正如 2024 年 4 月 19 日向美國證券交易委員會提交的那樣

註冊號 333-  

美國

證券 和交易委員會

華盛頓特區 20549

表格 S-8

註冊聲明

下

1933 年的 證券法

MAIA 生物技術有限公司

（其章程中規定的註冊人的確切姓名）

特拉華		83-1495913
（州或其他司法管轄區		（美國國税局僱主
公司或組織）		證件號）

西湖街 444 號，1700 號套房

伊利諾伊州芝加哥 60606

(312) 416-8592

（主要行政辦公室地址，包括郵政編碼）

經修訂的 MAIA Biotechnology, Inc. 2021 年股權激勵計劃

（計劃的完整標題）

弗拉德·維托克

主管 執行官

c/o MAIA 生物技術有限公司

西湖街 444 號，1700 號套房

伊利諾伊州芝加哥 60606

(312) 416-8592

（服務代理的姓名、地址和電話號碼，包括區號）

附上副本至：

理查德·弗裏德曼先生

謝潑德、穆林、裏希特和漢普頓律師事務所

洛克菲勒廣場 30 號

紐約 紐約州約克 10012

電話：(212) 653-8700

傳真：(212) 653-8701

用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速 申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條中對大型加速申報人、加速申報人、小型申報公司和新興成長型公司的定義。

大型加速過濾器		☐		加速過濾器		☐
非加速過濾器				規模較小的申報公司
				新興成長型公司

如果是新興成長型公司，請用複選標記註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期 來遵守根據《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

本註冊聲明將在根據 證券法第 462 (a) 條提交後生效。

第一部分

以提及方式成立的聲明

本關於經MAIA 生物技術有限公司（以下簡稱 “公司”）修訂的2021年MAIA生物技術股權激勵計劃（以下簡稱 “2021年計劃”）的S-8表格註冊聲明是為了註冊與先前已在S-8表格上提交的與2021年計劃相關的註冊聲明的其他證券相同類別的其他證券，該註冊聲明生效，僅包含一般指令E要求的項目 S-8。因此，本註冊聲明以引用方式納入了公司於2022年8月1日向美國證券交易委員會提交的與2021年計劃（事先註冊聲明）相關的S-8表格註冊聲明，文件編號333-266453的內容，但本註冊聲明正在更新的項目3和8除外。

提交本註冊聲明的目的是註冊根據2021年計劃預留髮行的另外2,838,668股普通股，每股面值0.0001美元 （普通股）。此外，2021年計劃規定，根據2021年計劃發行的被沒收或到期的股票可用於未來根據2021年計劃發放獎勵， 為此目的另外註冊了1,000,000股普通股，在此註冊的普通股共計3,838,668股。

1

第二部分

註冊聲明中要求的信息

第 3 項。以引用方式納入文件。

公司根據經修訂的1934年《證券法》和《證券交易法》（《交易法》）向美國證券交易委員會（SEC）提交的以下文件以引用方式納入此處：

•

公司於2024年3月21日向美國證券交易委員會提交了截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告；

•

公司於 2024 年 1 月 18 日向 SEC 提交的 8-K 表最新報告； 2024 年 1 月 30 日；2024 年 2 月 14 日；2024 年 2 月 23 日；2024 年 2 月 27 日；2024 年 3 月 6 日；2024 年 3 月 13 日；2024 年 3 月 25 日；3 月 26，2024 年和 2024 年 4 月 2 日（其中任何被視為已提供且未提交的部分除外）；

•

公司於2024年4月16日向美國證券交易委員會提交的關於附表14A的最終委託聲明；

•

對公司普通股面值每股0.0001美元的描述，載於我們於2024年3月21日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告附錄 4.1，包括為更新此類描述而提交的任何修正案或報告；以及

•

在本註冊 聲明發布之日之後以及在本註冊聲明的生效後修正案提交之前，公司根據 交易法第13（a）、13（c）、14或15（d）條提交的所有其他報告和文件（根據表格8-K第2.02項或7.01項提供的當前報告以及以此類表格提供的與此類項目有關的證物）此處發行的已出售或註銷所有當時仍未出售的證券，應被視為由 註冊成立參考本註冊聲明，並自提交此類報告和文件之日起成為本聲明的一部分。就本註冊聲明而言，在本註冊聲明中納入或視為以引用方式納入的文件中包含的任何聲明均應被視為已修改或取代，前提是此處或隨後提交的任何文件中的聲明修改或取代了此類 聲明。經如此修改或取代的任何此類聲明均不構成本註冊聲明的一部分，除非經修改或取代。

第 8 項。展品。

展覽 數字		展品描述
4.1		經修訂和重述的MAIA Biotechnology, Inc. 的公司註冊證書（參照2022年8月1日提交的8-K表註冊人最新報告附錄 3.1 納入）。
4.2		經修訂和重述的MAIA Biotechnology, Inc. 章程（參照註冊人於2022年8月1日提交的 8-K表格最新報告附錄3.2納入）。
4.3		代表普通股的證書樣本。（參照2022年4月11日提交的S-1表格上的註冊人註冊聲明 附錄4.1併入）。
5.1*		謝潑德·穆林·裏希特和漢普頓律師事務所的意見。
23.1*		獨立註冊會計師事務所Grant Thornton LLP的同意。
23.2*		謝潑德·穆林·裏希特和漢普頓律師事務所的同意（包含在作為附錄5.1提交的法律意見書中）。
24.1*		委託書（包含在簽名頁上）。
99.1		MAIA Biotechnology, Inc. 2021年股權激勵計劃（參照2022年8月1日提交的S-8表格上的註冊人註冊聲明 附錄99.3納入）。

2

展覽 數字		展品描述
99.2		修正案號 1 轉至 MAIA Biotechnology, Inc. 2021 年股權激勵計劃（參照2023年6月30日提交的 S-8 表格註冊人註冊聲明附錄 99.2 納入）。
99.3		2021年股權激勵計劃下的激勵性股票期權獎勵表格（參照2022年8月22日提交的註冊人10-Q表季度報告 附錄10.4納入）。
99.4		2021年股權激勵計劃下的非合格股票期權獎勵表格（參照2022年8月22日提交的10-Q表註冊人季度報告附錄10.5併入 附錄10.5）。
99.5		2021年股權激勵計劃下的董事和顧問非合格股票期權獎勵表格（參照2022年8月22日提交的10-Q表季度報告附錄10.6成立 ）。
107*		申請費表。

*

隨函提交。

3

簽名

根據1933年《證券法》的要求，註冊人證明其有合理的理由相信其符合提交S-8表格的所有 要求，並已正式促成下列簽署人於2024年4月19日在伊利諾伊州芝加哥市代表其簽署本註冊聲明，並獲得正式授權。

委託書

我們，下列署名的MAIA Biotechnology, Inc. 的高級管理人員和董事，特此分別組成和任命弗拉德·維托克和傑弗裏·希默爾賴希，他們每人 都是我們的真實和合法的（他們每個人都有單獨行動的全部權力） 事實上的律師和代理人，每人都有完全的替代權和重新替代權，並以其姓名、地點和代替權，以任何和所有身份簽署本註冊 聲明（或根據1933年《證券法》第462（b）條提交的同一發行的任何和所有註冊聲明（包括生效後的修正案），並提交與證券交易委員會一樣，與其有關的所有證物和其他與 相關的文件，給予上述 事實上的律師和代理人，他們每個人都有充分的權力和權力，可以在場所內和周圍進行和執行 一切必要或必要的行為和事情，無論出於何種意圖和目的，都要充分體現他本人可能或可能做的事情，特此批准並確認所有上述內容 事實上的律師代理人或其中的任何一方，或其替代人或替代者，可以依據本協議合法地做或促成這樣做。

根據經修訂的1933年《證券法》的要求，本註冊聲明由以下人員以 的身份在所示日期簽署。

姓名		標題		日期
//弗拉德·維托克		首席執行官、董事		2024年4月19日
弗拉德·維托克		（首席執行官）
/s/ 傑弗裏·希默爾賴希		財務主管		2024年4月19日
傑弗裏·希默爾賴希		（首席會計和財務官）
/s/ Steven Chaouki		董事		2024年4月19日
史蒂芬·查烏基
/s/ 拉米羅·格雷羅		董事		2024年4月19日
拉米羅·格雷羅
/s/ Louie Ngar Yee		董事		2024年4月19日
Louie Ngar Yee
/s/ 克里斯蒂安·盧普特		董事		2024年4月19日
克里斯蒂安·盧普特
/s/ Stan V. Smith		董事		2024年4月19日
斯坦·V·史密斯
/s/ Jean-Manassé Theagène		董事		2024年4月19日
Jean-Manassé Theagène

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