正如 2024 年 4 月 19 日向美國證券交易委員會提交的那樣
註冊聲明編號 333−
表格 S-8
1933 年《證券法》下的註冊聲明
Ontrak, Inc.
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
| | | | | | | | |
特拉華 | | 88-0464853 |
(州或其他司法管轄區 公司或組織) | | (美國國税局僱主 證件號) |
| | | | | | | | |
南東第二大道 333 號,2000 號套房 佛羅裏達州邁阿密 | | 33131 |
(主要行政辦公室地址) | | (郵政編碼) |
Ontrak, Inc. 2017 年股票激勵計劃
(計劃的完整標題)
布蘭登·H·拉弗恩
首席執行官
c/o Ontrak, Inc.
南東第二大道 333 號,2000 號套房
佛羅裏達州邁阿密 33131
(服務代理的名稱和地址)
(310) 444-4300
(服務代理的電話號碼,包括區號)
附上副本至:
約翰·提斯勒,Esq。
埃德温·阿斯圖迪洛,Esq。
謝潑德、穆林、裏希特和漢普頓律師事務所
12275 El Camino Real,100 套房
加利福尼亞州聖地亞哥 92130
用複選標記表明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
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大型加速過濾器 | ☐ | | 加速過濾器 | ☐ |
非加速過濾器 | | | 規模較小的申報公司 | |
| | | 新興成長型公司 | ☐ |
如果是新興成長型公司,請用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第7(a)(2)(B)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
本註冊聲明將在根據《證券法》第462 (a) 條提交後生效。
第一部分
以引用方式提交的公司註冊聲明
Ontrak, Inc.(“公司”)正在S-8表格(“註冊聲明”)上提交本註冊聲明,目的是根據公司的2017年股票激勵計劃(“2017年計劃”)註冊額外的公司普通股,每股面值0.0001美元(“普通股”)。在從2018財年開始至2027財年第二天結束期間,根據2017年計劃可供發行的普通股數量應在公司每個財政年度的第一天增加,其金額等於 (a) 1,658,654股普通股或該數量普通股的等值中較低者,前提是2017年計劃的管理人自行決定解釋其效力任何股票分割、股票分紅、合併、資本重組或類似交易根據2017年計劃;(b)當日已發行普通股數量的3.0%;以及(c)公司董事會確定的金額(“常青條款”)。由於常青條款的增加,本註冊聲明共登記了根據2017年計劃可發行的1,154,009股普通股。
本註冊聲明涉及與S-8表格(文件編號333-222276、333-229717、333-251965、333-261976、333-261976、333-26766、333-267316和333-269341)上事先生效註冊聲明相關的證券(“現有S-8”),是根據有關額外證券註冊的S-8通用指令E提交的。根據表格S-8的一般説明E,除非本註冊聲明中另有規定,否則現有S-8的內容均以引用方式納入此處。
第二部分
註冊聲明中要求的信息
第 8 項。展品。
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展品編號 | | 描述 |
3.1 | | 經修訂和重述的Ontrak, Inc. 公司註冊證書,參照註冊人於2019年10月4日向美國證券交易委員會提交的最終附表14C附錄A納入。 |
3.2 | | Ontrak, Inc. 公司註冊證書修正證書,參照註冊人於2020年7月6日向美國證券交易委員會提交的當前8-K表格報告的附錄3.1納入其中。 |
3.3 | | 關於註冊人9.50%的A系列累積永久優先股的指定證書,參照註冊人於2020年8月21日向美國證券交易委員會提交的關於8-K表的最新報告的附錄3.1。 |
3.4 | | 關於註冊人9.50%的A系列累積永久優先股的指定證書第1號修正案,參照註冊人於2020年10月16日向美國證券交易委員會提交的當前8-K表報告的附錄3.1納入其中。 |
3.5 | | Ontrak, Inc. 經修訂和重述的公司註冊證書修正證書,參照註冊人於2023年2月22日向美國證券交易委員會提交的當前8-K表報告的附錄3.1納入其中。 |
3.6 | | Ontrak, Inc. 經修訂和重述的公司註冊證書修正證書,參照註冊人於2023年7月27日向美國證券交易委員會提交的當前8-K表報告的附錄3.1納入其中。 |
3.7 | | 經修訂和重述的Ontrak, Inc. 章程自2023年8月4日起生效(參照公司於2023年8月4日向美國證券交易委員會提交的8-K表附錄3.1納入此處)。 |
5.1* | | 謝潑德、穆林、裏希特和漢密爾頓律師事務所的意見。 |
23.1* | | 謝潑德、穆林、裏希特和漢密爾頓律師事務所的同意(包含在附錄5.1中)。 |
23.2* | | EisnerAmper LLP 的同意。 |
24.1* | | 委託書(包含在簽名頁上)。 |
99.1 | | Ontrak, Inc.,2017年股票激勵計劃,參照Catasys, Inc.於2017年2月28日向美國證券交易委員會提交的附表14C的初步信息聲明附錄B納入其中。 |
107.1* | | 申請費表的計算。 |
__________
* 隨函提交。
2
簽名
根據1933年《證券法》的要求,註冊人證明其有合理的理由相信其符合提交S-8表格的所有要求,並已正式促成下列簽署人於2024年4月19日在佛羅裏達州邁阿密市代表其簽署本註冊聲明,並獲得正式授權。
Ontrak, Inc.
作者:/s/ Brandon H. LaVerne
姓名:布蘭登·H·拉弗恩
職位:首席執行官
通過這些禮物認識所有人,簽名如下所示的每個人構成並任命布蘭登·H·拉弗恩和詹姆斯·帕克各自的真實合法事實律師和代理人,以他或她的名義、地點和代替,以任何身份簽署本註冊聲明的任何和所有修正案,包括生效後的修正案,並提交所有證物和其他修正案與之相關的文件,美國證券交易委員會向上述事實律師發放的款項,以及代理人,有充分的權力和權力,可以採取和執行所有必要和必要的行為和事情,無論出於何種意圖和目的,只要他親自做了所有意圖和目的,特此批准並確認該事實上的律師和代理人或其替代人或其替代人根據本協議可能合法做或促成的所有行為。
根據1933年《證券法》的要求,本註冊聲明由以下人員以所示身份和日期簽署。
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簽名 | | 標題 | | 日期 |
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/s/ 布蘭登 H. LaVerne | | 首席執行官 | | 2024年4月19日 |
布蘭登·H·拉弗恩 | | (首席執行官) | | |
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/s/ 詹姆斯·J·帕克 | | 首席財務官 | | 2024年4月19日 |
詹姆斯·J·帕克 | | (首席財務和會計官) | | |
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/s/邁克爾·謝爾曼 | | 董事會主席 | | 2024年4月19日 |
邁克爾·謝爾曼 | | | | |
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/s/ 理查德 ·A· 伯曼 | | 董事 | | 2024年4月19日 |
理查德·伯曼 | | | | |
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/s/ 詹姆斯·梅西納 | | 董事 | | 2024年4月19日 |
詹姆斯·梅西納 | | | | |
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