美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓， 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
當前 報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條
報告日期（最早報告事件的日期）：2024 年 4 月 19 日
| （註冊人的確切 姓名如其章程所示） |
| （公司成立的州 或其他司法管轄區 ） | （委員會 文件編號） | (國税局
僱主 身份證號） |
| （主要行政辦公室的地址 ） | （Zip 代碼） |
註冊人的 電話號碼，包括區號：(877) 646-3374
| （如果自上次報告以來發生了變化，則以前的 名稱或以前的地址） |
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框（參見下文一般指示 A.2）：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面 通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 條索取 材料 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：
| 每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
|
|
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☒
如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 1.01。 簽訂重要最終協議。
2024年4月19日 ，特拉華州的一家公司Gryphon Digital Mining, Inc.（以下簡稱 “公司”）與B. Riley Securities, Inc.、Ladenburg Thalmann & Co. 簽訂了市場發行 銷售協議（“ATM 協議”）。Inc.，Kingswood Investments， 是金斯伍德資本合夥人有限責任公司、PI Financial（美國）公司和作為代理人的ATB Capital Markets USA Inc.的分支機構（“銷售代理商”）， 與B.Riley Securities, Inc.簽訂的條款協議以及與拉登堡塔爾曼公司的條款協議Inc.（各為 “條款協議” ，連同自動櫃員機協議，即 “銷售協議”），根據該協議，公司可以發行和出售其 普通股，每股面值0.0001美元，總髮行價格最高為70,000,000美元（“股票”），從 到銷售代理商（“發行”）。2024年4月19日，公司還根據其現有的S-3表格（文件編號333-277060）（文件編號333-277060）（“註冊聲明”）向美國證券交易委員會提交了與本次發行相關的招股説明書補充文件（“招股説明書補充文件”）（“招股説明書補充文件”），該聲明於2024年4月3日生效。
根據銷售協議 修訂的1933年《證券法》（“證券法”）頒佈的第415條的定義，將通過任何方法（無論是代理還是委託人）進行銷售 下的股票 項下的 股票 被視為 “市場發行”。自本協議發佈之日起，公司有權不時自行決定 指示B. Riley Securities, Inc.和Ladenburg Thalmann & Co.的每一家公司，但沒有義務。Inc. 在任何 交易日按本金行事，在 相應條款協議中規定的銷售協議期限內最多購買總額為4000萬美元的普通股；但是，除非B. 另行同意，否則在一個日曆周或每五個交易日內，只能申請一次本金出售，總額不超過2,000,000美元萊利證券公司或拉登堡塔爾曼公司Inc. 出售給B. Riley Securities, Inc.或Ladenburg Thalmann & Co. 的所有股份Inc. 應按照《證券法》第415條的規定，以本金為基礎通過法律允許的任何方式向其分配，該方法被視為 “在 市場” 發行。在 B. Riley Securities Inc. 或 Ladenburg Thalmann & Co. 的任何時期Inc. 以本金持有股份，公司不會根據銷售協議 （包括任何條款協議）進行任何其他銷售。
公司將向每位銷售代理支付佣金，以充當銷售代理出售股票的服務，佣金 費率等於每次出售股票總收益的3.0％。公司已同意向銷售代理提供慣常的 賠償和出資權。公司還將按照銷售協議 的規定向銷售代理報銷某些特定費用。
公司沒有義務根據銷售協議出售股份。根據銷售協議 的股票發行將在 (a) 出售所有受銷售協議約束的股份或 (b) 銷售協議中允許的銷售 協議終止時終止，以較早者為準。由一個銷售代理終止銷售協議或與之相關的銷售協議不應影響銷售協議下任何其他銷售代理的權利 和義務。
股票將根據註冊聲明進行發行和出售，股票的發行將僅通過 招股説明書補充文件進行。本表8-K的最新報告不構成出售要約或任何購買 股票要約的邀請，也不應在根據該州的證券法進行註冊或資格認定之前 非法的任何州有任何股份要約、招標或出售。
上述 對銷售協議重要條款的描述參照 ATM 協議和條款協議的全文進行了全面限定，這些協議的副本作為附錄 10.1、10.2 和 10.3 提交，並以引用方式納入此處 。
公司法律顧問埃倫諾夫·格羅斯曼和斯科爾律師事務所關於發行股票的 法律意見作為本8-K表最新報告的附錄 5.1提交。
項目 9.01。 財務報表和附錄。
(d) 展品。
| 附錄 否。 | 描述 | |
| 5.1 | Ellenoff Grossman & Schole LLP 的觀點 | |
| 10.1 | 在公司與B. Riley Securities, Inc.、Ladenburg Thalmann & Co. 於2024年4月19日簽訂的市場發行協議中，Ladenburg Thalmann & Co.Inc.、金斯伍德投資（Kingswood Capital Partners LLC、PI Financial（美國）公司和ATB資本市場美國公司旗下的子公司 | |
| 10.2 | 本公司與B.Riley Securities, Inc.於2024年4月19日簽訂的條款協議 | |
| 10.3 | 本公司與 Ladenburg Thalmann & Co. 於 2024 年 4 月 19 日簽訂的條款協議公司 | |
| 23.1 | Ellenoff Grossman & Schole LLP 的同意（包含在附錄 5.1 中） | |
| 104 | Cover 頁面交互式數據文件（嵌入在 XBRL 文檔中） |
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簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權下列簽署人 代表其簽署本報告。
| 日期： 2024 年 4 月 19 日 | GRYPHON 數字礦業有限公司 | ||
| 來自： | /s/ Robby Chang | ||
| 姓名： | Robby Chang | ||
| 標題： | 主管 執行官 | ||
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