美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, DC 20549
表格 8-K
根據當前 報告執行
轉至 第 13 或 15 (D) 節
1934 年《證券 交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):2023 年 12 月 19 日
Sharps 科技股份有限公司
(註冊人章程中規定的確切姓名 )
內華達州
(州 或其他註冊司法管轄區)
(委員會 文件編號) | (國税局
僱主 身份證號) |
紐約州梅爾維爾馬克斯路 105 號 11747
(主要行政辦公室地址 )
(631) 574 -4436
(註冊人的 電話號碼,包括區號)
(如果自上次報告以來發生了變化,則為前 姓名或以前的地址)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框(參見下文一般指示 A.2):
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☒
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
item 5.02 董事或某些高級管理人員的離職;選舉董事;任命某些高級職員; 某些高級管理人員的補償安排。
2023 年 12 月 19 日,在夏普斯科技公司(“公司”)的 2023 年年度股東大會(“年會”)上, 公司股東批准了公司 2023 年股權激勵計劃(“2023 年計劃”)的修正案 ,以增加 2023 年公司普通股的總股數 將2,100,000股從1,400,000股 計劃到總共350萬股(“計劃修正案”)。
2023年計劃和計劃修正案的描述 載於公司於2023年11月7日向美國證券交易委員會提交的年度 會議最終委託書的提案4(“委託聲明”),此類描述 以引用方式納入此處。本表8-K的當前 報告第5.02項中的這些描述和對計劃修正案的描述並不完整,完全符合經 計劃修正案修訂的2023年計劃,該計劃的副本附於此,並以引用方式全文納入本表8-K的當前 報告的附錄10.1。
項目 5.07 將事項提交證券持有人表決。
在 年會上,截至2023年10月20日(年會的創紀錄日期),在15,274,457股已發行並有權投票的股票中,有8,991,814股公司普通股由親自或通過代理人出席。此外,本公司A系列優先股的一股 股由本人親自或代理人代表出席,有權在本次會議上投票, 佔股東投票權的29.5%,即額外的6,391,439股股東投票權,僅涉及董事選舉。 在年會上提交給公司股東表決的每項提案的投票結果如下 。
1. | 公司的股東選舉下列六人為董事會成員(“董事會”) ,每人在董事會任職,直到其繼任者在年會上正式選出並獲得資格,或者直到他/她的 提前辭職或免職。對該提案的表決結果如下: |
董事提名人 | 投贊成票 | 被扣留的選票 | 經紀人非投票 | |||||||||
索倫·博·克里斯蒂安森 | 12,750,736 | 65,011 | 2,567,506 | |||||||||
保羅 ·K· 丹納 | 12,737,910 | 77,837 | 2,567,506 | |||||||||
蒂莫西 J. 魯姆勒 | 12,732,441 | 83,306 | 2,567,506 | |||||||||
布倫達·貝爾德·辛普森 | 12,753,275 | 62,472 | 2,567,506 | |||||||||
傑森·夢露 | 12,744,370 | 71,377 | 2,567,506 | |||||||||
羅伯特 M. 海耶斯 | 12,751,726 | 64,021 | 2,567,506 |
2. | 為了遵守2023年9月27日的某些證券購買協議 (“SPA”)的規定, 公司的股東批准將根據 向SPA發行的認股權證的潛在最低行使價從0.64美元降至0.0001美元,即公司普通股的面值。對提案 的表決結果如下: |
為 投票 | 投票 反對 | 棄權 | 經紀人 不投票 | |||
6,064,368 |
311,211 |
48,728 |
2,567,506 | |||
3. | 公司的股東批准了任命曼寧·埃利奧特律師事務所為截至2023年12月31日的財政年度的公司獨立 註冊會計師事務所。對該提案的表決結果如下 : |
投贊成票 | 投反對票 | 棄權 | 經紀人非投票 | |||
8,913,211 |
68,907 |
9,695 |
0 | |||
4. | 公司的股東批准並批准了《計劃修正案》,如本表8-K最新報告第5.02項所述。 對該提案的表決結果如下: |
為 投票 | 投票 反對 | 棄權 | 經紀人 不投票 | |||
5,566,619 |
810,150 |
47,538 |
2,567,506 | |||
5. | 出於遵守納斯達克上市規則5635的目的, 公司的股東批准了可能在行使某些認股權證後發行的 普通股。對該提案的表決結果如下: |
為 投票 | 投票 反對 | 棄權 | 經紀人 不投票 | |||
6,136,188 |
261,522 |
26,597 |
2,567,506 | |||
6. | 公司股東批准了一項提案,即授權 董事會在獲得股東批准後的一年內隨時自行決定修改公司的公司章程 ,以反向拆分公司普通股,比例最高為1比4,確切的 比率將由公司董事會確定幷包含在公開公告中。對該提案的投票結果如下 : |
為 投票 | 投票 反對 | 棄權 | 經紀人 不投票 | |||
7,795,117 | 1,182,269 |
14,427 |
0 | |||
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品。
附錄 編號 | 描述 | |
10.1 | Sharps Technology, Inc. 修訂並重述了 2023 年股權激勵計劃 | |
104 | Cover 頁面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
簽名
根據 經修訂的 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排本報告的正式授權人代表其 簽署本報告。
日期: 2023 年 12 月 20 日
SHARPS 科技股份有限公司 | |
/s/ 安德魯 R. Crescenzo | |
安德魯 R. 克雷森佐 | |
主管 財務官 |