美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
| （州或其他司法管轄區） （註冊成立） |
（委員會 文件號） |
（國税局僱主 證件號） |
| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
註冊人的電話號碼，包括區號：
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 | ||
| （納斯達克全球精選市場） |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）還是1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
第 3.01 項。除名或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉讓。
2024年4月19日，Seres Therapeutics, Inc.（“公司”）收到納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）上市資格部門的一封信，通知該公司，在過去的連續30個工作日中，公司普通股面值每股0.001美元（“普通股”）的出價已低於繼續納入納斯達克全球報價的每股1.00美元的最低出價要求根據納斯達克上市規則5450 (a) (1)（“投標價格要求”）選擇市場。
該信函對普通股在納斯達克全球精選市場的上市沒有立即生效，普通股將繼續在納斯達克全球精選市場上市，股票代碼為 “MCRB”，前提是該公司遵守納斯達克全球精選市場的其他持續上市要求。根據納斯達克上市規則5810（c）（3）（A），公司獲得的初始合規期為自收到信函之日起的180個日曆日，或直到2024年10月16日，以恢復對投標價格要求的遵守。為了恢復合規，普通股的收盤價必須在2024年10月16日之前至少連續10個工作日為每股1.00美元。無法保證公司能夠恢復合規，也無法保證納斯達克會延長合規期限。
如果公司在2024年10月16日之前沒有恢復遵守投標價格要求，則公司可能有資格再延長180個日曆日的合規期。要獲得資格，公司必須提交向納斯達克資本市場轉讓普通股上市的申請，這要求公司滿足公開持股市值的持續上市要求以及納斯達克資本市場的所有其他初始上市標準，但出價要求除外。該公司還需要向納斯達克支付申請費，並提供書面通知，表示打算在額外的合規期內彌補缺陷。作為審查過程的一部分，納斯達克將決定其是否認為該公司能夠彌補這一缺陷。
如果公司未在適用的合規期限內恢復合規，公司預計納斯達克將向公司提供書面通知，説明普通股將退市。屆時，公司可能會就除名決定向納斯達克上市資格小組提出上訴。
公司打算監控普通股的收盤價，並在適當時考慮採取行動以恢復對投標價格要求的遵守，包括實施反向股票拆分，但須經公司董事會及其股東批准。
無法保證公司能夠在適用的合規期內重新遵守投標價格要求或以其他方式遵守納斯達克其他適用的上市規則，無法保證公司能夠成功實施反向股票拆分，或者，如果公司收到退市決定並決定對退市決定提出上訴，則此類上訴將成功。
前瞻性聲明免責聲明
本最新報告包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。本表8-K最新報告中包含的所有與歷史事實無關的陳述均應被視為前瞻性陳述，包括有關公司意圖或能力將其普通股轉讓到納斯達克資本市場、恢復遵守任何適用的納斯達克上市要求、實施反向股票拆分或上述任何時機的陳述。這些前瞻性陳述基於公司管理層當前的預期。這些陳述既不是承諾也不是保證，但涉及已知和未知的風險、不確定性和其他重要因素，這些因素可能導致公司的實際業績、業績或成就與前瞻性陳述所表達或暗示的任何未來業績、業績或成就存在重大差異，包括但不限於我們的年度報告表格中 “風險因素” 標題下討論的因素 10-K2024年3月5日向美國證券交易委員會（SEC）提交的以及我們向美國證券交易委員會提交的其他報告可能會導致實際業績與前瞻性報告顯示的結果存在重大差異
在本期報告中發表的聲明。任何此類前瞻性陳述均代表管理層截至本當前報告發布之日的估計。儘管我們可能會選擇在未來的某個時候更新此類前瞻性陳述，但我們不承擔任何更新此類前瞻性陳述的義務，即使隨後發生的事件導致我們的觀點發生變化。在本當前報告發布之日之後的任何日期，均不應依賴這些前瞻性陳述來代表我們的觀點。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| SERES THERAPEUTICS, INC | ||||||
| 日期：2024 年 4 月 23 日 | 來自： | /s/ Thomas J. deRosier | ||||
| 姓名：託馬斯·德斯羅西爾 | ||||||
| 職位：執行副總裁兼首席法務官 | ||||||