美國
州
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 8-K
當前 報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條
報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 4 月 17 日
Celularity Inc.
(註冊人的確切 姓名如其章程所示)
(州或其他司法管轄區) 公司註冊的) |
(委員會 文件號) |
(國税局僱主 證件號) |
(主要行政辦公室的地址 ) | (Zip 代碼) |
註冊人的 電話號碼,包括區號:(908) 768-2170
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 以下相應的複選框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第 14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
根據《交易法》第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
股票市場有限責任公司 | ||||
認股權證, 每份可行使一股A類普通股,行使價為每股11.50美元 |
股票市場有限責任公司 |
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☒
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
Item 3.01 除牌或未能滿足持續上市規則或標準的通知;上市轉移。
正如Celularity Inc.(簡稱Celularity)在2024年4月1日向美國證券交易委員會 提交的12b-25表格延遲申報通知中所報告的那樣,Celularity無法在規定的時間內提交截至2024年12月31日年度的10-K表年度報告或2023年 10-K表格。第 12b-25 條規定的延期已於 2024 年 4 月 15 日到期。
2024年4月17日 ,Celularity通知納斯達克股票市場有限責任公司(Nasdaq)的上市資格部門,由於Celularity尚未完成截至2023年12月31日止年度的財務報表的編制, 未能在第12b-25條規定的延長期內及時提交2023年10-K表格。2024年4月17日,納斯達克向Celularity發出正式通知, 由於Celularity未能及時提交其2023年10-K表格,它不再遵守納斯達克上市規則5250(c)(1)中規定的及時申報標準下的持續上市要求 。納斯達克的通知對Celularity普通股和認股權證的上市 沒有立即生效,它們繼續在納斯達克資本市場上交易,代碼分別為 “CELU” 和 “CELUW”。
Celularity 必須在60個日曆日內或在2024年6月17日之前向納斯達克提交恢復合規性的計劃,如果被接受,Celularity 將在2023年10-K表格的到期日起的180個日曆日內,或直到2024年10月14日或直到2024年10月14日,實施該計劃以恢復 合規性。Celularity打算在60天內向納斯達克提交一份計劃,並將評估在合規期內恢復合規性的可用選項 。但是,無法保證Celularity會在合規期內 恢復合規,也無法保證遵守納斯達克的其他上市要求。如果納斯達克認為Celularity將無法治癒 的不足,或者如果Celularity不符合資格,納斯達克將通知Celularity的普通股將 退市。
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
CELULARITY INC. | |||
日期: | 2024 年 4 月 22 日 | 作者: | /s/ 羅伯特 ·J· 哈里里 |
羅伯特 J. Hariri,醫學博士,博士 董事長 兼首席執行官 |