美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):
BIOLASE, INC.
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
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特拉華 |
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001-36385 |
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87-0442441 |
(公司成立的州或其他司法管轄區) |
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(委員會 文件編號。) |
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(國税局僱主 證件號) |
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27042 城鎮中心大道, 270 套房 |
森林湖, 加利福尼亞 92610 |
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號:(
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
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根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
☐ |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
☐ |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
☐ |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
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每個班級的標題 |
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交易 符號 |
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每個交易所的名稱 在哪個註冊了 |
普通股,面值每股0.001美元 |
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生物 |
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納斯達克股票市場有限責任公司 (納斯達克資本市場) |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用勾號表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。 ☐
項目 3.01。 |
除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知;上市轉移。 |
2024年4月15日,BIOLASE, Inc.(“公司”)收到了納斯達克股票市場有限責任公司上市資格部門(“員工”)的員工決定信(“工作人員信”),通知該公司,除非公司及時要求納斯達克聽證小組(“小組”)舉行聽證會, 其證券可能因未能按照《上市規則》第5550 (a) (2) 條的要求在2024年1月19日至2024年3月1日的連續30個工作日內達到1.00美元的最低收盤價要求而在納斯達克資本市場暫停交易,而且該公司沒有資格進入自動合規期,因為2023年8月14日與公司有關的小組決定要求公司接受為期一年的強制性小組監督《上市規則》第5815 (d) (4) (B) 條所指的年度。基於上述情況,該公司打算及時要求專家小組舉行聽證會。聽證請求將自動暫停任何暫停或除名行動,直至聽證會結束後專家組批准的任何額外延期期屆滿。在這方面,根據《上市規則》,小組有權批准該公司的進一步延期,但不超過2024年10月14日。
員工信函進一步指出,根據上市規則第5810 (c) (3) (A) (iv) 條,不會向公司提供進一步的自動合規期限,因為在過去的兩年中,公司進行了反向股票分割,累計比率為250股或以上。
員工信函指出,該決定取代了公司員工於2024年3月4日就公司未能按照《上市規則》第5550 (a) (2) 條的要求在2024年1月19日至3月1日的連續30個工作日內達到1.00美元的最低收盤價要求的信函。2024年3月4日的信是工作人員錯誤地發出的。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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BIOLASE, INC. |
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日期:2024 年 4 月 19 日 |
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來自: |
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/s/John R. Beaver |
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姓名:約翰·R·比弗 職務:總裁兼首席執行官 |
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