美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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| 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 | |||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Celcuity Inc. [CELC ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 03/18/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
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| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 1,198,296 | D | ||||||||
| 普通股 | 03/18/2024 | G | 765,897 | D | $0 | 189,103 | I | 由配偶撰寫 | ||
| 普通股 | 863,347 | I(1) | 作者：家庭信託基金 #1 | |||||||
| 普通股 | 03/18/2024 | G | 765,897 | A | $0 | 765,897 | I(1) | 作者：家庭信託基金 #2 | ||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $8.4 | (2) | 05/17/2027 | 普通股 | 21,500 | 21,500 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $5.5 | (2) | 09/19/2027 | 普通股 | 8,220 | 8,220 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $5.5 | (2) | 08/13/2028 | 普通股 | 3,769 | 3,769 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $5.5 | (2) | 10/17/2028 | 普通股 | 14,675 | 14,675 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $5.5 | (2) | 08/12/2029 | 普通股 | 50,000 | 50,000 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $5.5 | (2) | 08/12/2029 | 普通股 | 4,985 | 4,985 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $5.9 | (3) | 08/12/2030 | 普通股 | 20,000 | 20,000 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $5.9 | (2) | 08/12/2030 | 普通股 | 17,281 | 17,281 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $5.5 | (4) | 12/28/2030 | 普通股 | 11,081 | 11,081 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $5.5 | (5) | 02/02/2031 | 普通股 | 12,859 | 12,859 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $5.5 | (6) | 03/18/2031 | 普通股 | 11,889 | 11,889 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $5.5 | (7) | 04/12/2031 | 普通股 | 13,509 | 13,509 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $5.5 | (2) | 08/11/2031 | 普通股 | 17,000 | 17,000 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $5.5 | (8) | 08/11/2031 | 普通股 | 20,000 | 20,000 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $5.5 | (9) | 10/27/2031 | 普通股 | 6,569 | 6,569 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $5.5 | (2) | 05/17/2032 | 普通股 | 250,000 | 250,000 | D | ||||||||
| 認股權證（購買權） | $8.05 | (2) | 12/09/2027 | 普通股 | 104,340 | 104,340 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $11.55 | (2) | 02/16/2033 | 普通股 | 69,760 | 69,760 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $9.89 | (10) | 08/25/2033 | 普通股 | 180,000 | 180,000 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $14.78 | (11) | 01/02/2034 | 普通股 | 84,000 | 84,000 | D | ||||||||
| 回覆解釋： |
| 1。申報人擁有信託持有的證券的所有投票權和處置權，並且是這些證券的受益所有人。 |
| 2。完全歸屬。 |
| 3. 5,000股於21年8月12日歸屬；此後剩餘的15,000股每月歸屬1/36。 |
| 4. 21年12月29日有2,770股股票歸屬；其餘的8,311股股票將在此後每月的36分之一歸屬。 |
| 5. 222 年 2 月 2 日有 3,214 股歸屬；其餘的 9,645 股每月有 1/36 股歸屬。 |
| 6. 2,972股於22年3月18日歸屬；此後剩餘的8,917股每月歸屬1/36。 |
| 7. 3,377股於22年4月12日歸屬；其餘的10,132股股票將在此後每月歸屬1/36。 |
| 8. 5,000股於22年8月11日歸屬；此後剩餘的15,000股股票每月歸屬1/36。 |
| 9. 1,642股於22年10月27日歸屬；此後剩餘的4,927股股票每月歸屬1/36。 |
| 10. 45,000股股票於24年8月25日歸屬；其後剩餘的13.5萬股股票每月歸屬於第36分之一。 |
| 11. 21,000股於24年8月25日歸屬；其餘的63,000股股票將在24年8月25日歸屬；此後每月的36分之一歸屬。 |
| /s/ 根據先前提交的委託書，埃裏克·奧·麥德森擔任布萊恩·沙利文的代理律師。 | 03/20/2024 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||