美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
西利和史密斯基金會
（最後） （第一） （中間）
市場街 2200 號，500 號套房
（街）
加爾維斯頓 TX 77550
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 阿特拉斯能源解決方案公司 [AESI ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
12/15/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 12/15/2023 J(1)(2) 8,056 A (1)(2) 8,056 I 見腳註(1)(2)
普通股 03/13/2024 J(1)(2) 6,866 A (1)(2) 14,922 I 見腳註(1)(2)
普通股 14,816,932 D
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
回覆解釋：
1。包括根據阿特拉斯能源解決方案公司2023年長期激勵計劃授予道格拉斯·羅傑斯的普通股標的限制性股票單位的股份。羅傑斯先生是發行人阿特拉斯能源解決方案公司（“阿特拉斯”）的董事，並擔任申報人慈善基金會（“基金會”）西利和史密斯基金會（“基金會”）的執行董事。基金會和羅傑斯先生簽訂了截至2023年11月15日的外部薪酬協議（以下簡稱 “協議”），該協議要求將羅傑斯先生因羅傑斯擔任阿特拉斯董事而從阿特拉斯獲得的所有薪酬移交給基金會。根據該協議，授予羅傑斯先生的股權獎勵必須在歸屬時不加任何對價地轉讓給基金會，並由羅傑斯先生為基金會的利益持有，直到向基金會的轉讓完成為止。
2。（續腳註1）2023年12月15日授予羅傑斯先生的8,056個限制性股票單位的授予已於2024年3月13日全部歸還。2024年3月13日授予羅傑斯先生的6,866份限制性股票單位將在授予之日一週年之際全額歸屬，但羅傑斯先生在授予之日之前將繼續提供服務。在授予這些獎勵後，基金會根據法律顧問的建議確定，基金會在向羅傑斯先生授予獎勵後報告普通股標的股權的間接實益所有權的收購情況，而不是報告授予獎勵後的股份直接收購情況。
/s/ 道格拉斯·羅傑斯，西利和史密斯基金會執行董事兼祕書/財務主管 04/19/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。