美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 14A
附表 14A 信息
根據1934年 《證券交易法》(修正號)第14(a)條提出的委託聲明
由註冊人提交
由註冊人以外的一方提交 ☐
選中相應的複選框:
☐ 初步委託書
☐ 機密,僅供委員會使用(規則14a-6 (e) (2) 所允許)
最終的 代理聲明
☐ 權威附加材料
☐ 根據第 240.14a-12 條徵集材料
abrdn 醫療保健投資者
abrdn 醫療保健機會基金
abrdn 世界醫療基金
(其章程中規定的註冊人姓名)
(提交委託書的人的姓名,如果不是註冊人 )
申請費的支付(勾選相應的方框):
不需要 費用。
☐ 先前使用初步材料支付的費用。
☐ 費用按照《交易法》第14a-6 (i) (l) 條和第 0-11 條第 25 (b) 項的要求按附件中的表格計算。
ABRDN 醫療保健投資者
ABRDN 醫療保健機會基金
ABRDN 世界醫療保健基金
市場街 1900 號,200 套房
賓夕法尼亞州費城 19103
年度股東大會通知
將於 2024 年 6 月 25 日舉行
致股東:
特此通知,abrdn醫療保健投資者(前身為Tekla Healthcare Investors)、abrdn醫療機會基金(前身為Tekla Healthcare機會基金)和abrdn世界醫療基金(前身為Tekla世界醫療保健基金)(均為 “基金”,統稱為 “基金”)的年度股東大會及其任何續會或延期將在abrdn Inc.的辦公室舉行。,位於賓夕法尼亞州費城市場街 1900 號 200 號套房 19103(每次會議都是 “年會”,統稱為 “年會”,統稱為 “年會”會議”)在以下日期和時間舉行:
abrdn 醫療投資者(紐約證券交易所代碼:HQH) |
2024年6月25日 |
美國東部時間下午 12:30 |
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abrdn 醫療機會基金(紐約證券交易所代碼:THQ) |
2024年6月25日 |
美國東部時間下午 1:00 |
|||||||||
abrdn 世界醫療基金(紐約證券交易所代碼:THW) |
2024年6月25日 |
美國東部時間下午 1:30 |
年會的目的是在適用的情況下審議每個基金的以下提案(均為 “提案”)並就其採取行動,並就年會或任何休會或延期之前可能適當提出的其他事項進行審議和採取行動:
HQH —選舉兩名B類受託人,任期至2027年年度股東大會或直到該受託人的繼任者正式選出並獲得資格為止。THQ —選舉兩名A類受託人,任期至2027年年度股東大會或該受託人的繼任者正式當選並獲得資格為止。
THW —選舉兩名C類受託人,任期至2027年年度股東大會或直到該受託人的繼任者正式當選並獲得資格為止。
隨附的聯合委託書對每項提案進行了更詳細的討論。如果您在2024年4月1日營業結束時(“記錄日期”)擁有該基金的股份,則您有權獲得基金年會的通知並在年會上投票。即使您希望參加年會,也請填寫隨附的代理卡,註明日期,簽署並退回隨附的已付郵資信封中,或通過電話或互聯網授權您的代理人。
我們將接納年會(1)在記錄日登記在冊的所有股東,(2)在記錄日持有實益所有權證明的人,例如該人的經紀人的信函或賬户對賬單,(3)獲得代理權的人員,以及(4)我們可以自行決定選擇接納的其他人員。所有希望獲準參加年會的人都必須出示帶照片的身份證件。如果您計劃參加年會,請您提前致電1-800-522-5465。
本通知和相關的代理材料將在2024年4月22日左右首次郵寄給股東。
關於將於2024年6月25日星期四舉行的年度股東大會的代理材料可用性的重要通知:本通知、聯合委託書和代理卡的形式可在互聯網上查閲 https://www.abrdnhqh.com(用於 HQH)https://www.abrdnthq.com(用於 THQ)和 https://www.abrdnthw.com(用於 THW)。在每隻基金的網站上,您將能夠訪問本通知、聯合委託書、代理卡表格以及需要向股東提供的對上述材料的任何修訂或補充。
根據董事會的命令,
梅根·肯尼迪,副總裁兼祕書阿伯登醫療投資者
abrdn 醫療保健機會基金
abrdn 世界醫療保健基金
為了避免不必要的進一步招標費用,無論你是否計劃參加年會,都必須讓你的股票在年會上有代表權和投票。因此,請你在隨附的年會代理卡上註明日期、簽署並立即歸還所附的年會代理卡,或者根據所附代理卡上的説明通過電話或互聯網批准代理投票。如果在美國郵寄,則無需郵費。請務必立即退還您的代理卡,以避免因進一步招標而產生的額外費用。
2024年4月22日賓夕法尼亞州費城
ABRDN 醫療保健投資者(“HQH”)
ABRDN 醫療機會基金(“THQ”)
ABRDN 世界醫療基金(“THW”)
(各為 “基金”,統稱為 “基金”)
市場街 1900 號,200 套房
賓夕法尼亞州費城 19103
聯合委託書
用於年度股東大會
每場都將於 2024 年 6 月 25 日舉行
本聯合委託書與各基金董事會(各為 “董事會”,統稱為 “董事會”,每個董事會的成員被稱為 “受託人”)徵集代理人有關,代理人將在每個基金的年度股東大會(每個 “會議”,統稱為 “會議”)以及在辦公室舉行的任何續會或延期中進行表決 of abrdn Inc.,位於賓夕法尼亞州費城市場街 1900 號 200 號套房 19103,日期和時間如下:
abrdn 醫療投資者(紐約證券交易所代碼:HQH) |
2024年6月25日 |
美國東部時間下午 12:30 |
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abrdn 醫療機會基金(紐約證券交易所代碼:THQ) |
2024年6月25日 |
美國東部時間下午 1:00 |
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abrdn 世界醫療基金(紐約證券交易所代碼:THW) |
2024年6月25日 |
美國東部時間下午 1:30 |
本聯合委託書附有年度股東大會通知和代理卡(“代理卡”)。本聯合委託書於2024年4月22日左右首次郵寄給截至2024年4月1日的登記股東。
每次會議的目的是審議適用於每個基金的以下提案(均為 “提案”)並就其採取行動:
HQH —選舉兩名B類受託人,任期至2027年年度股東大會或直到該受託人的繼任者正式選出並獲得資格為止。THQ —選舉兩名A類受託人,任期至2027年年度股東大會或該受託人的繼任者正式當選並獲得資格為止。
THW —選舉兩名C類受託人,任期至2027年年度股東大會或直到該受託人的繼任者正式當選並獲得資格為止。
根據代理卡上標記的指示,在會議之前收到的所有正確執行的委託書將在該會議上或任何休會或延期時進行投票。除非代理卡上標有相反的指示,否則將對收到的代理進行投票 “FOR” 每份提案。在代理卡上被指定為代理持有人的人員將酌情就每次會議或任何休會或延期之前可能適當處理的任何其他事項進行投票。任何代理卡都可以在行使之前隨時撤銷,方法是提交一份經過正確簽署、隨後註明日期的代理卡,向賓夕法尼亞州費城市場街1900號1900號200號套房19103的基金祕書梅根·肯尼迪發出書面通知,或者參加會議並親自投票。股東可以使用隨附的代理卡以及附帶的帶有預付郵資的信封來授權代理投票。股東還可以按照代理卡上的説明通過電話或互聯網授權代理投票。對於股東在每次會議上將要表決的任何事項,股東沒有持異議者的評估權。
3
為了在會議上處理事務,每次會議都必須有 “法定人數”。根據每隻基金的章程,法定人數由持有人在記錄日期親自或代理人到場即構成。棄權票和經紀人不投票(即經紀人或被提名人的代理人表示他們沒有收到受益所有人就經紀人或被提名人沒有全權投票權的項目發出的指示)將被視為出席,以確定會議上某一特定事項是否達到法定人數。
選舉受託人進入董事會需要有資格投票的多股股份投贊成票,以選舉出席會議或由代理人代表出席會議並有法定人數出席的受託人。在多數投票下,即使獲得的選票少於多數票,獲得最高票數的被提名人也將當選。就選舉受託人而言,棄權票和經紀人無票將計為出席會議法定人數的股份,但不被視為所投的選票。因此,棄權票和經紀人無票對受託人的選舉沒有影響。在會議之前收到的所有妥善執行的代理委託書將按照會議上的指示,在會議上或任何休會或延期時進行表決。在會議之前收到的未經表決的代理人將被投票 “贊成” 選舉受託人。
為了客户和客户的利益而以 “街道名稱” 持有基金股份的經紀人將在會議之前要求這些客户和客户指示如何對其股票進行投票。根據紐約證券交易所(“NYSE”)的規定,如果在經紀商的投票指示請求中規定的日期之前沒有收到客户和客户的指示,則此類經紀人可以就某些 “常規” 事項授予董事會指定的代理人進行投票的自由裁量權。每項提案都是 “例行公事”,因此,不提供代理指令或不退還代理卡的受益所有人可以讓經紀交易商公司投票支持該提案。
會議主席有權在不另行通知的情況下休會,除非在該會議上另行宣佈。每個董事會還有權出於任何原因將會議推遲到以後的日期和/或時間或更改會議地點(包括指定會議將通過遠程通信舉行)一次或多次,方法是在會議之前的合理時間內,向有權在該會議上投票的每位股東發出通知,告知該會議的地點(包括會議將通過遠程通信舉行)、日期和時間舉行。此類通知應在會議召開日期前不少於兩(2)天發出,並應根據每個基金的章程發出。無需向股東發出將會議延期至其他時間或地點的通知。如上所述,在任何休會或延期的會議上,棄權票和經紀人不投票將具有同等效力。任何可能已在會議上處理的事務均可在任何符合法定人數的休會或延期會議上處理。
我們將接納在2024年4月1日(“記錄日期”)登記在冊的所有股東參加每次會議,(2)在記錄日持有實益所有權證明的人,例如該人的經紀人的信函或賬户對賬單,(3)獲得代理權的人員,以及(4)我們可以自行決定選擇接納的其他人員。要獲得准入,如果您是登記在冊的股東或登記股東的代理持有人,則必須攜帶一份個人身份證件參加會議,屆時將根據我們的股東名單對您的姓名進行核實。如果經紀人或其他被提名人持有您的股份,而您計劃參加會議,則應攜帶一份顯示您股票所有權的最新經紀聲明以及一份個人身份證件。如果您是受益所有人並計劃在會議上投票,則還應攜帶經紀人提供的代理卡。
各董事會已將2024年4月1日的營業結束定為決定股東的記錄日期,以確定有權獲得每次會議的通知和在每次會議的任何休會或延期上進行表決的股東。
4
每個基金都有一類股票,每股沒有面值。基金的每股股份有權在會議上獲得一票表決,部分股份有權按比例獲得一票的份額。在記錄日,每隻基金的發行和流通股票數量如下:
哈哈 |
50,624,847.00 |
||||||
謝謝 |
41,356,057.70 |
||||||
THW |
38,244,600.60 |
關於將於2024年6月25日星期四舉行的會議代理材料可用性的重要通知:代理材料和各基金截至2023年9月30日的財政年度的最新年度報告可在互聯網上查閲 https://www.abrdnhqh.com(用於 HQH)https://www.abrdnthq.com(用於 THQ)和 https://www.abrdnthw.com(用於 THW)。每隻基金將根據要求向任何基金股東免費提供截至2023年9月30日的財政年度的年度報告以及任何最新報告的副本。要索取副本,請寫信給位於賓夕法尼亞州費城市場街1900號200號套房19103的基金c/o abrdn Inc.,或致電1-800-522-5465。您也可以致電獲取有關如何獲得指示的信息,以便能夠註冊參加會議。
受託人的選舉
經修訂的每個基金的信託聲明(“信託聲明”)規定,其董事會應分為三類,任期錯開。每個基金的每類受託人的任期將在下表所示的年份到期:
基金 |
A 級 |
B 級 |
C 級 |
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哈哈 |
2026 |
2027 |
2025 |
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THQ |
2027 |
2025 |
2026 |
||||||||||||
那是 |
2025 |
2026 |
2027 |
每個基金的信託聲明規定,其大多數受託人應確定整個董事會的人數,該人數應至少為三個,不超過十五個。每個基金的董事會已將受託人人數定為六名。代理人將被投票選出 HQH、THQ 和 THW 的以下候選人。如果被提名人在選舉時因任何原因無法任職,則隨附的代理人將被投票選出適用基金董事會可能建議的其他人士。每位被提名人目前都擔任受託人。
每個董事會,包括獨立受託人,根據完全由獨立受託人組成的董事會提名和公司治理委員會的建議,已提名以下被提名人為其董事會的受託人:
abrdn 醫療保健投資者 |
Rose DiMartino(B 類受託人,任期為 3 年,截至 2027 年) C. William Maher(B類受託人,任期為3年,截至2027年) |
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abrdn 醫療保健機會基金 |
Kathleen Goetz(A類受託人,任期為3年,截至2027年) Todd Reit(A類受託人,任期為3年,截至2027年) |
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abrdn 世界醫療基金 |
Jeffrey A. Bailey(C 類受託人,任期為 3 年,截至 2027 年) C. William Maher(C類受託人,任期為3年,截至2027年) |
每位被提名人都表示,如果當選,他們有意擔任受託人,並同意在本聯合委託書中被提名。
5
所附代理卡上被指定為代理人的人員打算投票 “FOR” 是指選舉每類受託人的提名人,任期三年。如果被提名人在選舉時因任何原因無法任職,則收到的代理人將被投票選出董事會可能推薦的替代候選人。
下表列出了有關基金董事會選舉候選人、任期在會議之後持續的受託人以及基金主要官員的某些信息。abrdn Inc.、其母公司abrdn plc及其諮詢附屬公司在下表中統稱為 “abrdn”。
姓名、地址和 出生年份 |
職位 舉行於 基金 |
任期 和長度 服務時間 |
主要職業 至少在這段時間內 過去五年 |
的數量 註冊人 在基金中 複雜* 由... 監督 受託人 |
其他 董事職位 由受託人持有 或被提名人 受託人 |
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獨立受託人提名人: |
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Jeffrey A. Bailey**†c/O abrdn Inc. 市場街 1900 號, 200 套房 賓夕法尼亞州費城 19103 出生年份:1972 |
董事會主席;A 類受託人 (THQ);B 類受託人 (HQH);C 類受託人 (THW) |
任期於 2024 年到期(HQH 和 THW);2026 年(THQ) 自 2020 年起擔任每隻基金的受託人 |
Bailey先生是一位經驗豐富的運營醫療保健主管,在醫療保健行業擁有超過30年的領導經驗。Bailey先生擁有豐富的業務發展和交易專業知識,在商業和供應鏈管理、財務、業務開發和多家制藥醫療器械公司的產品開發方面擁有不同的領導經驗。他擔任董事會主席、估值委員會以及每隻基金的治理和提名委員會成員。最近,貝利先生在2020-2022年期間擔任生物技術公司BioDelivery Sciences的首席執行官兼董事。2018年至2020年,他擔任醫療器械公司Illuminoss Medical, Inc. 的總裁兼首席執行官。從2015年到2017年,貝利先生擔任生物技術公司Neurovance, Inc. 的首席執行官。此前,從 2013 年到 2015 年,Bailey 先生曾擔任公共醫療診斷公司 Lantheus Medical Imaging, Inc. 的總裁兼首席執行官和董事。在2013年之前,貝利先生曾舉辦過各種會議 |
4 名註冊人,包括 4 個投資組合 |
Aileron Therapeutics Inc. 董事會主席(自2017年起);麥迪遜疫苗公司董事(自2018年起);生物交付系統公司董事兼首席執行官(2020-2022年)。 |
6
姓名、地址和 出生年份 |
職位 舉行於 基金 |
任期 和長度 服務時間 |
主要職業 至少在這段時間內 過去五年 |
的數量 註冊人 在基金中 複雜* 由... 監督 受託人 |
其他 董事職位 由受託人持有 或被提名人 受託人 |
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曾在多家上市和私營製藥和醫療器械公司擔任領導職務,包括在跨國製藥公司諾華製藥公司擔任總裁兼總經理,以及在跨國醫療器械、藥品和包裝消費品製造公司強生公司工作22年。Bailey先生還擁有豐富的董事會成員經驗,此前曾在八家公司的董事會任職。貝利先生目前擔任Aileron Therapeutics, Inc.和麥迪遜疫苗公司的董事。貝利先生擁有羅格斯大學工商管理學士學位。 |
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Kathleen Goetz**†c/O abrdn Inc. 市場街 1900 號,200 套房 賓夕法尼亞州費城 19103 出生年份:1966 |
A 類受託人 (THQ) 和 (THW);C 類受託人 (HQH) |
任期於 2024 年(HQH);2025 年(THQ)和 2026 年(THW)到期 自 2021 年起擔任每隻基金的受託人 |
Goetz女士為基金帶來了超過30年的醫療保健業務和領導經驗。她擁有豐富的醫療保健市場知識,在產品開發、運營效率、組織治理和設計以及營銷和銷售策略方面擁有領導經驗。她目前在製藥、生物技術和醫療技術領域擔任顧問和顧問。格茨女士在2019年之前一直擔任全球醫療保健公司諾華製藥的銷售副總裁兼銷售主管。在諾華任職的28年中,Goetz女士擔任的職務越來越多,領導營銷、銷售和報銷團隊經歷了從上市前規劃到失去不同治療領域的獨家經營權的各個商業化階段。她在諾華任職期間還擔任過其他關鍵角色 |
4 名註冊人,包括 4 個投資組合 |
7
姓名、地址和 出生年份 |
職位 舉行於 基金 |
任期 和長度 服務時間 |
主要職業 至少在這段時間內 過去五年 |
的數量 註冊人 在基金中 複雜* 由... 監督 受託人 |
其他 董事職位 由受託人持有 或被提名人 受託人 |
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包括全國戰略客户執行董事、綜合市場規劃和營銷總監,為她提供了領導組織轉型、資源配置、預測和分析的寶貴經驗。她過去曾擔任高管領導力發展導師和前諾華製藥女性領導力主席,一直是未來領導者的導師和多元化的擁護者。在她的整個職業生涯中,Goetz女士贏得了無數醫療保健和商業領導力獎項和認可,包括獲得醫療保健女性商業協會新星獎。她在基金的審計委員會和估值委員會任職。Goetz 女士擁有愛荷華州立大學的商業金融學位。 |
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Rose dimartino**†c/O abrdn Inc. 市場街 1900 號, 200 套房 賓夕法尼亞州費城 19103 出生年份:1952 |
B 類受託人(HQH);(THQ)和 THW) |
任期於 2024 年(HQH);2025 年(THQ)和 2026 年(THW)到期 自 2023 年起擔任每隻基金的受託人 |
自 2019 年起退休。威爾基·法爾和加拉格爾律師事務所合夥人(1991-2017年)和高級法律顧問(2017-2019年)。 |
5 名註冊人,包括 7 個投資組合 |
沒有。 |
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C. William Maher**† c/o abrdn Inc. 市場街 1900 號, 200 套房 賓夕法尼亞州費城 19103 出生年份:1961 |
B 類受託人 (HQH) 和 (THQ);C 類受託人 (THW) |
任期於 2024 年(HQH)和(THW)到期;2025 年(THQ) 自 2023 年起擔任每隻基金的受託人 |
2018年5月至2020年9月,馬赫先生是非對稱資本管理有限責任公司的聯合創始人。2014 年 10 月至 2016 年 4 月,曾任聖塔芭芭拉税收產品集團首席執行官。 |
7 名註冊人,包括 7 個投資組合 |
沒有。 |
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Todd Reit**† c/o abrdn Inc. 市場街 1900 號, 200 套房 賓夕法尼亞州費城 19103 出生年份:1968 |
A 類受託人 (THQ);B 類受託人 (THW);C 類受託人 (HQH) |
任期於 2024 年(THQ);2025 年(HQH);2026 年(THW)到期 自 2023 年起擔任每隻基金的受託人 |
雷特先生自2017年起擔任Cross Brook Partners LLC的管理成員,該公司是一家房地產投資和管理公司。自2016年以來,雷特先生還是支持退伍軍人的慈善機構Shelter Our Soldiers的董事兼財務官。雷特先生以前是 |
9 名註冊人,包括 9 個投資組合 |
沒有。 |
8
姓名、地址和 出生年份 |
職位 舉行於 基金 |
任期 和長度 服務時間 |
主要職業 至少在這段時間內 過去五年 |
的數量 註冊人 在基金中 複雜* 由... 監督 受託人 |
其他 董事職位 由受託人持有 或被提名人 受託人 |
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瑞銀集團董事總經理兼資產管理投資銀行全球主管,負責監督該銀行在全球範圍內的所有資產管理客户關係,包括所有企業證券交易、合併和收購。雷特先生於2017年從瑞銀退休,此前他在瑞銀及其前身PaineWebber Incorporated(2000年與瑞銀集團合併)工作了超過25年。 |
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感興趣的受託人提名人: |
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Stephen Bird†††c/O abrdn Inc. 市場街 1900 號 200 號套房, 賓夕法尼亞州費城 19103 出生年份:1967 |
A 類受託人(HQH 和 THW);C 類受託人(THQ) |
任期於 2025 年(THW);2026 年(HQH 和 THQ)到期 自 2023 年起擔任每隻基金的受託人 |
伯德先生於2020年7月加入abrdn plc董事會,擔任候任首席執行官,並於2020年9月被正式任命為首席執行官。此前,伯德先生從2015年起擔任花旗集團全球個人銀行業務首席執行官,並於2019年11月退休。他的職責涵蓋19個國家的所有消費和商業銀行業務,包括零售銀行和財富管理、信用卡、抵押貸款以及支持這些業務的運營和技術。在此之前,伯德先生曾擔任花旗集團亞太地區17個市場(包括印度和中國)所有亞太業務線的首席執行官。伯德先生於1998年加入花旗集團,在花旗集團任職的21年中,他在亞洲和拉丁美洲業務的銀行、運營和技術領域擔任過多個領導職務。在此之前,他曾在英國通用電氣資本(1996 年至 1998 年擔任英國業務董事)和英國鋼鐵公司擔任管理職務。 |
15 名註冊人,包括 33 個投資組合 |
沒有。 |
9
* 2023年10月27日,abrdn Inc.接管了abrdn Healthcare Investors(前身為Tekla Healthcare Investors)、abrdn Healthcare Investors(前身為泰克拉醫療機會基金)、abrdn World Healthcare Investors(前身為泰克拉世界醫療保健基金)、abrdn Healthcare Investors自2023年10月27日起,“基金綜合體” 共有18名註冊人,每位董事會成員的任職人數與所列註冊人人數相同。基金綜合體中的每個註冊人都有一個投資組合,但兩個註冊人是開放式基金,abrdn Funds和abrdn ETF,每個註冊人都有多個投資組合。基金綜合體的註冊人如下:abrdn 亞太收益基金有限公司、abrdn 全球收益基金有限公司、abrdn 澳大利亞股票基金有限公司、abrdn 日本股票基金有限公司、印度基金公司、abrdn 新興市場股票收益基金有限公司、abrdn 收入信貸策略基金、abrdn 全球動態股息基金、abrdn 總動態股息基金、abrdn 總動態股息基金、abrdn brdn 全球頂級地產基金、abrdn 全球基礎設施收益基金、abrdn 全國市政收益基金、abrdn 醫療保健投資者、abrdn 生命科學投資者、abrdn 生命科學投資者、abrdn Healthcare機會基金、abrdn世界醫療基金、abrdn基金(由19個投資組合組成)和abrdn ETF(由3個投資組合組成)。
** 提名和公司治理委員會成員。
† 審計委員會成員。
†† 由於他與基金的投資顧問有隸屬關係,因此被視為每隻基金的利益受託人。
有關受託人的其他信息
董事會認為,每位受託管理人的經驗、資格、素質和技能以及其他受託人的經驗、資格、素質和技能相結合,得出的結論是,每位受託管理人應以這種身份任職。所有受託人的共同特質或技能包括他們能夠批判性地審查並評估、質疑和討論提供給他們的信息,與其他受託人、基金的投資顧問、管理人和其他服務提供商、法律顧問和獨立註冊會計師事務所進行有效互動,以及在履行受託人職責時行使有效和獨立的商業判斷。通過受託管理人的教育、專業培訓和其他生活經歷,例如商業、諮詢或公共服務職位,以及擔任各基金董事會、上市公司或非營利實體或其他組織成員的經歷,每位受託管理人有效履行受託人職責的能力得到了實現和提高。
軍官們
姓名、地址和 出生年份 |
持有的職位 有了資金 |
任期* 和長度 服務時間 |
過去五年的主要職業 |
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Joseph andolina**c/O abrdn Inc. 市場街 1900 號,200 號套房 賓夕法尼亞州費城 19103 出生年份:1978 |
首席合規官; 基金合規副總裁 |
自 2023 年以來 |
目前,他是美洲首席風險官,並擔任 abrdn Inc. 的首席合規官。在加入風險與合規部門之前,他是 abrdn Inc. 的成員。”s 法律部,自 2012 年起擔任該部門的美國法律顧問。 |
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傑森·阿庫斯** abrdn Inc. 州街 28 號 17第四地板 馬薩諸塞州波士頓 2109 出生年份:1974 |
基金副總裁 |
自 2023 年以來 |
現任高級投資董事。阿庫斯博士於 2023 年 10 月從 Tekla Capital Management 加入 abrdn Inc,在那裏他被聘為高級研究副總裁。 |
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Josh Duitz** abrdn Inc. 第三大道 875 號 4第四樓層,403 號套房 紐約州紐約 10022 出生年份:1970 |
基金副總裁 |
自 2023 年以來 |
目前,杜茲先生是abrdn, Inc.的全球收益主管。杜茲先生於2018年從阿爾派伍茲資本投資者有限責任公司加入abrdn Inc.,在那裏他擔任投資組合經理。 |
10
姓名、地址和 出生年份 |
持有的職位 有了資金 |
任期* 和長度 服務時間 |
過去五年的主要職業 |
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莎朗·法拉利**c/o abrdn Inc. 市場街 1900 號,200 號套房 賓夕法尼亞州費城 19103 出生年份:1977 |
財務主管兼首席財務官 |
自 2023 年以來 |
目前,abrdn Inc. 美國產品管理總監法拉利女士於 2008 年加入 abrdn Inc. 擔任高級基金管理員。 |
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艾倫·古德森** c/o abrdn Inc. 市場街 1900 號, 200 套房 賓夕法尼亞州費城 19103 出生年份:1974 |
基金副總裁 |
自 2023 年以來 |
現任abrdn Inc. 的董事、副總裁兼美洲產品和客户解決方案主管,負責監督美國、巴西和加拿大註冊和未註冊投資公司的產品管理和治理、產品開發和客户解決方案。古德森先生是 abrdn Inc. 的董事兼副總裁,於 2000 年加入 abrdn Inc. |
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梅根·肯尼迪** c/o abrdn 投資有限公司 c/o abrdn Inc. 市場街 1900 號, 200 套房 賓夕法尼亞州費城 19103 出生年份:1974 |
基金副總裁 |
自 2023 年以來 |
目前,abrdn Inc.產品治理高級董事肯尼迪女士於 2005 年加入 abrdn Inc. |
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丹尼爾·奧姆斯特德,博士** c/o abrdn Inc. 市場街 1900 號,200 號套房 賓夕法尼亞州費城 19103 出生年份:1953 |
基金副總裁 |
自 2023 年以來 |
現任abrdn醫療投資主管。此前曾擔任 HQH 和 abrdn Life Sciences Investors(2001 年至 2023 年 10 月)、THQ(2014 年至 2023 年 10 月)和 THW(2015 年至 2023 年 10 月)的總裁;從 2002 年到 2023 年 10 月擔任 Tekla Capital Management, LLC 的總裁、首席執行官兼管理成員(從 2002 年到 2023 年 10 月)。 |
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本·裏奇** abrdn 投資有限公司 280 Bishopsgate 倫敦,E2M 4AG 出生年份:1980 |
基金副總裁 |
自 2023 年以來 |
現任abrdn發達市場股票團隊負責人。 |
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克里斯蒂安·皮塔德** c/o abrdn 投資有限公司 280 Bishopsgate 倫敦,EC2M 4AG 出生年份:1973 |
基金總裁 |
自 2023 年以來 |
現任企業財務董事兼上市基金主管。皮塔德先生於1999年從畢馬威會計師事務所加入abrdn。 |
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露西亞·西塔爾** c/o abrdn Inc. 市場街 1900 號,200 號套房 賓夕法尼亞州費城 19103 出生年份:1971 |
基金副總裁 |
自 2023 年以來 |
自2020年起,現任abrdn Inc.副總裁兼產品管理和治理主管。西塔爾女士曾擔任abrdn Inc.的美國總法律顧問。西塔爾女士於2007年7月加入abrdn Inc.擔任美國法律顧問。 |
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Loretta Tse** abrdn Inc. 州街 28 號 17第四地板 馬薩諸塞州波士頓 2109 出生年份:1967 |
基金副總裁 |
自 2024 年以來 |
現任abrdn的投資董事。謝女士於 2023 年 10 月從 Tekla Capital Management LLC 加入 abrdn,在那裏她擔任風險投資副總裁。此前,她曾在弗雷德·哈欽森癌症研究中心和牛津生物科學合作伙伴公司工作。 |
* 在正式選出繼任者並具備資格之前,主席團成員在基金任職。官員每年在基金董事會會議上任命。
** 每位幹事可在屬於基金綜合體的一個或多個其他基金中擔任高級職位。
11
證券所有權
下表列出了每隻基金中股票證券的美元區間以及每位受託人或被提名人實益擁有的abrdn投資公司家族(定義見下文)中股票證券的總美元區間。
受託人或被提名人的姓名 |
美元淨值區間 自有證券 (1) |
總美元淨值區間 監管的所有基金中的證券 家族中的受託人或被提名人 投資公司 (2) |
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獨立受託人提名人: |
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傑弗裏·貝利 |
哈哈:10,001 美元 — 50,000 美元 |
$10,001 — $50,000 | |||||||||
THQ: $10,001 — $50,000 |
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那個:$10,001 — $50,000 |
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凱瑟琳·格茨 |
HQH:1 — 10,000 美元 |
$10,001 — $50,000 | |||||||||
THQ: $10,001 — $50,000 |
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那個:$10,001 — $50,000 |
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羅斯·迪馬蒂諾 |
HQH:無 |
$10,001 — $50,000 | |||||||||
THQ:無 |
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THW:無 |
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C. 威廉·馬赫 |
HQH:無 |
$50,001 — $100,000 | |||||||||
THQ:無 |
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THW:無 |
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Todd Reit |
HQH:無 |
$10,001 — $50,000 | |||||||||
THQ:無 |
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THW:無 |
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獨立受託人: |
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斯蒂芬伯德 |
HQH:無 |
$50,001 — $100,000 | |||||||||
THQ:無 |
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THW:無 |
(1) 截至2023年10月31日,此信息由每位受託人提供。“受益所有權” 根據經修訂的1934年《證券交易法》(“1934年法案”)頒佈的第16a-1(a)(2)條確定。
(2) “投資公司家族” 是指那些由投資顧問或投資顧問的附屬公司提供諮詢的註冊投資公司,這些公司以關聯公司身份向投資者展示自己的投資和投資者服務。
截至2023年10月31日,每隻基金的受託人和高級管理人員共擁有該基金未發行股票證券的不到1%。截至2023年10月31日,沒有任何獨立受託人或其直系親屬擁有投資顧問或直接或間接控制、控制或與投資顧問共同控制的任何個人(註冊投資公司除外)的任何股份。
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皮塔德先生和法拉利女士擔任基金的執行官。截至2024年4月1日,皮塔德先生和法拉利女士並未擁有該基金的股份。
董事會和委員會結構
每個基金的董事會由六人組成,其中五人不是經修訂的1940年《投資公司法》(“1940年法案”)(“獨立受託人”)中定義的基金的 “利益相關人”。每個基金將董事會分為三個類別,每個類別的任期為三年。每年,一個班級的任期將屆滿,當選為該類別的繼任者任期三年。
每個董事會都任命獨立受託人雷特先生為主席。主席主持董事會議,參與董事會會議議程的編制,並在董事會會議之間充當受託人與管理層之間的聯絡人。除此處規定的任何職責外,被指定為主席並未對此類受託人施加任何超過董事會成員通常應承擔的職責、義務或責任。
每個基金的董事會定期舉行季度會議,以審議和處理涉及各基金的事項。每個董事會還可以舉行特別會議,以解決定期會議之間出現的問題。獨立受託人還在管理層不在場的情況下舉行執行會議,並聘請了單獨的獨立法律顧問來協助他們履行監督職責。
每隻基金的董事會都建立了委員會結構,其中包括審計委員會、提名和公司治理委員會以及私人風險評估委員會(下文將詳細討論這兩個委員會),以協助各董事會監督和指導各自基金的業務事務。這些委員會的所有成員均為獨立受託人。每個董事會還可酌情指定工作組或特設委員會。
各基金董事會已確定其領導結構適合養恤基金,因為這使董事會能夠對其職權範圍內的事項作出知情和獨立的判斷,以促進有效監督的方式在各委員會之間分配責任,並允許董事會靈活地為出現的具體問題投入適當的資源。董事會定期審查其領導結構及其整體結構、組成和職能,並可隨時自行決定做出更改。
審計委員會
每個基金都有一個審計委員會,僅由紐約證券交易所(“NYSE”)上市標準中定義的 “獨立” 的獨立受託人組成。每個基金的董事會都通過了審計委員會的書面章程。基金的審計委員會章程可在以下網址查閲 www.abrdnhqh.com、www.abrdnthq.com 和 www.abrdnthw.com。各基金審計委員會的主要目的是協助董事會履行其職責,監督養恤基金財務報表的完整性以及養恤基金遵守法律和監管要求(包括相關税收要求)的情況,並監督管理層對養恤基金財務報告程序的執行,包括審查養恤基金提供的財務報告和其他財務信息、養恤基金的內部會計和財務控制制度以及年度獨立審計程序。每個審計委員會負責選擇和聘用相應基金的獨立註冊會計師事務所(須經基金獨立受託人批准)。
每個審計委員會的職責是監督,人們認識到,每個基金的官員負責編制每個基金的財務報表,每個基金的獨立註冊會計師負責審計這些財務報表。儘管每位審計委員會成員都必須具備財務知識,並且一名成員必須具有會計或財務管理專業知識(由董事會決定)
13
其商業判斷),審計委員會成員不專業從事會計或審計業務,也不是會計或審計領域的專家,包括審計師獨立性方面的專家。審計委員會成員依賴向其提供的信息以及管理層和各基金的獨立註冊會計師的陳述,而無需進行獨立核實。
每隻基金的審計委員會成員是貝利先生、迪馬蒂諾女士、格茨女士、馬赫爾先生和雷特先生。馬赫爾先生是每隻基金的審計委員會主席,也是審計委員會的財務專家。
提名和公司治理委員會
每隻基金都有一個提名和公司治理委員會,該委員會僅由紐約證券交易所上市標準中定義的 “獨立” 獨立受託人組成。基金提名和公司治理委員會章程可在以下網址查閲 www.abrdnhqh.com、www.abrdnthq.com 和 www.abrdnthw.com。
各基金提名和公司治理委員會的主要任務是促進合格人員有效參與董事會和董事會各委員會,審查、評估和提高董事會在管理基金和監督基金管理方面發揮作用的有效性。
各基金的提名和公司治理委員會審查、討論與董事會有效履行其管理基金和監督基金管理職責有關的問題,並向董事會提出建議。委員會應提名基金的受託人和董事會所有委員會的成員,並將這些提名提交董事會全體成員審議。
每個基金的章程都要求每位潛在的受託人候選人具有與基金業務相關的豐富專業知識、經驗或關係,以及大學學位或同等的業務經驗。每隻基金的章程還規定,潛在的受託人候選人不得擔任另一家專注於醫療和/或生命科學行業的投資公司(定義見1940年法案)的董事、受託人、高級管理人員、合夥人或員工,除非該投資公司由顧問或其關聯公司管理,或者擔任該投資顧問的董事、高級管理人員、合夥人或同等職員工、監管機構的贊助人或同等職務對此類投資的日常運營負責就此類投資公司做出的公司或投資決定。每個委員會在考慮和評估潛在的受託人候選人時還可能考慮其他因素,包括但不限於潛在受託人候選人將為董事會帶來的背景、經驗、資格、特質、技能和多元化。委員會還可根據其判斷酌情考慮其他因素或屬性。
每個基金的提名和公司治理委員會可以從任何合理的來源識別潛在受託人,包括但不限於諮詢第三方受託人搜索服務。委員會將考慮股東推薦的潛在受託人候選人,前提是擬議的候選人 (i) 滿足基金對其受託人的任何最低資格;(ii) 不是基金或顧問的 “利益相關者”(該術語的定義見1940年法案第2(a)(19)條);以及(iii)是《紐約證券交易所上市標準》中定義的 “獨立人士”。為了接受委員會的評估,股東推薦的受託人候選人還必須符合委員會章程中規定的某些資格要求。除了這些資格要求外,委員會不得以與其他被提名人不同的方式對股東受託人提名人的評估。委員會的標準是以同樣的方式對待所有具有同等資格的被提名人。
基金必須在提交任何股東提案的最後期限之前收到股東的所有建議,這些提案將包含在基金下屆年會的委託書中。每個股東或股東團體必須滿足委員會章程中規定的要求,以便
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推薦候選人。委員會將自行決定此類決定,此類決定為最終決定。
各基金委員會的成員是貝利先生、迪馬蒂諾女士、格茨女士、馬赫爾先生和雷特先生。雷特先生是該委員會的主席。在2023年10月基金投資顧問變更之前,提名和公司治理委員會被稱為 “治理和提名委員會”。
私人企業估值委員會。 每個基金的董事會均委託基金的私人風險評估委員會承擔一般責任,根據基金的估值程序,確定私人控股公司的 “創業”、早期和/或晚期融資、基金持有的證券(稱為 “風險投資證券”)的價值,但須經董事會批准。關於基金的風險投資證券,私人風險評估委員會(“光伏估值委員會”)一般負責根據基金的估值程序確定基金在確定每股淨資產價值的任何一天(“估值日期”)持有的風險投資證券和里程碑控股的價值,但須接受董事會的審查。光伏估值委員會應視需要經常舉行會議,以確保及時更新價格。光伏估值委員會將至少每季度舉行一次會議,審查和/或更新與風險投資證券和/或里程碑持股相關的定價。
每隻基金的光伏估值委員會的成員是貝利先生、格茨女士和馬赫爾先生。Bailey先生是該基金光伏估值委員會主席。在2023年10月每隻基金的投資顧問變更之前,光伏估值委員會被稱為 “估值委員會”。
2023 財年的董事會和委員會會議
在截至2023年9月30日的財政年度中,HQH、THQ和THW的董事會各舉行了六次會議;每隻基金的審計委員會舉行了五次會議;每隻基金的提名和公司治理委員會(前身為治理和提名委員會)舉行了三次會議;每隻基金的光伏估值委員會(前身為估值委員會)舉行了四次會議。同樣在截至2023年9月30日的財政年度中,每個基金的董事會都有一個完全由獨立受託人組成的合格法律合規委員會(“QLCC”)。在截至2023年9月30日的財政年度中,每個基金的QLCC都沒有理由開會。自2023年10月27日起,每個董事會都任命了一名首席法務官來代替QLCC任職。
每位現任受託人在其擔任受託人期間出席了每個基金董事會會議總數的至少 75%。每位現任受託管理人在其任職期間出席的各基金董事會委員會會議總數的至少 75%。
董事會對風險管理的監督
每個基金都面臨許多風險,包括投資、合規、運營和估值風險。儘管每個基金的顧問和幹事負責管理這些風險,但每個基金的董事會都通過並定期審查旨在應對這些風險的政策和程序。作為定期監督的一部分,每個基金的董事會直接或通過一個委員會與養恤基金首席合規官、養恤基金的獨立公共會計師事務所和基金的法律顧問進行互動。這些互動包括與養恤基金聘用的獨立註冊會計師事務所討論基金的風險管理和控制措施,審查估值政策和程序以及特定限制性證券的估值,以及接收養恤基金首席合規官關於養恤基金及其主要服務提供商合規事項的定期報告,包括養恤基金和此類提供商合規計劃的實施和測試結果。管理報告程序為審計委員會的監督職能提供了便利,該程序旨在向審計委員會提供有關確定、評估和管理重大風險以及用於緩解這些風險的控制措施和政策與程序的信息
15
風險。董事會不時審查其在監督養恤基金風險管理方面的作用,並可隨時酌情改變其履行監督職責的方式。
與董事會的溝通
希望就基金相關事宜與董事會成員進行溝通的股東可以向全體董事會或個別董事會成員發送書面信函,地址為賓夕法尼亞州費城1900號市場街1900號200套房 19103,或通過電子郵件發送給受託人 c/o abrdn Inc.,地址為 Investor.Relations@abrdn.com。
審計委員會的報告;有關基金的獨立註冊會計師事務所的信息
在2023年12月13日舉行的會議上,每個基金的董事會,包括根據1940年法案的定義不是 “利害關係人” 的大多數受託人,都選擇畢馬威會計師事務所(“畢馬威”)作為截至2024年9月30日的財政年度的每個基金的獨立註冊會計師事務所。畢馬威會計師事務所的代表預計不會出席會議以發表聲明或回答股東的問題。如果任何股東在會議前兩(2)個工作日之前提出要求,畢馬威會計師事務所的代表將通過電話出席會議,回答適當的問題,如果他或她選擇這樣做,將有機會發表聲明。
每個基金截至2023年9月30日的財政年度的財務報表均由畢馬威會計師事務所審計。每個基金的審計委員會與基金管理層審查並討論了基金的已審計財務報表。每隻基金的審計委員會都收到了上市公司會計監督委員會(“PCAOB”)第3526條(PCAOB規則1,與審計委員會就獨立性進行溝通)要求的書面披露和信函,並與畢馬威討論了畢馬威會計師事務所與該基金的獨立性。基金不知道畢馬威在基金中沒有直接的財務或重大間接財務利益。審計委員會已與畢馬威會計師事務所討論了PCAOB和SEC的適用要求需要討論的事項。根據上述審查和討論,每隻基金的審計委員會向各自的董事會建議,將每個基金截至2023年9月30日的財政年度的經審計的財務報表包含在每個基金向美國證券交易委員會提交的最新年度報告中。
C. William Maher,審計委員會主席
傑弗裏·貝利,審計委員會成員
羅斯·迪馬蒂諾,審計委員會成員
凱瑟琳·格茨,審計委員會成員
Todd Reit,審計委員會成員
16
下表列出了基金在截至9月30日的最近兩個財政年度中為首席會計師提供的專業服務而收取的總費用:
基金 |
財政年度 |
審計費 |
與審計相關的費用 |
税費 |
所有其他費用 |
||||||||||||||||||
哈哈 |
2023 |
$ |
118,500 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
0 |
||||||||||||||
2022 |
$ |
114,230 |
* |
$ |
0 |
$ |
6,670 |
* |
$ |
0 |
|||||||||||||
THQ |
2023 |
$ |
85,000 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
0 |
||||||||||||||
2022 |
$ |
72,930 |
* |
$ |
0 |
$ |
6,670 |
* |
$ |
0 |
|||||||||||||
那是 |
2023 |
$ |
85,000 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
0 |
||||||||||||||
2022 |
$ |
72,930 |
* |
$ |
0 |
$ |
14,170 |
* |
$ |
0 |
* 從截至2023年9月30日的年度開始,該基金的財務報表由畢馬威會計師事務所審計。前幾年由另一家獨立註冊會計師事務所審計。
上表中描述的所有服務均已獲得相關審計委員會的預先批准。
每個審計委員會都通過了審計委員會章程,規定審計委員會應任命、保留和監督獨立審計師,評估聘用條款(包括審計師的薪酬)以及獨立審計師的資格和獨立性,包括獨立審計師是否向投資顧問提供任何諮詢、審計或税務服務(定義見下文),並接受獨立審計師對其獨立性的具體陳述,描述兩者之間的所有關係獨立審計師和基金,符合獨立標準委員會(“ISB”)第1號標準。每個審計委員會章程還規定,委員會應事先審查並考慮批准基金管理層或投資顧問關於基金、投資顧問或其關聯人員聘請獨立審計師向基金提供 “允許的非審計服務” 的任何和所有提議,並考慮批准這些服務是否符合獨立審計師的獨立性。
每個審計委員會都考慮了在截至2022年9月30日和2023年9月30日的財政年度內向管理基金的投資顧問以及未根據S-X條例第2-01條第 (c) (7) (ii) 段預先獲得批准的向基金提供持續服務的任何承保服務提供商控制、控制或共同控制的實體提供的非審計服務,是否符合維持獨立審計師的要求的獨立性,並得出結論,它是獨立的。
補償
下表列出了截至2023年9月30日的財政年度有關基金和基金綜合體中受託人薪酬的信息。基金的所有管理人員都是abrdn Inc.、基金管理人或附屬公司的僱員,薪酬由abrdn Inc.。任何基金的執行官或同時也是abrdn Inc. 高級管理人員或董事的董事、投資顧問或附屬公司均不是
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在此期間從任何基金獲得了任何補償。沒有任何基金有任何獎金、利潤分享、養老金或退休計劃。
受託人姓名*: |
總補償 |
總薪酬 |
|||||||||||||||||
哈哈 |
THQ |
那是 |
|||||||||||||||||
感興趣的受託人: |
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斯蒂芬伯德 |
不適用 |
不適用 |
不適用 |
不適用 |
|||||||||||||||
丹尼爾·R·奧姆斯特德 |
不適用 |
不適用 |
不適用 |
不適用 |
|||||||||||||||
獨立受託人提名人: |
|||||||||||||||||||
傑弗裏·貝利 |
$ |
36,500 |
$ |
36,500 |
$ |
36,500 |
$ |
146,000 |
|||||||||||
羅斯·迪馬蒂諾 |
不適用 |
不適用 |
不適用 |
不適用 |
|||||||||||||||
凱瑟琳·格茨 |
$ |
30,250 |
$ |
30,250 |
$ |
30,250 |
$ |
121,000 |
|||||||||||
Rakesh K. Jain |
$ |
27,500 |
$ |
27,500 |
$ |
27,500 |
$ |
110,000 |
|||||||||||
託馬斯·肯特 |
$ |
31,500 |
$ |
31,500 |
$ |
31,500 |
$ |
126,000 |
|||||||||||
C. 威廉·馬赫 |
不適用 |
不適用 |
不適用 |
不適用 |
|||||||||||||||
Todd Reit |
不適用 |
不適用 |
不適用 |
不適用 |
|||||||||||||||
W. 馬克·沃森 |
$ |
30,250 |
$ |
30,250 |
$ |
30,250 |
$ |
121,000 |
* 自2023年10月27日營業結束之日起,abrdn Inc.承擔基金管理責任。自abrdn被任命為顧問後,拉克什·賈恩、託馬斯·肯特、馬克·沃森和丹尼爾·奧姆斯特德辭去了各基金董事會的職務,由股東選出的斯蒂芬·伯德、羅斯·迪馬蒂諾、威廉·馬赫和託德·雷特(“新受託人”)與傑弗裏·貝利和凱瑟琳·格茨一起加入了每隻基金的董事會。由於新受託人在截至2023年9月30日的財政年度中沒有任職,因此基金在該期間沒有向新受託人支付任何補償。
** 截至2023年9月30日的基金財政年度,“基金綜合體” 由基金和Tekla Life Sciences投資者組成。有關基金綜合體內目前的基金數量,見上文 “受託人” 表。
董事或被提名人與投資顧問和管理人的關係
根據截至2023年10月27日的諮詢協議,abrdn Inc.擔任每個基金的投資顧問(“投資顧問”)。2023 年 10 月 27 日之前,這些基金由 Tekla Capital Management LLC 管理。投資顧問是一家特拉華州公司,其註冊辦事處位於賓夕法尼亞州費城1900號市場街1900號套房200。abrdn Inc.還根據管理協議為每隻基金提供管理服務。投資顧問/管理人是abrdn plc的間接子公司,其註冊辦事處位於蘇格蘭愛丁堡EH2 2LL愛丁堡喬治街1號。安多麗娜先生和古德森先生以及女士擔任各基金高管的肯尼迪和西塔爾也是abrdn Inc.的董事和/或高級管理人員。
違法行為第 16 (a) 條報告
適用於基金的1934年法案第16(a)條和1940年法案第30(h)條要求基金的高級管理人員和受託人、投資顧問的某些高級職員和董事、投資顧問的附屬公司,
18
以及實益擁有基金未償還證券10%以上的個人以電子方式向美國證券交易委員會和紐約證券交易所提交基金證券所有權及其所有權變更報告。
在截至2023年9月30日的財政年度中,僅根據每隻基金對向EDGAR提交的此類表格的審查,或申報人關於所有應申報交易均已報告的書面陳述,在截至2023年9月30日的財政年度中,每個基金的高級職員、受託人和超過10%的所有者及時提交了他們根據第16(a)條必須提交的所有報告。
每個基金的董事會,包括獨立受託人,一致建議股東投票 “支持” 每位被提名人。
附加信息
子管理員。State Street Bank & Trust Company位於馬薩諸塞州北昆西市遺產大道1號三樓,02171號,是基金的次級管理人。
開支。準備、打印和郵寄所附代理卡以及隨附的通知和聯合委託書的費用將由各基金按比例承擔。每個基金將補償銀行、經紀商和其他機構向各基金股份的受益所有人轉發代理招標材料的合理費用。為了在每次會議上獲得必要的法定人數,可以通過郵件、電話、電報或個人面談進行補充邀請。此類招標可由基金的高級職員、受託人和員工、投資顧問、abrdn Inc.或其關聯公司等人進行。
EQ Fund Solutions, LLC(“EQ”)已被聘用,以協助招募代理人,估計每個基金將獲得2,500美元的費用,並報銷其合理的費用,估計每隻基金為825-1,350美元。
代理人的徵集和投票。代理人的徵集主要是通過在2024年4月22日左右郵寄本聯合委託聲明及其附文來進行的。如上所述,EQ一直在協助代理人的招標。隨着會議日期的臨近,如果基金尚未收到EQ代表的投票,基金的某些股東可能會接到EQ代表的電話。允許EQ執行代理的授權可以通過基金股東的電話指示獲得。通過電話獲得的代理將按照各基金管理層認為經過合理設計的程序進行記錄,以確保準確確定投票股東的身份,並準確確定股東的投票指示。
受益所有者。根據截至2024年4月1日向美國證券交易委員會提交的文件,下表顯示了有關因擁有或共享基金股票的投票權或投資權而可能被視為5%或以上基金股份的受益所有人的某些信息:
基金 |
班級 |
姓名和地址 |
股票數量 受益人擁有 |
股份百分比 |
|||||||||||||||
哈哈 |
普通股 |
摩根士丹利* 摩根士丹利史密斯巴尼有限責任公司* 1585 百老匯 紐約州紐約 10036 |
3,021,764 |
6.1 |
% |
19
基金 |
班級 |
姓名和地址 |
股票數量 受益人擁有 |
股份百分比 |
|||||||||||||||
哈哈 |
普通股 |
薩巴資本管理有限責任公司** 薩巴資本管理合夥人有限責任公司** 波阿斯 R. 温斯坦** 列剋星敦大道 405 號 58 樓 紐約州紐約 10174 |
2,557,469 |
5.17 |
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* 這些實體共同提交了所示股份金額和百分比的附表13G。
** 這些實體共同提交了所示股份金額和百分比的附表13D。
股東提案。
基金祕書應不遲於2024年12月23日收到基金委託書和2025年年度股東大會的委託書和委託書中的任何第14a-8條股東提案。關於股東提案還有其他要求,考慮提交提案以納入基金代理材料的股東參見1934年法案第14a-8條。
此外,每隻基金2025年年會的股東提案(根據第14a-8條提交納入基金2025年委託書的提案除外)必須在2025年2月25日至2025年3月27日之間提交給基金祕書,除非會議日期在2025年6月25日之前或之後超過30天,在這種情況下,提案必須在營業結束前90天的(1)天前提交,以較晚者為準 2025 年年會日期或 (2) 2025 年年會之後的第十個工作日日期首次公開宣佈或披露。
根據第14a-4(c)條,每個基金可以對未包含在委託書和代理卡表格中的任何未在上述時限內提交給基金的股東年度會議提案行使自由裁量投票權。即使及時收到通知,基金也可以在規則14a-4(c)和美國證券交易委員會相關指導方針允許的某些其他情況下行使自由裁量投票權。全權投票權是指就未在代理卡形式上明確反映的事項對股東執行並退還給基金的代理人進行投票的能力。
要求不期望參加會議但希望對股票進行表決的股東在隨附的代理卡上簽名,然後將其放入隨附的信封中退回。如果在美國郵寄,則無需郵費。
聯合委託書的交付
除非基金收到股東的相反指示,否則即使一個家庭中有不止一個人是登記在冊的股東,也只能將本聯合委託書的一份副本郵寄給家庭。如果股東需要本聯合委託書的額外副本,請致電1-800-522-5465與基金聯繫。如果任何股東不希望將本聯合委託書的郵寄方式與其他家庭成員的委託書合併在一起,請以書面形式聯繫基金:賓夕法尼亞州費城市場街1900號200號套房19103或致電1-800-522-5465。
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其他業務
投資顧問知道除了本聯合委託書中提出的提案外,沒有其他事項可以在會議上提出,但是如果出現任何其他需要股東投票的事項,代理人將自行決定就此進行表決。
根據董事會的命令,
梅根·肯尼迪,副總裁兼祕書
abrdn 醫療保健投資者
abrdn 醫療保健機會基金
abrdn 世界醫療保健基金
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每一次投票都很重要 ABRDN HEALTHCARE INVESTORSPO 信箱 43131 羅得島州普羅維登斯 02940-3131 簡易投票選項: 在郵寄前請在穿孔時拆下。 PROXY ABRDN HEALTHCARE INVESTORS 年度股東大會 將於2024年6月25日舉行該代理人是由董事會徵集的。abrdn Healthcare Investors(“基金”)下列簽名的股東撤銷了 以前的代理人,特此任命梅根·肯尼迪、凱瑟琳·科裏、安德魯·金和羅伯特·赫普,或其中任何一位有權替換 的真實合法律師,在年度股東大會上投票表決下列簽署人有權投票的abrdn Healthcare Investors的所有股份於 美國東部時間 2024 年 6 月 25 日星期二中午 12:30 在位於賓夕法尼亞州費城市場街 1900 號 200 號套房的 abrdn Inc. 辦公室舉行,19103並在 任何休會時如反面所示。有關這些事項的討論,包括與出席會議有關的 説明,請參閲委託書。 上述代理持有人有權自行決定就會議或任何 休會之前適當討論的其他事項進行投票。 特此確認收到年會通知和隨附的委託聲明。如果執行了該委託書但沒有給出指示 ,則下列簽署人有權投的選票將 “投給” 董事候選人。 通過互聯網投票:www.proxy-direct.com 通過電話投票:1-800-337-3503 HQH_33958_041824 請在背面標記、簽名、日期,並使用隨附的信封立即退回此代理文件。 xxxxxxxxxxxxx 代碼 在互聯網上投票 登錄: www.proxy-direct.com 或掃描二維碼 關注屏幕上的説明 24 小時可用 通過電話投票 投票,簽名和註明這張 Proxy 卡的日期並在 已付郵資的信封中退回 親自投票 參加 2024 年 6 月 25 日賓夕法尼亞州費城 1900 Market Street, 200 套房 的股東大會 |
對於全部 除了 之外的所有股東的投票都是重要的 關於將於2024年6月25日舉行的 年度股東大會的代理材料可用性的重要通知。 本次會議的委託書可在以下網址獲得:https://www.abrdnhqh.com IF 你可以在互聯網上或通過電話投票, 你無需退回這張代理卡 請在穿孔時分離出來,然後再郵寄。 代理持有人有權自行決定對2024年4月22日的會議通知和委託書中規定的事項以及在會議或任何休會之前適當提出的所有其他 事項進行投票。 投票用藍色或黑色墨水標記以下方塊,如以下示例所示:X 一項提案董事會一致建議對提案中的董事候選人投票 “支持”。 1。選舉兩名B類受託人任職至2027年年度股東大會或直到該類 受託人的繼任者正式當選並獲得資格為止: 01。羅斯·迪馬蒂諾 02.C. William Maher 説明:要取消對任何個人被提名人的投票權,請在 方框中標記 “除外的所有人”,並在下方提供的行中寫下被提名人的號碼。 2。在年會及其任何 續會或延期之前進行的其他事務的交易。 B 授權簽名 ─ 必須填寫此部分才能計算您的選票。─ 簽名和日期在下方 注意:請嚴格按照您在代理卡上顯示的姓名簽名,並註明日期。共同持有股份時,每位持有人都應簽字。以律師、遺囑執行人、 監護人、管理人、受託人、公司或其他實體的高級管理人員或以其他代表身份簽字時,請在簽名下注明完整標題。 日期(mm/dd/yyyy)─ 請在簽名 1 下方打印日期 ─ 請在方框內保留簽名 2 ─ 請保留方框內的簽名 掃描器條形碼 xxxxxxxxxxxxx HQH 33958 xxxxxxxx // |
每一次投票都很重要 ABRDN HEALTHCARE OPPORTINENCE FUNDPO Box 43131 羅得島州普羅維登斯 02940-3131 簡易投票選項: 郵寄前請在穿孔時拆下。 PROXY ABRDN HEALTHCARE OPPORTUNITIES FUND 年度股東大會 將於 2024 年 6 月 25 日舉行該代理由董事會徵集。abrdn 醫療機會基金(“基金”)下列簽名的股東, 撤銷先前的代理人,特此任命梅根·肯尼迪、凱瑟琳·科裏、安德魯·金和羅伯特·赫普或其中任何一位擁有 替代權的真實合法律師,在即將舉行的年度股東大會上對下列簽署人有權投票的基金所有股票進行投票 2024 年 6 月 25 日星期二,美國東部時間下午 1:00,位於賓夕法尼亞州費城市街 1900 號 200 號套房的 abrdn Inc. 辦公室,任意 延期,如反面所示。有關這些事項的討論,包括與 會議出席相關的説明,請參閲委託書。 上述代理持有人有權自行決定就會議或任何 休會之前適當討論的其他事項進行投票。 特此確認收到年會通知和隨附的委託聲明。如果執行了該委託書但沒有給出指示 ,則下列簽署人有權投的選票將 “投給” 董事候選人。 通過互聯網投票:www.proxy-direct.com 通過電話投票:1-800-337-3503 THQ_33958_041824 請在背面標記、簽名日期,並使用隨附的信封立即退回此代理文件。 xxxxxxxxxxxxx 代碼 在互聯網上投票 登錄: www.proxy-direct.com 或掃描二維碼 關注屏幕上的説明 24 小時可用 通過電話投票 投票,簽名和註明這張 Proxy 卡的日期並在 已付郵資的信封中退回 親自投票 參加 2024 年 6 月 25 日賓夕法尼亞州費城 1900 Market Street, 200 套房 的股東大會 |
對於全部 除了 之外的所有股東的投票都是重要的 關於將於 2024 年 6 月 25 日舉行的 年度股東大會的代理材料可用性的重要通知。 本次會議的委託書可在以下網址獲得:https://www.abrdnthq.com IF 你可以在互聯網上或通過電話投票, 你無需退回這張代理卡 請在穿孔時分離出來,然後再郵寄。 代理持有人有權自行決定對2024年4月22日的會議通知和委託書中規定的事項以及在會議或任何休會之前適當提出的所有其他 事項進行投票。 投票用藍色或黑色墨水標記以下方塊,如以下示例所示:X 一項提案董事會一致建議對提案中的董事候選人投票 “支持”。 1。選舉兩名A類受託人任職至2027年年度股東大會或直到該類 受託人的繼任者正式當選並獲得資格為止: 01。凱瑟琳·格茨 02.Todd Reit 説明:要取消對任何個人被提名人的投票權,請在 方框中標記 “除所有人外”,並在下面提供的行中寫下被提名人的號碼。 2。在年會及其任何 續會或延期之前進行的其他事務的交易。 B 授權簽名 ─ 必須填寫此部分才能計算您的選票。─ 簽名和日期在下方 注意:請嚴格按照您在代理卡上顯示的姓名簽名,並註明日期。共同持有股份時,每位持有人都應簽字。以律師、遺囑執行人、 監護人、管理人、受託人、公司或其他實體的高級管理人員或以其他代表身份簽字時,請在簽名下注明完整標題。 日期(mm/dd/yyyy)─ 請在簽名 1 下方打印日期 ─ 請保留方框內簽名 2 ─ 請保留方框內的簽名 掃描器條形碼 xxxxxxxxxxxxx THQ 33958 xxxxxxxx // |
每一次投票都很重要 ABRDN WORLD HEALTHCARE FUNDPO 信箱 43131 羅得島州普羅維登斯 02940-3131 簡易投票選項: 郵寄前請在穿孔時拆下。 PROXY ABRDN WORLD HEALTHCARE FUND 年度股東大會 將於 2024 年 6 月 25 日舉行該代理由董事會徵集。abrdn World Healthcare Fund(“基金”)下列簽名的股東撤銷了 以前的代理人,特此任命梅根·肯尼迪、凱瑟琳·科裏、安德魯·金和羅伯特·赫普或其中任何一位有權替換 的真實合法律師,在即將舉行的年度股東大會上對下列簽署人有權投票的基金所有股票進行投票 2024 年 6 月 25 日星期二,美國東部時間下午 1:30,位於賓夕法尼亞州費城市街 1900 號市場 1900 號 200 號套房的 abrdn Inc. 辦公室,任意休會 ,如反面所示。有關這些事項的討論,包括與會議 出席相關的説明,請參閲委託書。 上述代理持有人有權自行決定就會議或任何 休會之前適當討論的其他事項進行投票。 特此確認收到年會通知和隨附的委託聲明。如果執行了該委託書但沒有給出指示 ,則下列簽署人有權投的選票將 “投給” 董事候選人。 通過互聯網投票:www.proxy-direct.com 通過電話投票:1-800-337-3503 THW_33958_041724 請在背面標記、簽名日期,並使用隨附的信封立即退回此代理文件。 xxxxxxxxxxxxx 代碼 在互聯網上投票 登錄: www.proxy-direct.com 或掃描二維碼 關注屏幕上的説明 24 小時可用 通過電話投票 投票,簽名和註明這張 Proxy 卡的日期,然後在 已付郵資的信封中退回 親自投票 參加 2024 年 6 月 25 日賓夕法尼亞州費城市場街 1900 號市場街 1900 號套房 200 號套房 19103 的股東大會 |
對於全部 除 之外的所有股東的投票都是重要的 關於將於 2024 年 6 月 25 日舉行的 年度股東大會的代理材料可用性的重要通知。 本次會議的委託書可在以下網址獲得:https://www.abrdnthw.com IF 你可以在互聯網上或通過電話投票, 你無需退回這張代理卡 請在穿孔時分離出來,然後再郵寄。 代理持有人有權自行決定對2024年4月22日的會議通知和委託書中規定的事項以及在會議或任何休會之前適當提出的所有其他 事項進行投票。 投票用藍色或黑色墨水標記以下方塊,如以下示例所示:X 一項提案董事會一致建議對提案中的董事候選人投票 “支持”。 1。選舉兩名C類受託人任職至2027年年度股東大會或直到正式選出該 受託人的繼任者並獲得資格為止: 01。Jefferey A. Bailey 02.C. William Maher 説明:要取消對任何個人被提名人的投票權,請在 方框中標記 “除外的所有人”,並在下方提供的行中寫下被提名人的號碼。 2。在年會及其任何 續會或延期之前進行的其他事務的交易。 B 授權簽名 ─ 必須填寫此部分才能計算您的選票。─ 簽名和日期在下方 注意:請嚴格按照您在代理卡上顯示的姓名簽名,並註明日期。共同持有股份時,每位持有人都應簽字。以律師、遺囑執行人、 監護人、管理人、受託人、公司或其他實體的高級管理人員或以其他代表身份簽字時,請在簽名下注明完整標題。 日期(mm/dd/yyyy)─ 請在簽名 1 下方打印日期 ─ 請保留方框內簽名 2 ─ 請保留方框內的簽名 掃描器條形碼 xxxxxxxxxxxxx THW 33958 xxxxxxxx // |