美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓， 哥倫比亞特區 20549
8-K 表格
當前 報告
根據第 13 或 15 (d) 節
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：2024 年 4 月 18 日
阿迪爾製藥有限公司
（註冊人章程中規定的確切 姓名）
| ( 公司或組織的州 或其他司法管轄區) | （委員會 文件編號） |
(I.R.S.
僱主 身份證號) |
薩德勒路 4870 號，Ste 300
弗吉尼亞州格倫艾倫 23060
（主要行政辦公室的地址 ）
(804) 487-8196
（註冊人的 電話號碼包括區號）
不適用
（前 姓名和以前的地址）
如果 8-K 表格申報旨在同時履行註冊人根據以下任何 條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文一般指令 A.2）：
如果 8-K 表格申報旨在同時履行以下任何 規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面 通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 條索取 材料 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：
| 每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
納斯達克股票市場有限責任公司 （納斯達克 資本市場） |
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☐
如果 是一家新興成長型公司，請用勾號表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
項目 1.01。 簽訂重要的最終協議
2024 年 4 月 18 日，特拉華州的一家公司（“公司”）Adial Pharmicals, Inc. 與 H.C. Wainwright & Co., LLC（“銷售代理” 或 “Wainwright”）簽訂了市場發行協議（“ATM 協議”），規定公司出售其 普通股，面值每股0.001美元（“普通股”），不時通過銷售代理， 對ATM協議（“發行”）中規定的公司可能發行和出售的普通股數量有限制。
公司根據自動櫃員機協議要約和出售普通股（如果有）將通過2024年4月18日的招股説明書補充文件以及其中包含的2024年1月24日基礎招股説明書（“ATM招股説明書補充文件”）進行，該招股説明書構成 公司S-3表格（文件333-276663的文件）上架註冊聲明的一部分 496），最初由公司於2024年1月12日向美國證券 和交易委員會（“SEC”）提交（“註冊聲明”），並由 宣佈生效美國證券交易委員會於2024年1月24日發佈。根據自動櫃員機招股説明書補充文件 有資格出售的普通股的總市值目前為4,283,650美元，這是基於S-3表格I.B.6號一般指令的限制。
根據自動櫃員機協議 ，公司將設定出售普通股的參數，包括要發行的 股票數量、要求出售的時限、對在任何一個交易 日內可以出售的股票數量的限制以及任何不得低於該最低價格進行銷售。根據自動櫃員機協議的條款和條件，銷售代理 可以通過根據經修訂的1933年 證券法（“證券法”）頒佈的第415（a）（4）條定義的 “市場發行” 的方法出售股票，包括直接在納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”） 或任何其他現有普通交易市場上進行的銷售股票。此外，經公司事先書面批准， 銷售代理還可以通過法律允許的任何其他方式（包括私下談判的交易）出售股票。
交付配售通知後，根據自動櫃員機協議的條款和條件，銷售代理將根據其正常交易和銷售慣例、適用的州和聯邦法律、規章和條例， 以及納斯達克的規定，不時地根據公司的指示出售普通股，在商業上 做出合理的努力。根據自動櫃員機協議，公司 沒有義務出售任何普通股，並且可以隨時暫停 ATM 協議下的招標和要約。根據自動櫃員機協議，銷售代理沒有義務本金購買任何普通股。
自動櫃員機協議規定，公司將根據自動櫃員機協議向其作為代理出售普通股 的服務向銷售代理人支付佣金。根據自動櫃員機協議，銷售代理將有權按固定佣金率獲得補償，即 出售普通股總收益的3.0％。公司已同意向銷售 代理和銷售代理的某些關聯公司提供慣常的賠償和出資權，包括 《證券法》規定的責任。公司還將向銷售代理報銷與簽訂 自動櫃員機協議相關的某些特定費用，總額不超過50,000美元，此外還將向Wainwright的 律師費用償還每次盡職調查更新的最高2,500美元。自動櫃員機協議包含根據該協議配售普通股 的慣常陳述、擔保和條件，根據自動櫃員機協議出售股票的義務須滿足某些條件， ，包括註冊聲明和其他慣例成交條件的生效。
根據自動櫃員機協議發行 普通股將在 (i) 出售受 ATM 協議約束的所有普通股；或 (ii) 終止其中允許的 ATM 協議中允許的自動櫃員機協議（以較早者為準）終止。
對自動櫃員機協議的上述描述不完整，並參照該協議的全文進行了全面限定， 該協議的副本作為本表8-K最新報告的附錄1.1隨函提交，並以引用方式納入此處。
本 表格8-K最新報告不應構成此處討論的證券的出售要約或購買要約的邀請， 在根據任何此類州或司法管轄區的證券法進行註冊或獲得資格認證之前 在任何州或司法管轄區出售此類證券是非法的， 也不得出售此類證券。
Blank Rome LLP關於可能根據ATM 協議發行的普通股合法性的法律意見書副本作為附錄5.1附於本8-K表格的最新報告中。
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項目 9.01。 財務報表和附錄。
(d) 展品。
| 展品編號 | 描述 | |
| 1.1 | 在 Adial Pharmicals, Inc. 和 H.C. Wainwright & Co., LLC 於 2024 年 4 月 18 日簽訂的市場發行協議中 | |
| 5.1 | Blank Rome LLP 的觀點 | |
| 23.1 | Blank Rome LLP 的同意（包含在上述附錄 5.1 中）。 | |
| 104 | Cover 頁面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） |
2
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
| 日期：2024 年 4 月 18 日 | 阿迪亞爾製藥有限公司 | |
| 來自： | /s/ Cary J. Claiborne | |
| 姓名： | Cary J. Claiborn | |
| 標題： | 總裁兼首席執行官 | |
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