美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
當前 報告
根據第 13 條或 15 (d) 條的
1934 年的 證券交易法
報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 4 月 18 日
PROPHASE LABS, INC.
(公司章程中規定的確切 名稱)
(州 或其他司法管轄區 (或 註冊的) |
(委員會 文件 編號) |
(I.R.S. 僱主 身份 編號。) |
斯圖爾特大道 711 號,200 號套房 花園
城市, |
||
(主要行政辦公室的地址 ) | (Zip 代碼) |
註冊人的 電話號碼,包括區號:(215) 345-0919
如果 8-K 表格申報旨在同時履行公司根據以下任何 條款承擔的申報義務,請勾選 下方的相應方框(見下文一般指示 A.2):
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
根據《交易法》第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☐
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
Item 1.01 簽訂重要最終協議。
2024年4月18日,ProPhase Labs, Inc.(“公司”)與ThinkEquity LLC(“銷售 代理商”)簽訂了停頓協議(此類協議,即 “停頓協議”)。停頓協議規定,未經銷售代理事先書面同意,公司在停頓協議簽訂之日後的60天內(“封鎖期”)不得(i)要約、質押、出售、簽訂賣出合同、出售任何期權或買入合同、購買任何期權或合約給 賣出、授予任何期權、權利或擔保證、貸款,或以其他方式直接或間接轉讓或處置本公司的任何 股本或任何可轉換為或可行使或可交換的證券對於本公司的股本; (ii) 向美國證券交易委員會提交或安排提交任何與發行 本公司股本或可行使或可兑換為公司股本 股的證券有關的註冊聲明;(iii) 完成本公司債務證券的任何發行,但不可轉換抵押貸款或不可轉換抵押貸款除外 } 設備融資債務或 (iv) 訂立任何轉移到另一方的互換或其他安排,在全部或部分,公司股本所有權的任何 經濟後果。鎖定期限制不適用於某些情況。
停頓協議作為本表8-K最新報告的附錄10.1提交,該文件以引用方式納入此處。 前述內容僅是對停頓協議重要條款的簡要描述,並非對協議各方權利和義務的完整描述 ,並參照此類證物對其進行了全面限定。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品
沒有。 | 描述 | |
10.1 | ProPhase Labs, Inc. 與 ThinkEquity LLC 於 2024 年 4 月 18 日達成的停頓協議。 | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在 行內 XBRL 文檔中) |
根據 1934 年《證券交易法》的要求,公司已正式促使本報告由經正式授權的下文簽名的 代表其簽署。
ProPhase Labs, Inc. | ||
來自: | /s/ 泰德·卡庫斯 | |
Ted Karkus | ||
董事會主席 兼首席執行官 |
日期: 2024 年 4 月 18 日