站(www.halladorenergy.com)上發佈之前,與董事會一名或多名成員的任何溝通均可通過以下方式發送:
投資者關係
股東會溝通
哈拉多能源公司
1183 East Canvasback 大道
印第安納州特雷霍特 47802
家庭持有
除非收到受影響股東的相反指示,否則將向共享一個地址的多名股東發送一份代理材料互聯網可用性通知。一旦您收到經紀人的通知,他們將與您的地址進行 “住宅” 通信,“住宅” 將一直持續下去,直到您收到其他通知或撤銷您的同意為止。如果您在任何時候都不希望再參與 “住宅”,而是希望收到一份單獨的代理材料互聯網可用性通知,請通知您的經紀人或通過向以下地址發送書面請求通知我們:收件人:印第安納州特雷霍特市東畫布大道1183號公司祕書 47802。您將被從住房計劃中刪除,之後您將立即收到一份代理材料的單獨副本。
以引用方式納入
審計委員會的報告不應被視為徵集材料,也不得向美國證券交易委員會提交。除非我們特別以引用方式納入了此類信息,否則不應將本報告視為以引用方式納入我們先前或未來的美國證券交易委員會文件中。此外,本文檔還包括某些網站地址,這些地址僅用於提供無效的文本參考。這些網站上的信息不屬於本委託聲明的一部分。
美國證券交易委員會文件、行為準則和委員會章程的可用性
我們在10-K表格(包括財務報表和財務報表附表)、10-Q、8-K表以及向美國證券交易委員會提交的報告的所有修正案、行為準則和審計委員會、薪酬委員會和提名委員會的章程以及我們的執行官、董事和10%以上的普通股受益所有人提交的任何股票所有權報告的副本均在我們的網站www.halladorenena上免費發佈 ergy.com,致電 (812) 299-2800 或郵寄至 Hallador Energy 投資者關係部公司,印第安納州特雷霍特市東畫布大道1183號 47802。
我們網站上包含的信息不屬於本委託聲明的一部分。
附錄
A-1