附件4.6
股本説明
以下是對Jazz PharmPharmticals plc或本公司股本的概述。本摘要並不聲稱是完整的,在參考《2014年愛爾蘭公司法》(經修訂)或《公司法》時是有保留的,公司修訂和重述的組織章程大綱和章程或公司章程的全文作為公司於2016年8月9日提交給美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)的Form 10-Q季度報告的附件3.1提交。你應該仔細閲讀這些法律和文件。
資本結構
法定股本
該公司的法定股本為40,000歐元和30,000美元,分為4,000,000股無投票權的歐元遞延股份和300,000,000股普通股,每股面值為0.0001歐元。
本公司可發行股份,但須遵守本公司章程所載的最高法定股本。法定股本可由本公司股東於股東大會上親自或委派代表以簡單多數票通過的決議案(根據愛爾蘭法律稱為“普通決議案”)而增加或減少(但不得低於當時已發行及已發行股份的數目)。構成本公司法定股本的股份可按決議案規定的面值分為股份。根據愛爾蘭法律,一旦獲得組織章程大綱和章程細則或股東在股東大會上通過的普通決議授權,公司董事可以發行新的普通股或優先股以換取現金,而無需股東批准。授權最長可授予五年,屆時必須由股東以普通決議續期。
本公司董事會獲授權根據2021年7月29日通過的股東決議案發行新普通股或優先股以換取現金,自決議案通過之日起計為期五年,無需股東批准。
普通股的權利和限制在公司章程中有所規定。公司章程允許其在通過普通決議授權後發行優先股。除該類別或系列股份的條款明文規定外,本公司可藉普通決議案,在無須取得任何類別或系列股份持有人的投票或同意的情況下,不時為發行其他類別或系列股份作出規定,並確立每類或系列股份的特徵,
1



包括股份數量、指定、相對投票權、股息權、清算和其他權利、贖回、回購或交換權利和任何其他優惠以及與適用法律不相牴觸的相對、參與、可選或其他權利和限制。
愛爾蘭法律不承認登記在冊的零碎股份。因此,公司章程沒有規定發行零碎股份,公司的愛爾蘭官方登記冊也不會反映任何零碎股份。每當本公司股本的變更或重組導致任何股東有權獲得零碎股份時,公司董事會可代表有權獲得零碎股份的股東,以合理獲得的最佳價格將代表零碎股份的股份出售給任何人,並將出售所得收益按適當比例分配給該等成員。
已發行股本
截至2023年12月31日,已發行和已發行普通股62,251,172股。此外,截至2023年12月31日,當時發行和發行了400萬股無投票權的歐元遞延股票,這些股票由被提名者持有,以滿足愛爾蘭立法要求維持以歐元計價的已發行股本的最低水平。歐元遞延股票沒有在任何證券交易所上市,也不是任何登記的標的,沒有投票權,也無權獲得任何股息或分配。於資產交還時,不論是否在清盤或其他情況下,歐元遞延股份持有人將只有權在償還普通股已繳足資本加上每股普通股支付5,000,000美元后償還就該等股份繳足的款項,而歐元遞延股份持有人(作為歐元遞延股份持有人)將無權進一步參與本公司的資產或利潤。
優先購買權、認股權證及購股權
根據愛爾蘭法律,某些法定優先購買權自動適用於以現金髮行股票的股東。然而,在愛爾蘭法律允許的情況下,公司以股東決議的方式放棄了這些優先購買權。愛爾蘭法律規定,這種選擇退出每五年到期一次,除非在公司股東大會上以不少於75%的親自或受委代表投票通過的決議(在愛爾蘭法律下稱為“特別決議”)續期。本公司本次選擇退出已獲本公司於2023年8月3日舉行的2023年股東周年大會(“股東周年大會”)通過股東決議案批准,並限於配發不超過1,282.85美元(12,828,534股)的股本證券(相當於本公司於股東周年大會通告發出前最後實際可行日期的已發行普通股總面值約20%)。這一退出選擇將於2025年2月3日到期,如果在該日期之前沒有續期,則需要按比例向現有股東提供現金髮行的股票,然後才能向任何新股東發行股票。法定優先購買權不適用於(I)以非現金代價發行股份(如以股票換股),(Ii)發行非股權股份(即
2



只有在以下情況下才有權參與任何收入或資本分配)或(Iii)根據員工股票期權或類似的股權計劃發行股票。
本公司章程規定,在任何法律、法規或任何證券交易所規則所規定的股東批准要求的規限下,本公司董事會有權不時酌情授權其認為適當的期間及條款授予其認為適當的有關人士購股權,以購買本公司董事會認為適宜的任何一個或多個類別的股份或任何類別的任何系列的股份,並安排發行認股權證或其他證明該等購股權的適當文書。《公司法》規定,除非公司章程另有規定,否則公司董事可以發行期權。公司受納斯達克股票市場有限責任公司和1986年美國國税法的約束,這些規則要求某些股權計劃和股票發行必須得到股東的批准。除上文所述(不超過相關法定股本限額)外,本公司董事會可在行使有效發行的認股權證或期權時,無須股東批准或授權而發行股份。
分紅
根據愛爾蘭法律,股息和分配只能來自可分配的儲備。可分配準備金一般是指累計已實現利潤減去累計已實現虧損,幷包括通過減資產生的準備金。此外,本公司不得作出分派或派息,除非本公司的淨資產等於或超過其催繳股本加不可分派儲備的總和,且分配不會令其淨資產減少至低於該總和的水平。不可分配準備金包括股份溢價賬、本公司收購股份的面值,以及本公司累計未實現利潤(如以前未被任何資本化使用)超過本公司累計未實現虧損(如先前未在資本減少或重組中註銷)的金額。
關於該公司是否有足夠的可分配儲備來支付股息,必須參考其“相關財務報表”來確定。“相關財務報表”指根據公司法妥善編制的最後一套未綜合年度經審核財務報表或其他財務報表,該等財務報表“真實而公平地反映”本公司的未綜合財務狀況,並符合公認會計慣例。相關財務報表必須提交給公司登記處(愛爾蘭公司的官方公共登記處)。
公司章程授權董事在未經股東批准的情況下宣佈股息,但以合法可供分配的利潤來看,股息是合理的。公司董事會也可以建議派發股息,由股東在股東大會上批准和宣佈。公司董事會可以指示以分配資產、股份或現金的方式支付股息,發放的股息不得超過董事建議的數額。董事或股東宣佈的股息可以現金或非現金資產的形式支付,也可以以美元或其他任何貨幣支付。
3



本公司董事會可從應付予任何股東的任何股息中扣除該股東就其股份應付予本公司的任何款項。
本公司可按普通決議案決定,發行優先股,以參與本公司不時宣佈的股息。優先股持有人可視其條款而定,在股息權利方面優先於普通股及/或有權優先於普通股股東從其後宣佈的股息中追討拖欠的已宣派股息。
股份購回、贖回及轉換
概述
本公司章程規定,除非董事會另有決定,否則其同意收購的任何普通股應被視為可贖回股份。因此,就愛爾蘭法律而言,本公司回購普通股在技術上可作為以下“-回購和贖回”一節所述的該等股份的贖回。如果公司的章程不包含這樣的規定,公司的回購將受許多同樣的規則的約束,這些規則適用於下文“-公司子公司的購買”中描述的子公司購買其普通股,包括下面描述的股東批准要求,以及任何在市場上進行的購買必須在“公認的證券交易所”進行的要求,根據公司法,該交易所包括納斯達克全球精選市場。愛爾蘭法律和公司的任何組成文件都沒有對非居民或外國所有者投票或持有其普通股的權利施加限制。除另有註明外,本文提及的購回或購回普通股指本公司贖回普通股或由其一間附屬公司購買普通股,兩者均根據下文所述的公司章程及愛爾蘭法律進行。
回購和贖回
根據愛爾蘭法律,公司可以發行可贖回股票,並從可分配儲備或為此目的發行新股的收益中贖回。另請參閲“-分紅”。如因購買股份而導致其不可贖回的已發行股本面值低於其全部已發行股本面值的10%,則本公司不得購買其任何股份。所有可贖回的股票也必須全額支付。可贖回股份在贖回時,可以註銷或存入國庫。根據公司章程的規定,贖回其股份將不需要股東批准。
本公司亦可獲賦予額外一般授權,以普通決議案方式在市場上購買其普通股,該決議案將按下述適用於本公司附屬公司購買普通股的相同條款及條件生效。
4



回購、贖回股份可以註銷,也可以作為庫存股持有。本公司於任何時間持有的庫存股的面值不得超過就配發本公司股份而收取的面值及股份溢價連同本公司收購的任何股份的面值總和的10%。本公司不得對作為庫存股持有的任何股份行使任何投票權。
庫存股可由本公司註銷或重新發行,但須符合某些條件。
本公司各附屬公司的採購
根據愛爾蘭法律,公司的愛爾蘭或非愛爾蘭子公司可以在市場上或非市場上購買公司的股票。如本公司的附屬公司在市場上購買普通股,本公司的股東必須以普通決議案的方式提供購買普通股的一般授權。然而,只要授予了這一一般授權,普通股子公司在市場上購買某一特定股票時,就不需要特定的股東授權。對於本公司子公司在場外購買普通股,擬議的購買合同必須在合同簽訂前經公司股東特別決議授權。擬回購普通股的人不能投票贊成該特別決議,自提出批准該合同的決議的會議通知之日起,購買合同必須張貼在本公司的註冊辦事處供本公司股東查閲。
為了使公司的一家子公司能夠在市場上購買其股票,這些股票必須在“公認的證券交易所”購買。目前普通股在其上上市的納斯達克全球精選市場,被愛爾蘭法律指定為為此目的的公認證券交易所。
本公司附屬公司於任何時間持有的股份數目將計為庫存股,並將計入就配發本公司股份而收到的面值及股份溢價與本公司收購的任何股份的面值合計的準許庫存股門檻的10%。當附屬公司持有本公司股份時,其不能就該等股份行使任何投票權,亦不會就該等股份支付任何股息或其他付款(包括本公司清盤時的任何付款)。子公司收購普通股的資金必須從子公司的可分配準備金中撥出。
股份留置權、催繳股款及沒收股份
本公司章程規定,本公司對每股非繳足股份擁有優先留置權,以支付固定時間應支付或就該股份催繳的所有款項。在其配發條款的規限下,董事可要求支付任何股份的任何未支付款項,如果未支付,股份可能被沒收。這些規定是愛爾蘭上市公司的組織章程大綱和章程細則中的標準內容,如本公司的股份,並且僅適用於尚未繳足股款的普通股。
5



紅股
根據本公司章程,本公司董事會可按適用於股息分配的相同權利基準,對當時記入本公司任何儲備賬户貸方或損益表貸方但不能通過發行繳足股款紅股進行分配的任何金額進行資本化。
合併與分割;再分割
根據本公司章程,本公司可通過普通決議案將其全部或任何股本合併及分拆為面值高於其現有股份的股份,或將其股份細分為較本公司章程所規定的金額為少的股份。
減少股本
本公司可藉普通決議案以任何方式減少其法定股本。本公司亦可透過特別決議案並經愛爾蘭高等法院確認,以公司法允許的任何方式減少或註銷其已發行股本(包括股份溢價)。
股東周年大會
本公司須自上次股東周年大會起每隔不超過15個月舉行一次股東周年大會,惟股東周年大會須於首次股東周年大會後及本公司財政年度結束後不超過9個月的每個歷年舉行。公司的組織章程規定,股東大會可在愛爾蘭境外舉行(須遵守《公司法》)。如果一家公司在愛爾蘭境外舉行年度股東大會或特別股東大會,《公司法》要求該公司自費作出一切必要安排,以確保成員可以在不離開愛爾蘭的情況下通過技術手段參加會議(除非所有有權出席會議並在會議上投票的成員以書面形式同意在愛爾蘭境外舉行會議)。
年度股東大會的通知必須發給公司的所有股東及其核數師。公司章程規定的最短通知期為21個整天,這是愛爾蘭法律允許的最短通知期。
根據愛爾蘭法律,必須在年度股東大會上處理的唯一事項是提交年度財務報表以及董事和審計師的報告、股東對公司事務的審查、任命新的審計師以及確定審計師的薪酬(或轉授)。如股東周年大會上並無就重新委任現有核數師作出決議案,則該現有核數師將被視為繼續留任。
6



股東特別大會
股東特別大會可由(I)本公司董事會召開,(Ii)應持有不少於10%繳足股本並附有投票權的本公司股東的要求,(Iii)應本公司核數師的要求或(Iv)在特殊情況下由法院命令召開。股東特別大會一般為批准不時可能需要的股東決議案而舉行。在任何特別股東大會上,只可處理通告所載的事務。
召開特別股東大會的通知必須發給公司全體股東及其核數師。根據愛爾蘭法律及本公司章程,就特別股東大會批准特別決議案而言,最短通知期為21整天,而就任何其他特別股東大會而言,最短通知期則為14整天。
如由本公司股東召開特別股東大會,則必須在申購通知書中列明擬召開會議的目的。在收到任何該等有效申購通知後,本公司董事會有21天的時間召開股東大會,就申購通知所列事項進行表決。會議必須在收到請購單後兩個月內舉行。如果公司董事會在21天內沒有召開會議,提出要求的股東或佔全體股東表決權總數一半以上的任何一位股東可以自行召開會議,會議必須在公司收到要求通知後三個月內舉行。
如果公司董事會意識到其淨資產不超過公司催繳股本的一半,則必須在獲悉這一事實之日起28天內召開股東特別大會,以考慮如何應對這種情況。
大會的法定人數
公司章程規定,在任何股東大會上,除非法定人數出席,否則不得處理任何事務。一名或以上本公司股東親自出席或受委代表持有不少於本公司有權於有關會議上投票的已發行及已發行股份不少於過半數即構成法定人數。
投票
在本公司的股東大會上,以投票方式表決的決議。公司章程規定,董事會或董事長可決定投票方式和計票方式。
7



截至會議記錄日期,每持有一股普通股,每位股東有權投一票。投票權可由截至大會記錄日期在本公司股份登記冊登記的股東或由正式委任的代表行使,而該代表不一定是股東。被指定信託公司持有股份權益的,可以作為其代表行使實益持有人的權利。所有代表必須按照公司章程規定的方式委任,該章程允許股東以公司董事會批准的方式以電子方式通知公司他們的代表任命。
根據公司章程,公司可以不時通過普通決議授權發行優先股。這些優先股可能擁有此類優先股條款中可能指定的投票權(例如,它們的每股投票權可能比普通股多,或者可以使其持有人有權就優先股條款中可能規定的事項進行集體投票)。其子公司持有的庫存股或公司股份無權在股東大會上投票。
愛爾蘭法律要求公司股東在股東大會上通過特別決議批准某些事項。需要特別決議的事項的例子包括:
·修改公司的目標或組織章程大綱;
·修改公司的組織章程;
·批准更改公司名稱;
·授權就貸款、準貸款或信用交易向董事或根據《公司法》被視為與董事有“關聯”的人提供擔保或提供擔保;
·選擇不在發行新股時享有優先購買權;
·將公司從一家公共有限公司重新註冊為一傢俬人公司;
·更改附屬於各類股份的類別權利(公司章程另有規定的情況下);
·在市場外購買公司股票;
·減少已發行股本;
·批准與債權人或股東達成妥協/安排方案;
·決定公司由愛爾蘭法院清盤;
·決議贊成股東自動清盤;以及
·設定庫藏股的再發行價格。
8



股東一致同意不召開會議採取行動
《公司法》規定,只有在(I)所有股東在書面決議上簽字並且(Ii)公司的組織章程細則允許股東的書面決議(公司的組織章程細則包含為此目的的適當授權)的情況下,股東才可以批准股東的普通決議或特別決議而無需召開會議。
附屬於一類或一系列股份的權利的更改
根據本公司章程及公司法,其已發行股份所附帶的任何類別權利的任何變更,必須經受影響類別的本公司股東的特別決議案批准,或獲得持有該類別股份全部投票權四分之三的持有人的書面同意。
本公司章程有關股東大會的條文適用於本公司任何類別股份持有人的股東大會,惟所需法定人數須參考該類別持有人的股份而釐定。因此,就本公司某一類別股份持有人的股東大會而言,法定人數為親自出席或委派代表出席該類別已發行股份至少一半的持有人。
查閲簿冊及紀錄
根據愛爾蘭法律,股東有權:(I)收到公司章程和愛爾蘭政府修改其備忘錄的任何法案的副本;(Ii)查閲和獲取股東大會記錄和公司決議的副本;(Iii)查閲和接收與普通股有關的股東登記冊、董事和祕書登記冊、董事權益登記冊和其他法定登記冊的副本;(Iv)接收在年度股東大會之前發送給股東的財務報表和董事和審計師報告的副本;及(V)收取本公司任何附屬公司過去十年在股東周年大會前已送交股東的財務報表。本公司的審計師還有權檢查本公司的所有賬簿、記錄和憑證。核數師報告必須在年度股東大會召開前21整天連同按照愛爾蘭法律編制的公司財務報表一起分發給股東,並必須在公司年度股東大會上向股東宣讀。
收購
可以通過多種方式收購愛爾蘭上市有限公司,包括:
·法院根據《公司法》批准的安排方案。與股東的安排方案需要愛爾蘭高等法院的法院命令,以及代表出席並親自或委託代表參加批准該方案的會議的股東價值75%的多數批准;
9



·通過第三方對該公司所有股份的投標或收購要約。如果持有公司80%或以上股份的股東接受了對其股份的要約收購,則剩餘股東也可能被依法要求轉讓其股份,如果競購者不行使其“排擠”權利,則未接受要約的股東也有法定權利要求競購者以相同的條件收購其股份。如果公司的股票在都柏林泛歐交易所的主要證券市場或歐盟其他主要證券市場或受監管的證券交易所上市,這一門檻將提高到90%;以及
·根據歐盟指令2017/1132與一家在歐盟註冊的公司合併,該指令涉及《公司法》(修訂)和《歐洲共同體(跨境合併)條例》(修訂)的某些方面。這樣的合併必須由一項特別決議批准。
愛爾蘭法律一般不要求股東批准出售、租賃或交換公司的全部或幾乎所有財產和資產,除非該公司在歐盟受監管的證券交易所上市。
評價權
一般來説,根據愛爾蘭法律,愛爾蘭公司的股東沒有異議或評價權。根據2008年《歐洲共同體(跨境合併)條例》,管理愛爾蘭股份有限公司(如本公司)和在歐洲經濟區(歐洲經濟區包括歐盟所有成員國以及挪威、冰島和列支敦士登)成立的公司的合併,股東(I)投票反對批准合併的特別決議或(Ii)由合併另一方持有90%股份的公司的股東,有權要求公司以現金收購其股份,價格根據合併協議中規定的換股比例確定。
股份權益的披露
根據公司法,除若干有限的例外情況外,任何人士如因一項交易而將擁有本公司百分之三或以上有表決權股份的權益,或因一項交易而擁有超過百分之三有表決權股份的股東不再擁有上述權益,則必須通知本公司(而非公眾)。如任何人士擁有本公司超過百分之三有表決權股份的權益,該人士必須通知本公司他或她的權益如有任何變動,以致其總持股量超過最接近的整數百分比,不論是增加或減少。有關百分比數字是參考該人士擁有權益的有表決權股份的總面值佔本公司已發行股本(或任何此類已發行股本)全部面值的比例而計算。如有關人士的權益百分率水平不是一個完整的百分率,則可將這個數字向下舍入為下一個整數。公司必須在五個工作日內收到關於該人權益的交易或變更的通知,該交易或變更引起了通知要求。如果一個
10



如該人士未能遵守此等通知規定,則該人士就其持有的任何本公司股份所擁有的權利將不會被直接或間接強制執行。然而,該人可向法院申請恢復附於該等股份的權利。
除上述披露規定外,本公司可根據公司法發出書面通知,要求本公司知道或有合理理由相信擁有本公司有關股本股份權益的人士,或在緊接該通知發出日期前三年內的任何時間:(I)表明情況是否如此;及(Ii)如該人士在該期間持有或曾經持有本公司股份的權益,則須提供其他資料,包括該人士本身過去或現在在本公司股份中的權益。如果收到通知的人沒有在通知規定的合理時間內作出迴應,公司可以向法院申請命令,指示受影響的股票受公司法規定的某些限制,如下所述:
·這些股份的任何轉讓,或在未發行股份的情況下,任何與股份一起發行的權利的轉讓和任何股份的發行均應無效;
·不得對這些股份行使投票權;
·不得根據這些股份的權利或依據向這些股份持有人提出的任何要約發行更多股份;以及
·不得支付公司就這些股份應支付的任何款項,無論是關於資本還是其他方面。
法院還可以命令出售受任何這些限制的股票,這些限制在出售完成後終止。
如果公司處於根據愛爾蘭收購規則的要約期,則加速披露條款適用於持有公司證券1%或更多權益的人。
反收購條款
愛爾蘭收購規則和實質性收購規則
第三方尋求收購本公司30%或以上投票權的交易以及對本公司證券的某些其他收購受1997年愛爾蘭收購委員會法案和根據該法案制定的愛爾蘭收購規則(在本文中稱為“愛爾蘭收購規則”)管轄,並受愛爾蘭收購委員會監管。下面介紹愛爾蘭收購規則的“一般原則”和愛爾蘭收購規則的某些重要方面。
11



總則
愛爾蘭收購規則建立在以下一般原則的基礎上,這些原則將適用於愛爾蘭收購委員會監管的任何交易:
·在要約的情況下,目標公司的所有證券持有人必須得到同等待遇,如果一個人獲得公司的控制權,其他證券持有人必須得到保護;
·目標公司的證券持有人必須有足夠的時間和信息,使他們能夠就要約作出適當知情的決定;在向證券持有人提供諮詢意見的情況下,目標公司董事會必須就實施要約對僱用、僱用條件和目標公司營業地點的影響發表意見;
·目標公司的董事會必須以整個公司的利益行事,不得剝奪證券持有人決定要約是非曲直的機會;
·不得在目標公司、投標人或與要約有關的任何其他公司的證券中創造虛假市場,使證券價格的上漲或下跌成為人為的,並扭曲市場的正常運作;
·投標人只有在確保他或她能夠全額支付所提出的對價,並採取一切合理措施確保執行任何其他類型的對價之後,才能宣佈要約;
·目標公司不得因對其證券的要約而阻礙其進行事務的時間超過合理時間(這是承認要約將擾亂目標公司的日常經營,特別是如果要約是敵意的,而目標公司的董事會必須指示其注意抵制要約);以及
·證券收購(無論是通過一次交易還是一系列交易進行)只能以可接受的速度進行,並應進行充分和及時的披露。具體地説,禁止在七天內收購10%或更多的已發行有表決權股份,使股東持有的已發行有表決權股份達到或超過已發行有表決權股份的15%或以上(但低於30%),但受某些豁免的限制。
強制投標
在某些情況下,根據愛爾蘭收購規則,收購普通股或公司其他有表決權證券的人可能需要對剩餘已發行和未償還的有表決權證券提出強制性現金要約,價格不低於收購人或與收購人一致行動的任何一方在過去12個月為這些證券支付的最高價格。如果收購證券會增加收購者的總持有量,包括持有量,就會觸發這一強制性出價要求
12



與收購方一致行動的任何一方,除非愛爾蘭收購委員會另有同意,否則不得購買代表公司30%或更多投票權的證券。持有本公司30%至50%投票權證券的人士連同其演奏方收購證券,如在收購生效後,該人士(連同其演奏方)持有的投票權百分比在12個月內增加0.05%,則亦會觸發強制性收購要求。任何人(不包括與持有人一致行動的任何一方)持有的證券佔公司投票權的50%以上,在購買額外證券時不受這些強制性要約要求的約束。
自願出價;現金要約的要求和最低價格要求
如果有人自願要約收購本公司已發行和已發行的普通股,而競買人在要約期開始前三個月內收購了普通股,要約價格不得低於競購人或其協議方在該期間支付的普通股最高價格。愛爾蘭收購小組有權將“回顧”期限延長至12個月,前提是愛爾蘭收購小組考慮到總則認為這樣做是適當的。
如投標人或其任何一方在(I)要約期開始前12個月期間或(Ii)要約期開始後的任何時間收購超過10%的已發行及已發行普通股,則要約必須為現金(或連同全額現金選擇),而每股普通股價格不得低於(I)要約期開始前12個月期間或(Ii)要約期開始前12個月期間競購者或其演奏方支付的最高價格。愛爾蘭收購委員會可將這一規則適用於在要約期開始前的12個月內與其協議方一起收購普通股總數少於10%的競購人,前提是愛爾蘭收購委員會在考慮到一般原則後認為這樣做是公正和適當的。
要約期一般自要約或提議要約首次公佈之日起計算。
實質性收購規則
愛爾蘭收購規則還包含管理大量收購股票和其他有投票權證券的規則,這些規則限制了一個人將他或她持有的股票和股票權利增加到公司投票權的15%至30%的速度。除若干情況外,凡收購或一系列收購佔本公司投票權10%或以上的股份或股份的權利(S)與已持有的股份或權利合計,將導致收購方持有本公司15%或以上但少於30%的投票權,且該等收購是在七天內進行的,則不得進行該等收購或一系列收購。這些規則還要求加快披露與此類持股有關的股份收購或股份權利。
13



令人沮喪的行動
根據愛爾蘭收購規則,一旦公司董事會收到可能導致要約或有理由相信此類要約即將或可能即將到來,公司董事會不得采取任何可能阻礙其股票要約的行動,但某些例外情況除外。可能令人沮喪的行為,例如(i)發行股份、期權或可轉換證券,(ii)重大收購或處置,(iii)在正常業務過程中籤訂合同或(iv)除尋求替代要約之外的任何行為,這可能導致要約受挫,在要約過程中或公司董事會有理由相信要約即將或可能即將到來的任何早期時間禁止這樣做。在以下情況下可以獲得此禁令的附件:
·該行動由公司股東在股東大會上批准;或
·愛爾蘭收購小組已表示同意,條件是:
·它確信這一行動不會構成令人沮喪的行動;
·持有50%以上投票權的公司股東書面表示,他們批准擬議的行動,並將在股東大會上投贊成票;
·根據在宣佈要約之前(或公司董事會認為要約即將到來時的任何較早時間)訂立的合同採取行動;或
·採取這種行動的決定是在宣佈要約之前作出的,要麼已經至少部分實施,要麼正在正常業務過程中。
其他條文
愛爾蘭法律或公司章程的某些其他條款可能被認為具有反收購效力,包括董事提名和其他股東提議的事先通知要求,以及下列標題中描述的條款:“-資本結構-授權股本”(關於發行優先股)、“-優先購買權、認股權證和股票期權”“-披露股份權益”和“-公司治理”。
公司治理
公司章程將公司的日常管理委託給董事會。然後,公司董事會可以將公司的管理授權給董事會委員會(由一名或多名董事會成員組成)或高管;無論如何,根據愛爾蘭法律,公司董事會仍負責妥善管理公司事務。委員會可以開會和休會,視情況而定。在任何委員會會議上的表決將以出席的成員的過半數票決定。
14



公司董事會設有常設審計委員會、薪酬委員會和提名及公司治理委員會,每個委員會均由獨立董事組成,符合《納斯達克全球精選市場上市標準》和《美國證券交易委員會規章制度》的規定。公司採取了公司治理政策,包括行為準則和內幕交易政策,以及門户開放報告政策和全面合規計劃。
《公司法》要求至少有兩名董事。公司章程規定,董事會可隨時決定董事會的規模。
公司董事會分為三級,指定為第I類、第II類和第III類。第I類董事的任期將於2024年股東周年大會日期屆滿;第II類董事的任期將於2025年股東周年大會日期屆滿;第III類董事的任期將於2026年股東周年大會日期屆滿。在每屆股東周年大會上,選出任期在該年度股東大會上屆滿的董事級別的繼任者,任期三年。在任何情況下,董事人數的減少都不會縮短任何現任董事的任期。董事可任職至其任期屆滿當年的年度股東大會為止,直至其繼任者獲選並具有適當資格為止,但須受其事先去世、辭職、退休、取消資格或免職的規限。
董事在股東大會上以普通決議選舉產生。愛爾蘭法律要求董事選舉以多數投票方式進行,這可能會導致董事人數低於規定的最低董事人數,因為被提名人未能當選。因此,本公司章程規定,如果在任何股東大會上,由於任何董事候選人未能當選而導致董事人數降至低於章程規定的最低人數,則在這種情況下,將選出獲得贊成票最多的一名或多名被提名人,以維持這一規定的最低董事人數。以此方式選出的每一董事將繼續保留為董事(受公司法和組織章程細則的規定所規限),直至下一屆股東周年大會結束為止,除非他或她連任。
根據公司法,即使章程或本公司與董事之間的任何協議另有規定,本公司股東仍可在董事有權在不少於28日通知的會議上,以普通決議案在其任期屆滿前罷免董事的職務。撤職的權力不影響董事可能因其撤職而對公司提出的任何違約損害賠償要求。
公司章程規定,董事會可以填補董事會中出現的任何空缺。如果公司董事會填補空缺,董事的任期將在下一屆年度股東大會上屆滿。因罷免董事而產生的董事會空缺可由
15



股東可於罷免該董事的股東大會上投票,如無選舉或委任,則其餘董事可填補該空缺。
法定名稱;組建;會計年度;註冊辦事處
Jazz PharmPharmticals Public Limited Company是該公司目前的法律和商業名稱。本公司於2005年3月15日在愛爾蘭註冊為私人有限公司(註冊號399192),名稱為Azur Pharma Limited。Azur Pharma Limited於2011年10月20日重新註冊為名為Azur Pharma Public Limited Company的公共有限公司,並於2012年1月16日更名為Jazz PharmPharmticals Public Limited Company。該公司的財政年度將於12月31日結束,註冊地址為愛爾蘭都柏林4號滑鐵盧路滑鐵盧交易所5樓,郵編:D04 E5W7。
期限;解散;清盤時的權利
該公司的持續時間是無限制的。本公司可隨時以股東自動清盤或債權人清盤的方式解散及清盤。在股東自動清盤的情況下,需要股東的特別決議。公司亦可應債權人的申請,以法院命令的方式解散,或在公司沒有提交某些申報表時,由公司註冊處作為執行措施予以解散。
本公司章程規定,普通股東有權按比例參與清盤,但他們這樣做的權利可能受任何優先股東根據任何系列或類別優先股的條款參與的權利的限制。
憑證股
根據《公司法》,股東有權應要求獲得股票證書,並支付象徵性費用。
沒有償債基金
普通股沒有償債基金撥備。
證券交易所上市
普通股在納斯達克全球精選市場上市,交易代碼為“Jazz”。普通股目前不打算在愛爾蘭證券交易所上市。
股份的轉讓和登記
普通股的轉讓代理和登記機構是ComputerShare Trust Company,N.A.,其地址是馬薩諸塞州坎頓市羅亞爾街250號,郵編:02021。轉讓代理的一家關聯公司維護股份登記冊,其中的登記決定了普通股的所有權。實益持有股份的股東不是
16



該等股份的紀錄持有人。相反,託管人(例如,作為DTC的被提名人的CELDE&Co.)或其他被提名人是這些股票的記錄持有人。因此,由實益持有該等股份的人士轉讓予亦透過託管或其他代名人實益持有該等股份的人士,將不會在本公司正式股份登記冊上登記,因為該託管或其他代名人仍將是任何該等股份的紀錄持有人。
根據愛爾蘭法律,如任何股份轉讓(I)由直接持有該等股份的人士轉讓予任何其他人士,(Ii)由實益持有該等股份但非直接持有該等股份的人士轉讓予直接持有該等股份的人士,或(Iii)由實益持有該等股份的人士轉讓予另一名實益持有該等股份的人士(如轉讓涉及轉讓股份的登記擁有人的變更),則須持有書面轉讓文件方可在本公司正式股份登記冊登記。直接持有股票的股東還需要一份轉讓文書,將這些股票轉移到他或她自己的經紀人賬户中(反之亦然)。此類轉讓文書可能會產生愛爾蘭印花税,必須在將轉讓登記在公司的官方愛爾蘭股票登記冊之前支付。然而,直接持有股份的股東可以將這些股份轉移到他或她自己的經紀賬户(反之亦然),而不會產生愛爾蘭印花税,前提是股份的最終實益所有權不會因轉讓而改變,而且轉讓不是在考慮出售股份的情況下進行的。
任何需繳納愛爾蘭印花税的普通股轉讓,除非轉讓文書加蓋適當印花並提供給轉讓代理,否則不得以買方名義登記。本公司可行使絕對酌情決定權,並在公司法或任何其他適用法律允許的範圍內,或可規定其任何附屬公司將代表該等普通股的受讓人支付普通股轉讓所產生的愛爾蘭印花税。如因轉讓普通股而須由受讓人支付的印花税由本公司或其任何附屬公司代表受讓人支付,則在該等情況下,本公司將有權(I)向受讓人要求發還印花税,(Ii)將印花税與應付予該等普通股受讓人的任何股息抵銷,及(Iii)就本公司或其附屬公司已繳付印花税的普通股申索第一及永久留置權。公司的留置權適用於就該等普通股支付的所有股息。除非另有通知,股份轉讓各方可假定就普通股交易而產生的任何印花税已予支付。
公司章程授權公司祕書或助理祕書代表公司簽署轉讓文書。根據公司章程,董事還可以授權任何人在某些情況下代表轉讓方簽署轉讓文書。
17



為確保正式股份登記冊定期更新,以反映透過正常電子系統進行的普通股交易,本公司擬就任何已繳付印花税的交易定期出示任何所需的轉讓文件(須受上文所述的報銷及抵銷權規限)。如本公司通知股份轉讓一方或雙方其認為須就轉讓事項繳付印花税,而本公司將不會支付印花税,則雙方可自行安排籤立所需的轉讓文件(並可為此向本公司索取轉讓文件表格)或要求本公司代表轉讓方籤立轉讓文件。在任何一種情況下,如果股份轉讓各方在轉讓文書上加蓋適當印花(在所需的範圍內),然後將其提供給本公司的轉讓代理,買方將在本公司的愛爾蘭官方股票登記冊上登記為相關股份的合法擁有人(受下文所述停牌權利的限制)。
董事可以不時暫停轉讓登記,每年總計不超過30天。
愛爾蘭對資本進出口的限制
除下文所述外,對於非愛爾蘭居民買賣愛爾蘭國內證券,包括愛爾蘭公司的普通股,沒有任何限制。除下文所述外,股息和贖回收益也可繼續自由轉讓給此類證券的非居民持有人。
1992年的《財政轉移法案》規定,愛爾蘭財政部長可以規定限制愛爾蘭與其他國家之間的財政轉移。就本法而言,“財政轉移”包括在歐洲共同體成員國之間進行的、屬於歐洲共同體條約意義內的資本轉移或支付的所有轉移。財政部長利用該法來執行歐洲理事會指令,其中規定限制向某些國家、組織和人員提供資金,包括****網絡和塔利班、阿富汗、白俄羅斯、朝鮮****、剛果民主共和國、伊朗、伊拉克、象牙海岸、黎巴嫩、利比裏亞、利比亞、幾內亞共和國、索馬里、蘇丹、敍利亞、突尼斯、烏克蘭和津巴布韋。
涉及任何國家政府、受上述任何人控制的任何個人或機構、或代表上述任何人行事的任何國家的政府、上述任何人或代表上述人行事的任何人或機構的任何股份或股份權益的任何轉讓或支付,都可能受到愛爾蘭法律實施的此類制裁的限制。
18