美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | ||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 AdTheorent 控股公司 [ADTH ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 12/22/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 12/22/2021 | C | 7,873,250 | A | (1) | 7,873,250 | D | |||
普通股 | 04/13/2023 | J(2) | 1,910,377 | D | (2) | 5,962,873 | D | |||
普通股 | 06/13/2023 | J(2) | 27,807 | D | (2) | 5,935,066 | D | |||
普通股 | 02/15/2024 | J(2) | 4,127,858 | D | (2) | 1,807,208 | D | |||
普通股 | 02/15/2024 | J(3) | 1,807,208 | D | (3) | 0 | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
B 類普通股 | (1) | 12/22/2021 | C | 7,873,250 | (1) | (1) | 普通股 | 7,873,250 | (1) | 0 | D | ||||
認股證 | $11.5 | 04/13/2023 | J(2) | 1,997,376 | (4) | 12/22/2026 | 普通股 | 1,997,376 | (2) | 3,434,861 | D | ||||
認股證 | $11.5 | 06/13/2023 | J(2) | 30,263 | (4) | 12/22/2026 | 普通股 | 30,263 | (2) | 3,404,598 | D | ||||
認股證 | $11.5 | 02/15/2024 | J(2) | 3,056,572 | (4) | 12/22/2026 | 普通股 | 3,056,572 | (2) | 348,026 | D | ||||
認股證 | $11.5 | 02/15/2024 | J(3) | 348,026 | (4) | 12/22/2026 | 普通股 | 348,026 | (3) | 0 | D |
回覆解釋: |
1。正如發行人在 “證券描述——創始股份” 標題下的S-1表格(文件編號333-252607)上的註冊聲明中所述,發行人的初始業務合併完成後,B類普通股以一比一的方式轉換為普通股。發行人的初始業務合併於2021年12月22日完成。 |
2。報告的交易反映了向申報人投資者進行的實物分配,以換取投資者在申報人中按比例擁有的所有權權益。 |
3.在2024年2月15日的分配中,申報人將其在發行人的剩餘權益轉讓給了母公司,申報人被清盤。 |
4。這些認股權證目前可以行使。 |
/s/ MCAP Acquisition, LLC 由其經理門羅資本管理顧問有限責任公司進行的 MCAP Acquisition, LLC,由授權簽署人西奧多·科尼格撰寫 | 04/12/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |