美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Canopy Growth Corp {b [CGC ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 04/18/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 04/18/2024 | J(1) | 6,699,925(1)(2) | D | (1) | 0(1) | I | 作者:加拿大綠星投資有限合夥企業(3) | ||
普通股 | 04/18/2024 | J(1) | 10,450,000(1)(2) | D | (1) | 0(1) | I | 作者:CBG 控股有限責任公司(4) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
可交換股份 | (5) | 04/18/2024 | J(1) | 6,699,925(1) | (5) | (5) | 普通股 | 6,699,925 | (5) | 6,699,925 | I | 作者:加拿大綠星投資有限合夥企業(3) | |||
可交換股份 | (5) | 04/18/2024 | J(1) | 10,450,000(1) | (5) | (5) | 普通股 | 10,450,000 | (5) | 10,450,000 | I | 作者:CBG 控股有限責任公司(4) | |||
可交換股份 | (5) | 04/18/2024 | J(6) | 9,111,549 | (5) | (5) | 普通股 | 9,111,549 | $6.47(6) | 15,811,474 | I | 作者:加拿大綠星投資有限合夥企業(3) |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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回覆解釋: |
1。2024年4月18日,加拿大綠星投資有限合夥企業(“GCILP”)和CBG Holdings LLC(“CBG”)將其在Canopy Growth Corporation(“發行人”)的普通股一對一地交換為發行人的無表決權和非參與性可交換股份(“可交換股份”)。 |
2。2023 年 12 月,發行人以一比十的比例進行了反向股票拆分。結果,GCILP和CBG持有的普通股分別減少了60,299,333股普通股和94,050,000股普通股。 |
3.這些股份由GCILP直接擁有,其普通合夥人是加拿大綠星投資公司(“GCIC”),該公司是Constellation Brands Canada Holdings ULC(“CBCH”)的全資子公司,Constellation Capital LLC(“CC”)是全資子公司星座國際控股有限公司(“CIHL”)的全資子公司星座品牌有限公司(“CBI”)的旗下子公司。GCIC、CBCH、CC、CIHL和CBI是申報股票的間接受益所有人。 |
4。這些股份由CBG直接擁有,CBG是CBI的全資間接子公司。CBI是唯一持有這些股票金錢權益的申報人。 |
5。持有人當選後,可交換股份可隨時以一對一的方式轉換為普通股。可交換股票是永久的,因此沒有到期日。 |
6。2024年4月18日,GCILP與發行人簽訂了日期為2024年4月18日的交換協議(“交易協議”),根據該協議,GCILP同意將發行人1億加元本票的一部分兑換成9,111,549股可交換股票。向GCILP發行的可交換股票數量是根據每股8.91加元的價格計算得出的。第8欄報告的衍生證券的價格基於1.3773加元兑1美元的匯率。 |
/s/ 布萊恩·貝內特,Constellation Brands, Inc.高級副總裁兼助理祕書 | 04/19/2024 | |
/s/ 加拿大綠星投資公司祕書布萊恩·貝內特擔任綠星加拿大投資有限合夥企業的普通合夥人 | 04/19/2024 | |
/s/ 加拿大綠星投資公司祕書布萊恩·貝內特 | 04/19/2024 | |
/s/ 布萊恩·貝內特,加拿大星座品牌控股有限公司祕書布萊恩·貝內特 | 04/19/2024 | |
/s/ 布萊恩·貝內特,星座資本有限責任公司祕書 | 04/19/2024 | |
/s/ Brian Bennett,星座國際控股有限公司祕書 | 04/19/2024 | |
/s/ Brian Bennett,CBG Holdings LLC 祕書 | 04/19/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |