bhvn-20240422

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年的《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年4月22日

Biohaven 有限公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）


英屬維爾京羣島	001-38080	不適用
（公司成立的州或其他司法管轄區）	（委員會檔案編號）	（國税局僱主識別號）

c/o Biohaven 製藥公司

教堂街 215 號

紐黑文, 康涅狄格06510

（主要行政辦公室地址，包括郵政編碼）

(203) 404-0410

（註冊人的電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 條，進行啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：


每個班級的標題	交易符號	註冊的每個交易所的名稱
普通股，無面值	BHVN	紐約證券交易所

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

項目 8.01 其他活動。

2024年4月17日，Biohaven Ltd.（“公司”）與摩根大通證券有限責任公司簽訂了承銷協議（“承銷協議”），該協議是摩根大通證券有限責任公司的代表，就公司最多6,451,220股普通股的註冊公開發行（“發行”），包括承銷商以價格購買841,463股額外普通股的選擇權向公眾提供每股普通股41.00美元。2024年4月22日，公司根據承保協議發行並出售了6,451,220股普通股，其中包括全面行使承銷商購買額外普通股的選擇權。在扣除承保折扣和佣金以及公司應付的發行費用之前，公司從本次發行中獲得的總收益約為2.645億美元。

承保協議包含公司的慣常陳述、擔保和協議、成交條件、各方的賠償權利和義務以及終止條款。承保協議的副本作為附錄1.1附於本表8-K的最新報告，並以引用方式納入此處。

本次發行是根據2023年10月2日向美國證券交易委員會提交的有效貨架註冊聲明（“註冊聲明”）（文件編號333-274822）、作為註冊聲明一部分的2023年10月2日基本招股説明書以及根據1933年《證券法》第424（b）條向美國證券交易委員會提交的2024年4月17日向美國證券交易委員會提交的招股説明書補充文件進行的，經修正。Maples & Calder關於本次發行中普通股發行的意見副本作為本表8-K最新報告的附錄5.1附於此。特此以引用方式將本文附錄 1.1 和 5.1 納入註冊聲明。

項目 9.01 財務報表和附錄。

(d) 展品


展品編號						展品描述

1.1						本公司與作為多家承銷商代表的摩根大通證券有限責任公司簽訂的承保協議，日期截至2024年4月17日。

5.1						Maples & Calder 的觀點。

23.1						Maples & Calder 的同意（包含在附錄 5.1 中）。

104						這份 8-K 表格當前報告的封面格式為 Inline XBRL。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。


		Biohaven 有限公司

	來自：	/s/ 弗拉德·科裏奇，醫學博士
日期：2024 年 4 月 22 日		弗拉德·科裏奇，醫學博士
		首席執行官