美國
證券交易所
委員會
華盛頓特區 20549
附表 13 G-A
根據1934年的《證券 交易法》
（修正號）*
SVB 金融集團
| （發行人名稱） |
|
普通股，每股面值0.001美元 |
| （證券類別的標題） |
78486Q101 |
| （CUSIP 號碼） |
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| 2023 年 12 月 31 日 |
| （需要提交本聲明的事件日期） |
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的 規則：
o 規則 13d-1 (b)
x 規則 13d-1 (c)
o 規則 13d-1 (d)
*本封面頁的其餘部分應填寫 ，用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別，以及 任何包含將更改先前封面中提供的披露的信息的後續修正案。
就1934年《證券交易法》（“法案”）第18條而言， 本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”，也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束，但應受該法所有其他條款 的約束（但是，見附註）。
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CUSIP 編號 78486Q101
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時間表 13G-A
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第
第 3 頁，共 11 頁
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1
|
舉報人姓名
埃靈頓管理集團有限責任公司
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|
2
|
如果是羣組的成員，請選中相應的複選框
(a) o
(b) o
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3
|
僅限秒鐘使用
|
|||
|
4
|
國籍或組織地點
特拉華
|
|||
|
的數量
股份
受益地
由... 擁有
每個
報告
人
和
|
5
|
唯一的投票權
0
|
||
|
6
|
共享投票權
5,066,387
|
|||
|
7
|
唯一的處置力
0
|
|||
|
8
|
共享的處置權
5,066,387
|
|||
|
9
|
每個申報人實際擁有的總金額
|
|||
|
10
|
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票
|
o
|
||
|
11
|
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
8.56%(1)
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12
|
舉報人類型
IA
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CUSIP 編號 78486Q1018
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時間表 13G-A
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第 4 頁，總共 11 頁
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1
|
舉報人姓名
EMG Holdings，L.P.
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|
2
|
如果是羣組的成員，請選中相應的複選框
(a) o
(b) o
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3
|
僅限秒鐘使用
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|||
|
4
|
國籍或組織地點
特拉華
|
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|
的數量
股份
受益地
由... 擁有
每個
報告
人
和
|
5
|
唯一的投票權
0
|
||
|
6
|
共享投票權
5,066,387
|
|||
|
7
|
唯一的處置力
0
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|||
|
8
|
共享的處置權
5,066,387
|
|||
|
9
|
每個申報人實際擁有的總金額
|
|||
|
10
|
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票
|
o
|
||
|
11
|
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
8.56%(1)
|
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12
|
舉報人類型
PN，HC
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CUSIP 編號 78486Q1018
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時間表 13G-A
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第 5 頁，總共 11 頁
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|
1
|
舉報人姓名
風險投資有限責任公司
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|||
|
2
|
如果是羣組的成員，請選中相應的複選框
(a) o
(b) o
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|
||
|
3
|
僅限秒鐘使用
|
|||
|
4
|
國籍或組織地點
特拉華
|
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|
的數量
股份
受益地
由... 擁有
每個
報告
人
和
|
5
|
唯一的投票權
0
|
||
|
6
|
共享投票權
5,066,387
|
|||
|
7
|
唯一的處置力
0
|
|||
|
8
|
共享的處置權
5,066,387
|
|||
|
9
|
每個申報人實際擁有的總金額
|
|||
|
10
|
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票
|
o
|
||
|
11
|
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
8.56%(1)
|
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|
12
|
舉報人類型
哦，HC
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CUSIP 編號 78486Q1018
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時間表 13G-A
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第 6 頁，總共 11 頁
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|
1
|
舉報人姓名
邁克爾·W·弗拉諾斯
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|||
|
2
|
如果是羣組的成員，請選中相應的複選框
(a) o
(b) o
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||
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3
|
僅限秒鐘使用
|
|||
|
4
|
國籍或組織地點
美利堅合眾國
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|||
|
的數量
股份
受益地
由... 擁有
每個
報告
人
和
|
5
|
唯一的投票權
0
|
||
|
6
|
共享投票權
5,066,387
|
|||
|
7
|
唯一的處置力
0
|
|||
|
8
|
共享的處置權
5,066,387
|
|||
|
9
|
每個申報人實際擁有的總金額
|
|||
|
10
|
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票
|
o
|
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|
11
|
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
8.56%(1)
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|
12
|
舉報人類型
IN，HC
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CUSIP
編號 78486Q101
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時間表 13G-A
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第 7 頁，總共 11 頁
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| 第 1 項。 | (a) 發行人名稱 |
SVB Financial Group（“發行人”）
| 第 1 項。 | (b) 發行人主要 行政辦公室的地址 |
加利福尼亞州聖克拉拉塔斯曼大道 3003 號 95054
| 第 2 項。 | (a) 申報人姓名： |
本 聲明代表以下每一個人（統稱為 “申報人”）提交
(i) 埃靈頓管理集團有限責任公司（“EMG”）；
(ii) EMG Holdings, L.P.（“EMGH”）；
(iii) 風險投資有限責任公司（“VC”）；以及
(iv) 邁克爾·弗拉諾斯，美國公民（“弗拉諾斯先生”）。
本聲明涉及埃靈頓信貸機會有限公司（“ECO”）、埃靈頓M 信貸主基金有限公司（“EMCM”）、埃靈頓特殊相對價值基金有限責任公司（“ESRV”）和埃靈頓沃蘭德合夥人有限責任公司 （“EWP”，以及與ECO、EMCM和ESRV一起的 “艾靈頓基金”）賬户中持有的股份（定義見此處）。
EMG擔任每個埃靈頓基金的投資顧問。EMGH 是 EMG 的多數成員。VC 是 EMG 的管理 成員，也是 EMGH 的普通合夥人。弗拉諾斯先生是EMG的首席執行官，是EMGH最大的有限 合夥人，也是風險投資的唯一所有者和管理成員。
| 主要 商務辦公室地址 ： |
每位申報人的主要業務辦公室地址為康涅狄格州老格林威治森林大道53號06870。
| 公民身份： |
i. EMG 是一家特拉華州有限責任公司。
二。EMGH 是特拉華州的有限 合夥企業。
三。VC 是特拉華州的一家有限責任公司；以及
iv。弗拉諾斯先生是美利堅合眾國公民。
| 第 2 項。 | (d) 證券類別的標題 |
普通股，每股面值0.001美元
| 第 2 項。 | (e) CUSIP No.: |
78486Q101
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CUSIP 編號 78486Q101
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時間表 13G-A
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第 8 頁，總共 11 頁
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第 3 項。如果 本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的，請檢查申報人是否是： |
| (a) | ¨ | 根據該法案（15 U.S.C. 78o）第15條註冊的經紀人或交易商； | |
| (b) | ¨ | 該法（15 U.S.C. 78c）第3 (a) (6) 條所定義的銀行； | |
| (c) | ¨ | 該法（15 U.S.C. 78c）第3 (a) (19) 條所定義的保險公司； | |
| (d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》（15 U.S.C. 80a-8）第8條註冊的投資公司； | |
| (e) | o | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問； | |
| (f) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金； | |
| (g) | ¨ | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G)，母控股公司或控制人； | |
| (h) | ¨ | 《聯邦存款保險法》（12 U.S.C. 1813）第3（b）條所定義的儲蓄協會； | |
| (i) | ¨ | 根據1940年 投資公司法（15 U.S.C. 80a-3）第3（c）（14）條，一項不屬於投資公司定義的教會計劃； | |
| (j) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構； | |
| (k) | ¨ | 一個符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) 的小組。如果根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請， 請註明機構類型： | |
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CUSIP
編號 78486Q101
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時間表 13G-A
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第 9 頁，共 11 頁
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項目 4.所有權
項目 4 (a)。實益擁有金額：
截至本文發佈之日，每位申報人均可被視為5,066,387股股票的受益所有人。該金額包括： (A) 為ECO賬户持有的1,263,577股股份；(B) EMCM賬户持有的633,618股股票；(C) ESRV 賬户持有的887,747股股票；以及 (D) 為EWP賬户持有的2,664,041股股票。
項目 4 (b)。課堂百分比：
截至本文發佈之日，每位申報人均可被視為約8.56％ 已發行股份的受益所有人。
（截至2023年12月31日，共有59,200,925股已發行股票。申報人依賴發行人提供的報告信息。）
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項目 5.一個班級百分之五或以下的所有權
如果 提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日，申報人已不再是該類別5％以上證券的受益所有人 ，請查看以下內容 [].
項目 6.代表他人擁有超過百分之五的所有權
請參閲本文第 2 項和第 4 項中的 披露。眾所周知，第2（a）項中列出的埃靈頓基金有權或有權 指示從本聲明所涵蓋的股票中獲得股息或出售所得收益，這些股票可能被視為 歸申報人實益所有。
項目 7.母公司 控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類
參見本文件第 2 項中的披露。
項目 8.小組成員的識別和分類
不適用。
項目 9.集團解散通知
不適用。
項目 10.認證
我通過在下方簽署 來證明，據我所知和所信，上述證券不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的， 不是為了改變或影響證券發行人的控制權而被收購，也不是為了與任何具有該目的或效果的交易有關或作為參與者持有， 僅與提名有關的 活動除外第 240.14a-11 節。
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CUSIP 編號 78486Q101
|
時間表 13G-A
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第 10 頁，共 11 頁
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簽名
經過合理的查詢 ，據我所知和所信，我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期：2024 年 1 月 17 日
艾靈頓 管理集團有限責任公司 | |||
| 來自： | /s/ 丹尼爾·卡法雷利 | ||
| 丹尼爾·卡法雷利，首席合規官 | |||
| EMG Holdings，L.P. | |||
| 來自： | /s/ 丹尼爾·卡法雷利 | ||
丹尼爾·卡法雷利， 授權簽署人
| |||
| 風險投資有限責任公司 | |||
| 來自： | /s/ 邁克爾·W·弗拉諾斯 | ||
| 邁克爾·弗拉諾斯，管理成員 | |||
| 邁克爾·弗拉諾斯 | |||
| 來自： | /s/ 邁克爾·W·弗拉諾斯 | ||
| 邁克爾·W·弗拉諾斯 | |||
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CUSIP 編號 78486Q101
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時間表 13G-A
|
第 11 頁，總共 11 頁
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附錄一
聯合申報聲明
根據第13d-1 (k) 條
下列簽署人承認並同意，上述附表13G-A的聲明是代表下述每位簽署人提交的，附表13G-A中本聲明的所有後續修正均應代表下述每位簽署人 提交，無需提交額外的聯合收購聲明。下列簽署人承認，各方 應對及時提交此類修正案以及其中所含與他或其 有關的信息的完整性和準確性負責，但不對有關他人信息的完整性和準確性負責，除非他或其知道或有理由認為此類信息不準確。
日期：2024 年 1 月 17 日
艾靈頓 管理集團有限責任公司 | |||
| 來自： | /s/ 丹尼爾·卡法雷利 | ||
| 丹尼爾·卡法雷利，首席合規官 | |||
|
|||
EMG Holdings，L.P. | |||
| 來自： | /s/ 丹尼爾·卡法雷利 | ||
| 丹尼爾·卡法雷利，授權簽署人 | |||
VC 投資有限責任公司 | |||
| 來自： | /s/ 邁克爾·W·弗拉諾斯 | ||
| 邁克爾·弗拉諾斯，管理成員 | |||
邁克爾·W·弗拉諾斯 | |||
| 來自： | /s/邁克爾 W. Vranos | ||
邁克爾·W·弗拉諾斯
|
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|
|
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