美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
Dwivedi Apoorv
（最後） （第一） （中間）
C/O NXU, INC.
北希格利路 1828 號，116 號套房
（街）
MESA AZ 85205
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Nxu, Inc. [NXU ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
董事 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
首席財務官
3。最早交易日期 （月/日/年）
09/15/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
A 類普通股(1) 09/15/2023 A 66,667(2) A (3) 936,630 D
A 類普通股(1) 10/19/2023 S 19,650(4) D $0.04(2) 916,980 D
A 類普通股 10/31/2023 A 238,095 A (5) 1,155,075 D
A 類普通股 11/30/2023 A 416,667 A (5) 1,572,742 D
A 類普通股 12/04/2023 A 20,000 A (5) 1,591,742 D
A 類普通股 12/04/2023 A 30,000 A (5) 1,621,742 D
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
回覆解釋：
1。由於無意中的管理錯誤，稍後將報告該交易。
2。自2023年第三季度最後一天起，申報人有資格獲得多個績效股票單位，其價值不超過申報人四季度總年薪的6.25％，但須視申報人的持續服務和其他某些績效條件而定。授予的績效股票單位數量的計算方法是將獎勵的美元價值除以每個歸屬日前一個月的第15天之前的第一個交易日的收盤價。2023年9月15日，申報人獲得了66,667個績效股票單位，該單位於2023年9月30日歸屬。績效股票單位只能通過交付同等數量的發行人A類普通股來結算
3.每個限制性股票單位代表獲得發行人一股A類普通股的或有權利。
4。代表根據申報人適用的績效股票單位授予協議中包含的強制性 “賣出到保障” 條款，為支付與績效股票單位的歸屬和結算相關的税收預扣義務和其他適用費用而出售的A類普通股，不代表申報人的全權出售。
5。這些限制性股票單位是在申報人脱離公司時歸屬於的。
備註：
/s/ Annie Pratt 擔任 Apoorv Dwivedi 的實際律師 04/19/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。