已於2024年4月19日向美國證券交易委員會提交
註冊編號333-
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
S表格-8
註冊聲明
在此基礎上
1933年證券法
Centuri 控股公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
特拉華州 | 93-1817741 | |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(美國國税局僱主 識別碼) | |
19820北第七大道,120套房 亞利桑那州鳳凰城 |
85027 | |
(主要執行辦公室地址) | (郵政編碼) |
Centuri Holdings,Inc綜合激勵計劃
(圖則全稱)
威廉·J·費爾曼
半人馬座控股公司
19820北第七大道,120套房
亞利桑那州鳳凰城85027
(送達代理人的姓名或名稱及地址)
(623) 582-1235
(提供服務的代理商的電話號碼,包括區號)
複製到:
賈斯汀 R.沙龍
R.約翰·亨斯利
莫里森·福斯特律師事務所
2100 L Street NW Suite 900
華盛頓特區,20037
(202) 887-1500
通過勾選標記來確定 註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型報告公司還是新興成長型公司。請參閲《交易法》第12 b-2條中的“大型加速申報人”、“ ”“大型加速申報人”、“小型報告公司”、“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件服務器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | |||
非加速文件服務器 | 規模較小的報告公司 | ☐ | ||||
新興成長型公司 | ☐ |
如果是一家新興的成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期 以遵守證券法第7(A)(2)(B)節規定的任何新的或修訂的財務會計準則。 ☐
第一部分
第10(A)條招股章程所規定的資料
包含第一部分所列信息的文件(S)將按照經修訂的1933年《證券法》(《證券法》)第428(B)(1)條的規定發送或提供給參與者。根據證券法第424條,此類文件不會作為本註冊聲明的一部分或作為招股説明書或招股説明書附錄提交給美國證券交易委員會(SEC)。這些文件和根據第二部分第3項以引用方式併入本註冊説明書中的文件合在一起,構成符合證券法第10(A)節要求的招股説明書。
第II部
登記説明中要求的信息
項目3. 通過引用合併文件。
以下文件先前已由Centuri Holdings,Inc.(註冊人)提交給委員會,現將其併入本文作為參考,並應視為本文件的一部分:
1. | 註冊人S招股説明書,於2024年4月18日根據《證券法》第424(B)條與註冊表S-1(文件第333-278178號)(經修訂幷包括其中的證物)相關的規則於2024年4月18日提交給證監會,其中載有註冊人S已提交此類報表的最後一個會計年度的經審計財務報表;以及 |
2. | 註冊人S普通股的描述載於2024年4月16日提交給委員會的註冊表 8-A(文件編號001-42022)中,該註冊説明書是根據1934年證券交易法(交易法)第12(B)節修訂的(B)節,包括為更新該描述而提交的任何修訂或報告。 |
此外,註冊人根據《交易所法案》第13(A)、13(C)、14和15(D)條提交的所有報告和其他文件,在本註冊聲明日期之後且在提交本註冊聲明後生效的修正案(表明所有已發售證券已出售或取消所有未出售證券的註冊)之前,應被視為 通過引用納入本註冊聲明,並從提交該等文件之日起成為本註冊聲明的一部分;然而,前提是,被視為已提交且未按照委員會規則提交的文件或資料,不應被視為通過引用納入本登記聲明。
就本註冊聲明而言,以引用方式併入或視為以引用方式併入的 文件中所包含的任何陳述應被視為已修改或被取代,只要此處所包含的或隨後提交的任何其他 文件中的陳述修改或取代了該陳述。任何如此修改或被取代的聲明不應被視為本註冊聲明的一部分,除非被如此修改或取代。
項目4. 證券的描述。
不適用。
項目5. 指定專家和顧問的利益。
不適用。
項目 6.對董事和高級職員的賠償
特拉華州一般公司法(DGCL)第145節規定,公司可賠償董事和高管以及其他員工和個人因其是或曾經是註冊人的董事、高管、僱員或代理人而實際和合理地因任何受威脅、待決或已完成的訴訟、訴訟或法律程序而實際和合理地招致的費用(包括律師費)、判決、罰款和為達成和解而支付的金額。DGCL規定,第145條並不排除尋求賠償的人根據任何章程、協議、股東或公正董事投票或其他方式有權享有的其他權利。我們修訂和重述的公司註冊證書以及我們修訂和重述的章程將在DGCL允許的最大程度上規定我們對我們的董事和高級管理人員的賠償。
《董事條例》第102(B)(7)條允許公司在其註冊證書中規定,董事或公司的高級職員因違反作為董事或高級職員的受託責任而對公司或其股東不承擔個人責任,但以下責任除外:(1)董事或高級職員違反董事的任何行為,S或高級職員對公司或其股東負有忠誠義務,(2)董事或高級職員不誠實信用的行為或不作為,或涉及故意不當行為或明知 違法,(3)董事,用於根據《公司條例》第174條的規定非法支付股息或非法回購或贖回股票;(4)董事或高級職員,用於董事或高級職員從任何交易中獲取不正當個人利益;或(5)高級職員,參與公司採取的任何行動或行使其權利。我們修訂和重述的公司證書將規定這種責任限制。
本公司將維持標準保單,承保(1)本公司董事及高級管理人員因失職或其他不法行為而蒙受的損失,及(2)本公司根據上述賠償條款或其他法律規定向本公司董事及高級管理人員支付的款項。我們的 修訂和重述的章程將規定,我們將在DGCL允許的最大範圍內,賠償我們的董事和高級管理人員因他們向我們提供服務而可能產生的法律責任,並且我們還必須支付 在受保障人或其代表作出承諾後,在最終處置任何此類法律程序之前為其辯護所產生的費用,如果最終應確定該人無權根據本條或其他方式獲得賠償,則我們必須償還所有墊付的款項。
註冊人最初於2024年3月22日向證監會提交的承銷協議,其格式已作為註冊人S註冊説明書S-1表格(文件編號333-278178)的附件1.1提交,經修訂,該協議規定承銷商賠償註冊人S董事及高級管理人員的某些責任。這些賠償條款可能足夠廣泛,以允許對註冊人S董事和高級管理人員根據證券法產生的責任(包括報銷已發生的費用)進行賠償。
項目 7.申請豁免註冊。
不適用。
項目 8.展品。
證物編號: | 描述 | |
4.1* | 註冊人註冊證書的修訂和重訂。 | |
4.2* | 修訂及重新編訂註冊人附例。 | |
5.1* | 莫里森·福斯特律師事務所的觀點。 | |
10.1* | Centuri Holdings,Inc.綜合激勵計劃。 | |
10.2 | 百夫長控股股份有限公司綜合激勵計劃下的績效股票單位獎勵協議表格(通過引用附件 10.19併入註冊人S-1表格註冊説明書(文件編號333-278178)。 | |
10.3 | 百夫長控股有限公司綜合性激勵計劃下非僱員董事限制性股票單位獎勵協議格式(參照S-1註冊人S註冊説明書附件10.20(檔號:333-278178)。 | |
10.4 | 百富瑞控股有限公司綜合激勵計劃下的限制性股票單位授出協議表格(見S-1表格註冊人S註冊説明書附件10.22(檔案號333-278178))。 | |
10.5* | 與威廉·J·費爾曼簽訂的限制性股票獎勵協議,日期為2024年4月19日。 | |
23.1* | 普華永道會計師事務所同意。 | |
23.2* | 莫里森-福斯特律師事務所同意書(見附件5.1)。 | |
24.1* | 授權書(包括在本註冊聲明的簽名頁上)。 | |
107* | 備案費表。 |
* | 現提交本局。 |
項目 9.承諾
(A)以下籤署的登記人在此承諾:
(1)在進行要約或銷售的任何期間,提交本登記聲明的生效後修正案:
(I)包括《1933年證券法》第10(A)(3)條所規定的任何招股章程;
(Ii)在招股説明書中反映在註冊説明書(或註冊説明書生效後的最新修訂)生效日期後產生的任何事實或事件,而該等事實或事件個別或整體代表註冊説明書所載資料的基本改變。儘管有上述規定,發行證券數量的任何增加或減少(如果發行證券的總美元價值不會超過登記的),以及與估計最高發行範圍的低端或高端的任何偏離,可反映在根據規則424(B)提交給委員會的招股説明書表格中,如果總量和價格的變化總計不超過有效註冊表中註冊費計算 表中規定的最高發行總價20%的變化;
(3)將以前未在《登記説明書》中披露的有關分配計劃的任何重大信息列入《登記説明書》,或在《登記説明書》中對該等信息作出任何重大修改;
然而,前提是,第(A)(1)(I)和(A)(1)(Ii)段不適用於以下情況:第(A)(1)(I)和(A)(1)(Ii)段要求包括在生效後的修正案中的信息包含在註冊人根據1934年《證券交易法》第13節或第15(D)節提交給或提交給委員會的報告中,並通過引用併入本註冊聲明中。
(2)就根據1933年《證券法》確定任何責任而言,每一項生效後的修訂應被視為與其中所提供的證券有關的新的登記聲明,而當時該等證券的要約應被視為其首次真誠要約。
(3)通過生效後的修訂,將終止發行時仍未售出的任何正在登記的證券從登記中刪除。
(B)以下籤署的註冊人特此承諾,為了確定根據1933年證券法所承擔的任何責任,註冊人S根據1934年證券交易法第13(A)節或第15(D)節提交的每一份年報(以及根據1934年證券交易法第15(D)條提交的每一份僱員福利計劃年報),應被視為與其中提供的證券有關的新註冊聲明。屆時發行該等證券,即視為首次誠意發行。
(C)根據上述條款或其他規定,註冊人的董事、高級職員和控制人可以根據1933年《證券法》所產生的責任獲得賠償,註冊人已被告知,證券交易委員會認為這種賠償違反了1933年證券法所表達的公共政策,因此不能強制執行。如果董事、註冊人的高級職員或控制人為成功抗辯任何訴訟、訴訟或法律程序而向註冊人提出賠償要求(註冊人為成功抗辯任何訴訟、訴訟或法律程序而招致或支付的費用除外),則除非註冊人的律師認為此事已通過控制先例解決,否則註冊人將向具有適當司法管轄權的法院提交關於該賠償是否違反1933年證券法所表達的公共政策的問題,並將受該問題的最終裁決管轄。
簽名
根據1933年證券法的要求,註冊人證明其有合理理由相信其滿足提交S-8表格的所有要求,並已於2024年4月19日在亞利桑那州鳳凰城由下列簽署人正式授權代表其簽署本註冊聲明。
半人馬座控股公司 | ||
發信人: | /S/格雷戈裏·A·伊森斯塔克 | |
Gregory A.伊曾斯塔克 | ||
常務副總裁兼首席財務官 |
簽名和授權書
通過這些出席者知道所有人,下面簽名的每個人特此構成並任命William J. Fehrman和 Gregory A.伊曾斯塔克和他們中的每一個人,都是他或她的真實和合法的 事實律師和代理人,擁有完全替代和重新替代權力,並以其名義、地點和身份,以任何和所有身份簽署本登記聲明的任何和所有修訂(包括對登記聲明的生效後修訂),並將其連同所有證據以及 與此相關的任何其他文件提交 説事實上的律師和代理人有充分的權力和權力,儘可能充分地履行他或她親自可能或能夠履行的所有意圖和目的,在此批准並確認所有這些 説事實上的律師和代理人或其替代者或多名替代者可以憑藉本協議合法地做出或導致做出。
根據1933年《證券法》的要求,本註冊聲明已由下列人員以 身份在指定日期簽署。
簽名 |
標題 |
日期 | ||
/s/威廉·J·費爾曼 威廉·J·費爾曼 |
董事首席執行官總裁 (首席行政主任) |
2024年4月19日 | ||
/S/格雷戈裏·A·伊森斯塔克 Gregory A.伊曾斯塔克 |
常務副總裁兼首席財務官 (首席財務會計官) |
2024年4月19日 | ||
/s/ Karen S.哈勒 凱倫·S·哈勒 |
董事董事長兼董事會主席 |
2024年4月19日 | ||
/s/朱莉A.蒔蘿 朱莉·A蒔蘿 |
董事 |
2024年4月19日 | ||
/s/安德魯·W.埃文斯 安德魯·W·埃文斯 |
董事 |
2024年4月19日 | ||
/s/ Christopher A. Krummel Christopher A. Krummel |
董事 |
2024年4月19日 | ||
/s/Anne L.馬盧奇 安妮·L·馬裏烏奇 |
董事 |
2024年4月19日 | ||
/s/查爾斯·R.巴頓 Charles R.巴頓 |
董事 |
2024年4月19日 |