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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

 

表單 8-K

 

 

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

 

報告日期（最早報告事件的日期）

 

 

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

 

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

3.02：未註冊的股權證券銷售

 

2024年4月15日，公司簽訂了（i）協議，以每股3.50美元的價格發行和出售1,287,500股普通股，總收益為4,506,250美元；（ii）協議發行預先籌集資金的認股權證，共購買2462,500股普通股，總收益為8,618,750美元或每股3.50美元。該公司還簽訂了一項協議，將其現有信貸額度擴大2,190萬美元至2,700萬美元，並就此同意以每股3.66美元的價格向貸款人發行最多358,976股普通股的認股權證（上述項目統稱為 “交易”）。

 

交易的完成取決於公司在2024年4月17日星期三根據美國破產法舉行的艾格生物製藥公司某些資產的拍賣（“拍賣”）中被指定為中標者。

 

該公司不是拍賣的中標者，因此，交易被取消，沒有進一步的效力和效力。

 

任何交易都沒有承銷商。根據經修訂的1933年《證券法》頒佈的D條例第506條，所有交易均免於註冊。

 

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。