美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年證券交易法
報告日期(最早報告事件的日期): 2024 年 4 月 16 日
應用 DNA 科學公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
(公司成立的州或其他司法管轄區 ) | (委員會檔案編號) | (國税局僱主 身份證號) |
Stony Brook,
(主要行政辦公室地址;郵政編碼)
註冊人的電話號碼,包括 區號:
631-
不適用
(如果自 上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《 證券交易法》(本章第240.12b-2條)第12b-2條所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司§
如果是新興成長型公司,請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。§
根據該法第12 (b) 條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
這個 |
Item 1.01 簽訂重要最終協議
2024年4月15日,應用DNA科學公司(“公司”)舉行了股東特別會議,股東 在會上批准了公司簽署認股權證修正案(定義見下文)。
2024 年 4 月 16 日,公司對某些未償還的認股權證(“認股權證”)進行了修訂,以向某些持有人(“持有人”) 購買 公司普通股,面值每股 0.001 美元(“普通股”)的總計 3,113,213 份認股權證,包括 (i) 某些持有人直接持有的2,655,400份認股權證(“購買”)認股權證 修正案”)和 (ii) 以賬面記賬形式向公司過户代理人持有的457,813份認股權證(“賬面登記認股權證 修正案”,以及購買權證修正案中的 “認股權證”)修正案”)。賬面記入權證修正案是由認股權證的持有人簽訂的 ,以修改此類認股權證。
根據認股權證修正案 ,持有人同意將認股權證的行使價(先前向持有人 發行,每份認股權證的行使價從1.29美元到4.00美元不等)降至每份認股權證0.609美元。該公司還同意將認股權證的到期日 延長至2028年8月9日。
有關認股權證原始條款的其他 信息如下:
投資者 | 未償還認股 | 原創 發行日期 | 原創 到期日期 | 原創 行使價格 | ||||||||
狄龍希爾投資有限公司有限責任公司 | 59,000 | 10/7/2020 | 10/7/2025 | $ | 1.51 | |||||||
狄龍希爾資本有限責任公司 | 100,000 | 10/7/2020 | 10/7/2025 | $ | 1.51 | |||||||
狄龍希爾投資有限公司有限責任公司 | 50,000 | 12/9/2020 | 12/8/2025 | $ | 1.31 | |||||||
狄龍希爾投資有限公司有限責任公司 | 50,000 | 12/10/2020 | 12/9/2025 | $ | 1.29 | |||||||
狄龍希爾投資有限公司有限責任公司* | 198,739 | 11/15/2019 | 11/15/2024 | $ | 1.47 | |||||||
狄龍希爾資本有限責任公司* | 201,000 | 11/15/2019 | 11/15/2024 | $ | 1.47 | |||||||
各種投資者* | 58,074 | 11/15/2019 | 11/15/2024 | $ | 1.47 | |||||||
停戰資本總基金有限公司 | 1,496,400 | 2/24/2022 | 8/24/2027 | $ | 2.84 | |||||||
停戰資本總基金有限公司 | 900,000 | 8/8/2022 | 8/9/2027 | $ | 4.00 |
*表示以賬面記賬形式在公司過户代理處持有的 認股權證
上述 認股權證修正案摘要並不完整,完全受本最新8-K表報告附錄10.1和10.2所附文件的 表的約束和限定,這些文件以引用方式納入此處 。
項目 3.03。 對證券持有人權利的實質性修改。
本表8-K最新報告第1.01項中包含的 信息以引用方式納入此處。
項目 9.01。財務報表和附錄。
(d) 展品。
附錄 否。 | 描述 | |
10.1 | 購買權證修訂表格 | |
10.2 | 登記證修正表格 | |
104 | Cover 頁面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求 ,註冊人已正式促成由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
日期:2024 年 4 月 19 日 | 應用脱氧核糖核酸科學有限公司 | |
來自: | /s/ 詹姆斯 A. 海沃德 | |
姓名: | 詹姆斯·海沃德 | |
標題: | 首席執行官 |