美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
(第 1 號修正案)*
MOOLEC SCIENCE SA
(發行人名稱)
Moolec Science SA的普通股,面值為每股0.01美元(“股份”)
(證券類別的標題)
L64875 104
(CUSIP 號碼)
格洛麗亞·蒙塔隆·埃斯特拉達
Bioceres 集團有限公司
Highdown House、Yeoman Way、Worthing,
英國西薩塞克斯郡
電話: +54 0341 4861100
(獲授權接收通知和通信的人員 的姓名、地址和電話號碼)
複製到:
馬修·保爾特
Linklaters LLP
美洲大道 1290 號
紐約,紐約 10104
電話:(212) 903-9000
2024 年 4 月 10 日
(需要提交本聲明的事件發生日期)
如果申報人之前曾在附表 13G 上提交過聲明,報告本附表 13D 所涉的收購,並且是因為 §§240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,請選中以下方框。§
注意: 以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的原件和五份附表副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參閲 §240.13d-7。
* 本封面的其餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關標的 類證券,以及任何包含可能改變先前封面 頁面中披露信息的後續修訂。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言, 不得將本封面其餘部分所要求的信息視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是, 見註釋)。
CUSIP 編號L64875 104 | 13D | 第 3 頁,共 5 頁 |
1. | 舉報人姓名
美國國税局身份證號上述人員中(僅限實體)
THEO I scSP |
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的
複選框 (參見説明) (a) ¨ (b) ¨ |
3. | 僅限秒鐘使用 |
4. | 資金來源
(參見説明) 不適用 |
5. | 如果 根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序,請選中複選框 |
6. | 國籍
或組織地點 盧森堡大公國 |
的數字
股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
7. | 唯一的
投票權 — |
8. | 共享
投票權 11,852,695 (1) |
|
9. | 唯一的
處置力 — |
|
10. | 共享
處置權 11,852,695 (1) |
11. | 彙總
每位申報人實際擁有的金額 11,852,695 (1) |
12. | 如果
行 (11) 中的總金額不包括某些股份,請選中複選框 (參見説明) |
13. | 由行 (11) 中的金額表示的類別
的百分比 31.6% |
14. | 舉報類型
人員(參見説明) OO |
(1)Bioceres Group PLC可能被視為 THEO I scSP持有的股票的最終受益所有人,因為Bioceres Group PLC擁有THEO I SCSP 96.2%的已發行股權證券 。
1. | 舉報人姓名
美國國税局識別號上述人員(僅限實體) Bioceres Group PLC |
2. | 如果是羣組成員,請選中
相應的複選框 (參見説明) (a) ¨ (b) ¨ |
3. | 僅限秒鐘使用 |
4. | 資金來源
(參見説明) 不適用 |
5. | 如果 根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序,請選中複選框 |
6. | 國籍
或組織地點 英格蘭和威爾士 |
的數字
股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
7. | 唯一的
投票權 600,828 |
8. | 共享
投票權 11,852,695 (1) | |
9. | 唯一的
處置力 600,828 | |
10. | 共享
處置權 11,852,695 (1) |
11. | 彙總
每位申報人實際擁有的金額 12,453,523 (1) |
12. | 如果
行 (11) 中的總金額不包括某些股份,請選中複選框 (參見説明) |
13. | 由行 (11) 中的金額表示的類別
的百分比 33.2% |
14. | 舉報類型
人員(參見説明) OO |
(1) Bioceres Group PLC可能被視為THEO I scSP持有的股票的最終受益所有人,因為Bioceres Group PLC擁有THEO I SCSP未償還 股權證券的96.2%。
解釋性説明
本第1號修正案(“修正案”) I SCSP(“Theo”)和Bioceres Group PLC(“Bioceres PLC”)於2022年12月30日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的附表13D(“原始附表13D”,連同修正案,“附表13D”)進行了修訂和補充與 Theo 合作,“舉報 人員”)。
提交本修正案的目的是報告申報人根據2022年3月7日經修訂和重述的BG Farming運營協議(“經修訂的運營協議”)向Theo轉讓11,656,000股股份(“轉讓”), 導致申報人的實益所有權減少 。 請參閲”第 6 項 — 運營協議。”根據貸款協議,Bioceres S.A. 選擇就西奧應付款 收取實物付款,並指示西奧向Bioceres PLC轉讓600,828股股票。參見”第 6 項 — 貸款 協議.”
截至本附表13D發佈之日,BG Farming Technologies Limited不再持有發行人的任何股份,因此已不再是申報人。
以下項目修改了附表 13D 相應項目下披露的信息 ,如下所述。除非本修正案明確修訂和補充,否則 附表13D未在任何方面進行修改或補充。本修正案中使用但未另行定義的大寫術語具有附表 13D 中賦予此類術語的 含義。
發行人在2023年11月2日向美國證券交易委員會提交的20-F表年度報告(文件編號001-41586)(“發行人 20-F”)中報告的,申報人持有的實益股份 的總百分比是根據37,563,768股已發行股票計算得出的。
商品 2. | 身份 和背景 |
特此進一步修訂附表 13D 第 2 項 如下:
(a) | 本聲明由以下人員提交: |
i) | Bioceres PLC持有600,828股股票(相當於發行人已發行股本的約1.6%)的 記錄,並通過其子公司Theo額外持有11,852,695股股票(相當於發行人已發行股本的約31.6%); |
ii) | THEO I SCSP,持有 11,852,695股股票(相當於發行人已發行股本的約31.6%)的 記錄。 |
第 5 項。 | 發行人證券的利息 。 |
特此修訂附表 13D 第 5 項 ,並替換如下:
根據發行人20-F的報告,申報人 共擁有12,453,523股股票,佔已發行股票37,563,768股總額的33.2%。
第 6 項。 | 與發行人證券有關的合同、 安排、諒解或關係。 |
特此進一步修訂附表 13D 第 6 項 ,增加了以下內容:
經修訂的運營協議
根據經修訂的 運營協議,除其他外,Theo同意,如果涉及發行人的業務合併,BG Farming將根據每個成員對BG Farming的所有權將其股份轉讓給其成員。因此,BG Farming 向西奧轉讓了11,656,000股股票。上述對經修訂的運營協議的描述並不完整, 參照經修訂的運營協議的全文進行了全面限定,該協議作為附錄99.1附於此,並以引用方式納入此處。
貸款協議
2022年12月30日,作為貸款人的Bioceres S.A. 和作為借款人的西奧簽訂了貸款協議(“貸款協議”)。貸款協議 允許以實物結算,將應付金額全部或部分轉換為股票。Bioceres S.A. 選擇收取 實物付款,以支付西奧根據貸款協議應付的款項。因此,2023年3月23日,Bioceres S.A. 選擇將貸款協議下的應付金額 轉換為600,828股股票,然後轉讓給Bioceres PLC。上述對貸款協議 的描述並不完整,並參照貸款協議的全文進行了全面限定,該協議作為附錄99.2附於此 ,並以引用方式納入此處。
第 7 項。 | 材料 將作為證物提交。 |
展覽 | 描述 |
99.1 | 由BG Farming Technologies Ltd、THEO I scSP和The Biotech Company LLC簽署的2022年3月7日修訂並重述了BG Farming的 運營協議。 |
99.2 | Bioceres Group LLC 和 THEO I SCSP 於 2022 年 12 月 30 日簽訂的貸款協議,日期為 。 |
簽名
經過合理的詢問,盡我所知 ,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 4 月 10 日 | ||
THEO I SCSP | ||
來自: | /s/ 格洛麗亞·蒙塔隆·埃斯特拉達 | |
格洛麗亞·蒙塔隆·埃斯特拉達 | ||
事實上的律師 | ||
BIOCERES 集團有限公司 | ||
來自: | /s/ 格洛麗亞·蒙塔隆·埃斯特拉達 | |
格洛麗亞·蒙塔隆·埃斯特拉達 | ||
事實上的律師 |