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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表單8-K

 

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

 

最早報告的事件日期：2024年4月18日

 

（章程中規定的註冊人的確切姓名）

 

 

鮑威爾街 2000 號，套房 1150, 埃默裏維爾, 加州 94608

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

 

(510) 899-8800

（註冊人的電話號碼，包括區號）

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：

 

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）還是1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）所定義的新興成長型公司。新興成長型公司☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

 

2024 年 4 月 18 日，NovaBay 製藥有限公司（”公司”) 收到通知 (”缺陷信”) 來自紐約證券交易所美國有限責任公司 (”紐約證券交易所美國分所”）表示公司未遵守《紐約證券交易所美國公司指南》（以下簡稱 “”）第1003（a）（ii）和1003（a）（iii）條的最低股東權益要求公司指南”）如果公司在最近四個財年中的三個財年中報告了持續經營虧損和/或淨虧損，則要求股東權益為400萬美元或以上；如果公司在最近五個財年分別報告了持續經營虧損和/或淨虧損，則要求股東權益為600萬美元或以上。

 

根據缺陷信，公司已受公司指南第1009條的程序和要求的約束，必須在2024年5月18日之前提交合規計劃，説明其打算如何在2025年10月18日之前恢復對公司指南第1003（a）（ii）和1003（a）（iii）條的遵守。截至2023年12月31日，該公司的股東權益為330萬美元。

 

該公司打算提交一份計劃，以恢復對紐約證券交易所美國上市標準的遵守。如果公司沒有恢復對這些標準的遵守，或者沒有按照計劃取得進展，紐約證券交易所美國員工可以啟動退市程序。缺陷信對公司普通股的上市或交易沒有立即影響，公司的普通股將繼續在紐約證券交易所美國證券交易所上市，股票代碼為 “NBY”，儘管在公司不遵守紐約證券交易所美國證券交易所持續上市標準期間，公司的股票代碼（增加了 “.BC”），但該公司的普通股將繼續在紐約證券交易所美國證券交易所上市。公司收到缺陷信不影響公司的業務運營或其向美國證券交易委員會提交的報告要求（”秒”).

 

 

2024年4月19日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈收到缺陷信。該新聞稿的副本作為附錄99.1附於本表8-K的最新報告中，並以引用方式納入此處。

 

前瞻性陳述

 

本報告包含經修訂的1933年《證券法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條所指的 “前瞻性陳述”，包括但不限於基於管理層當前預期、假設、估計、預測和信念的陳述。使用但不限於 “預測”、“相信”、“繼續”、“可以”、“估計”、“期望”、“打算”、“可能”、“計劃”、“潛在”、“預測”、“項目”、“應該”、“目標”、“將” 或 “將” 等詞語以及類似的詞語或表述旨在識別前瞻性陳述。這些聲明包括但不限於關於缺陷信的影響以及公司遵守紐約證券交易所美國證券交易所持續上市要求的能力的聲明。這些陳述涉及風險、不確定性和其他因素，這些因素可能導致實際結果或成就與前瞻性陳述中表達或暗示的結果或成就存在重大差異和不利影響。新的風險和不確定性可能會不時出現，因此不可能預測所有的風險和不確定性。與公司業務相關的其他風險，包括可能導致業績與本報告前瞻性陳述中預測的結果存在重大差異的風險，詳見公司向美國證券交易委員會提交的最新10-K表格，尤其是在 “風險因素” 標題下，以及NovaBay向美國證券交易委員會提交的最終代理聲明，特別是 “提案五：反向股票拆分提案——與反向股票拆分相關的風險” 標題下。本報告中的前瞻性陳述僅代表截至該日期，除非法律要求，否則公司不打算或義務公開修改或更新任何前瞻性陳述。

 

 

 

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

 

 

日期：2024 年 4 月 19 日