附件4.3

預先出資購買普通股股份

索爾根尼克斯,Inc.

認股權證股份:_*

原始發行日期:[•], 2024

這份購買普通股的預先出資認股權證(“本認股權證”)證明,對於收到的價值,_本公司最多_股普通股,每股面值$0.001(“普通股”),如下文所述調整為“認股權證”。

第一節。定義。本文中使用的未另作定義的大寫術語應具有日期為#年的特定證券購買協議(“購買協議”)中所述的含義[•]2024年12月31日,本公司與買方簽署了該協議。

第二節。鍛鍊身體。

(a)行使認股權證。可全部或部分行使本認股權證所代表的購買權,在初始行使日或之後以及終止日之前的任何一個或多個時間,通過電子郵件(或電子郵件附件)向本公司交付正式簽署的行使通知的傳真副本或PDF副本(以附件A的形式提交)。在(I)兩(2)個交易日和(Ii)組成上述行使日期後的標準結算期(如本合同第2(D)(I)節所定義)的交易日的較早者內,持有人應以電匯或向美國銀行開出本票的方式,交付適用行使通知中指定的認股權證股票的總行使價格,除非適用的行使通知中規定了下述第2(C)節規定的無現金行使程序。不需要墨水簽署的行使通知正本,也不需要對任何行使通知進行任何質押擔保(或其他類型的擔保或公證)。儘管本協議有任何相反規定,在持有人購買了本行使通知項下的所有認股權證股份,且認股權證已全部行使之前,持有人不應被要求向本公司實際交出本認股權證,在此情況下,持有人應在最終行使通知送交本公司之日起三(3)個交易日內,將本認股權證交回本公司註銷。本認股權證的部分行使導致購買本協議項下可購買的認股權證股份總數的一部分,其效果是減少本協議項下可購買的已發行認股權證股份的數量,其數額等於適用的認股權證股份購買數量。*持有人和公司應保存記錄,顯示購買的認股權證股份數量和購買日期。*公司應在一(1)個工作日內對任何行使認股權證通知提出反對


儘管有上述規定,對於在下午12:00或之前送達的任何行使通知(S)。(紐約市時間)於初步行使日期(可於購買協議籤立後任何時間交付),本公司同意於下午4:00前交付或安排交付受該通知規限的認股權證股份(S)。(紐約市時間),初始行使日期為認股權證股份交付日(定義見下文),但須於該認股權證股份交付日收到總行使價款(無現金行使的情況除外)。如持有人及任何受讓人接納本認股權證,確認並同意,由於本段的規定,在購買部分認股權證股份後,於任何給定時間可供購買的認股權證股份數目可少於本認股權證的面值。

為免生疑問,本公司於任何時間如無有效登記聲明向持有人發行認股權證股份,但只有以現金方式行使本認股權證,本公司可以未登記普通股就認股權證的行使達成和解。

(b)行使價。除每股認股權證0.001美元的名義行使價外,本認股權證的總行使價已於初始行權日或之前預付予本公司,因此,持有人無須向任何人士支付額外代價(每股認股權證0.001美元的名義行權價除外)以行使本認股權證。在任何情況或任何理由下,持有人無權退還或退還該等預付總行使價的全部或任何部分,包括在終止日期前未行使本認股權證的情況下。本認股權證項下剩餘的未支付行權價每股認股權證股份應為0.001美元,可根據本條款進行調整(“行權價”)。

(c)無現金行使。儘管本文有任何相反規定,本認股權證也可在此時全部或部分通過“無現金行使”的方式行使,在該“無現金行使”中,持有人有權獲得相當於除數所得商數的認股權證股份[(A-B)(X)](A),其中:

(A)=適用的:(I)在緊接適用的行使通知日期之前的交易日的VWAP,如果該行使通知是(1)在非交易日的交易日根據本協議第2(A)節籤立和交付,或(2)在該交易日“正常交易時間”(根據聯邦證券法頒佈的NMS法規第600(B)條的定義)開盤前的交易日根據本協議第2(A)條同時籤立和交付,(Ii)在持有人的選擇下,(X)緊接適用行使通知日期前一個交易日的VWAP,或(Y)彭博資訊(“彭博”)在持有人籤立適用行使通知時所報告的主要交易市場普通股的買入價,前提是該行使通知是在交易日的“正常交易時間”內執行,並於其後兩(2)小時內(包括直至交易日“正常交易時間”結束後兩(2)小時內交付)(A)本協議或(Iii)適用日期的VWAP

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如果該行使通知的日期是交易日,並且該行使通知是在該交易日“正常交易時間”結束後按照本合同第2(A)節的規定籤立和交付的;

(B)=根據本協議調整的行使價;和

(X)=根據本認股權證的條款行使本認股權證時可發行的認股權證股份數目,而該行使是以現金行使而非無現金行使的方式進行的。

如果認股權證股份是以這種無現金方式發行的,雙方承認並同意,根據證券法第3(A)(9)條,認股權證股份應具有正在行使的認股權證的登記特徵。本公司同意不採取任何違反本第2(C)條的立場。

“買入價”是指在任何日期,由下列條款中的第一項確定的價格,適用於:(A)如果普通股隨後在交易市場上市或報價,則為彭博社報道的普通股隨後在交易市場上市或報價的交易市場上(或之前最近的日期)普通股的買入價(基於交易日上午9:30起)。(紐約市時間)至下午4:02(紐約時間)),(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市場,則普通股在該日期(或之前最近的日期)在OTCQB或OTCQX(以適用者為準)的VWAP,(C)如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價,如果普通股的價格隨後在粉色公開市場(或接替其報告價格職能的類似組織或機構)報告,則如此報告的普通股的最新每股買入價,或(D)在所有其他情況下,普通股的公允市場價值,由持有當時尚未發行且合理可接受的證券的大多數購買者真誠選擇的獨立評估師確定,費用和開支應由本公司支付。

“VWAP”指在任何日期,由下列適用條款中的第一項確定的價格:(A)如果普通股當時在交易市場上市或報價,則普通股在該日期(或之前最近的日期)的交易市場上的日成交量加權平均價,然後普通股在該交易市場上市或報價(根據彭博社報道的交易日上午9:30起計算)。(紐約市時間)至下午4:02(紐約時間)),(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市場,(B)如果普通股在該日期(或之前最近的日期)在OTCQB或OTCQX(以適用者為準)的成交量加權平均價格,(C)如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價交易,如果普通股的價格隨後在粉色公開市場(或接替其報告價格職能的類似組織或機構)報告,則如此報告的普通股的最新每股出價,或(D)在所有其他情況下,普通股的公允市場價值,由持有當時尚未發行且合理可接受的證券的大多數購買者真誠選擇的獨立評估師確定,費用和開支應由本公司支付。

儘管本協議有任何相反規定,但在終止日,本認股權證應根據第2(C)條的規定通過無現金行使自動行使。

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(d)運動的機械學。

(I)在行使時交付認股權證股份。如果本公司當時是託管系統(“DWAC”)的參與者,並且(A)有有效的登記聲明準許持有人發行認股權證股份或由持有人轉售認股權證股份,則本公司應安排根據本協議購買的認股權證股份由存託信託公司透過其在託管系統(“DWAC”)的存託或提款方式傳送給持有人,或(B)本認股權證是以無現金行使方式行使,或以實物交付在公司股份登記冊上登記於持有人或其指定人名下的認股權證股份的方式行使,根據上述行使權持有人有權持有的認股權證股份數目,按持有人在行使權通知內指定的地址,在(I)向本公司交付行使權通知後兩(2)個交易日、(Ii)向本公司交付行使權總價格後一(1)個交易日及(Iii)向本公司交付行使權通知後的標準結算期的交易日(該日期,“認股權證股份交付日”)中最早的日期,就所有公司而言,持有人應被視為已行使本認股權證股份的登記持有人,不論認股權證股份的交付日期,只要在(I)兩(2)個交易日及(Ii)在行使認股權證通知後的標準結算期內較早的兩(2)個交易日內收到總行使價格(在無現金行使的情況下除外)。若本公司因任何原因未能向持有人交付認股權證股份,則須受認股權證股份交割日期的行使通知所規限。公司應在持有人選擇的情況下,向持有人支付(A)現金,作為違約金,而不是作為罰款,每行使1,000美元認股權證股票(基於適用行使通知日期普通股的VWAP),認股權證交割日期後的每個交易日10美元(在認股權證交割日期後的第五個交易日增加至20美元),直至認股權證股份交割或持有人撤銷行使或(B)根據本協議第2(D)(Iv)條規定的買入金額為止。本公司同意維持一名作為FAST計劃參與者的登記員(可能為轉讓代理),只要本認股權證仍未結清並可行使。此處所用的“標準結算期”是指以若干交易日表示的標準結算期。在行使通知交付之日有效的公司普通股一級交易市場。

(Ii)行使新認股權證時交付新認股權證。如本認股權證已部分行使,本公司應應持有人的要求及於交回本認股權證股票後,在交付認股權證股份時,向持有人交付一份新的認股權證,證明持有人有權購買本認股權證所要求的未購買認股權證股份,而新認股權證在所有其他方面應與本認股權證相同。

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(Iii)撤銷權。如本公司未能安排轉讓代理於認股權證股份交割日前根據第2(D)(I)條將認股權證股份轉讓予持有人,則持有人將有權撤銷該項行使。

(Iv)因未能在行使時及時交付認股權證股份而作出的買入補償。除持有人可享有的任何其他權利外,如公司未能促使轉讓代理根據上述第2(D)(I)節的規定,在認股權證股份交割日或之前行使認股權證股份,以及如在該日期之後,持有人被其經紀要求購買(在公開市場交易或其他情況下)或持有人的經紀公司以其他方式購買,為滿足持有人出售認股權證股份的要求而交付普通股,公司應(A)以現金形式向持有人支付下列金額(如有):(X)持有人的總收購價(包括經紀佣金、如此購買的普通股的股數超過(Y)乘以(1)本公司在發行時須向持有人交付的認股權證股份數目,(2)執行導致該等購買義務的賣單的價格,及(B)根據持有人的選擇,恢復認股權證未獲履行的部分和等值數量的認股權證股份(在這種情況下,該項行使應被視為被撤銷),或向持有人交付如果公司及時履行其在本協議項下的行使和交付義務,本應發行的普通股數量。例如,如果持有人購買總購買價為11,000美元的普通股股份,以支付就試圖行使認股權證而進行的買入,總銷售價格導致該購買義務為10,000美元,根據前一句(A)款,本公司須向持有人支付1,000美元。持有人應向本公司提供書面通知,説明就買入而應向持有人支付的金額,並應本公司的要求提供該等損失金額的證據。本協議不限制持有人根據本協議的規定在法律或股權上尋求任何其他補救措施的權利,包括但不限於特定履約判令及/或就本公司根據本協議條款要求行使認股權證時未能及時交付普通股股份的強制令豁免。

(V)本公司不會因行使本認股權證而發行任何零碎股份或代表零碎股份的股息。至於持有人於行使本認股權證時將有權購買的任何零碎股份,本公司須於其選擇時就該最後零碎股份支付現金調整,金額相當於該零碎股份乘以行使價或向上舍入至下一個完整普通股股份。

(Vi)收費、税項及開支。發行及交付認股權證股份,不得向持有人收取任何發行或轉讓費用

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與發行該等認股權證股份有關的税項或其他附帶費用,所有税款及開支均由本公司支付,而該等認股權證股份應以持有人的名義或以持有人指示的名稱發行;然而,如認股權證股份以持有人以外的名義發行,則本認股權證交回行使時,須附上由持有人正式簽署的轉讓表格(附件B),本公司可要求支付足以償還其附帶的任何轉讓税的款項作為條件。本公司須向存託信託公司(或履行類似職能的另一間已設立結算公司)支付當日處理任何行使通知所需的所有轉讓代理費及當日以電子方式交付認股權證股份所需的所有費用。

(Vii)結清賬簿。根據本條款,公司不會以任何妨礙及時行使本認股權證的方式關閉其股東賬簿或記錄。

(e)持有人的行使限制。本公司不得行使本認股權證,持有人無權根據第2條或其他規定行使本認股權證的任何部分,條件是在行使後,持有人(連同(I)持有人的關聯公司,(Ii)與持有人或持有人的任何關聯公司作為一個團體行事的任何其他人,以及(Iii)就第13(D)條而言,普通股的實益擁有權將或可能與持有人的實益擁有權合計的任何其他人士(此等人士,“授權方”)將實益擁有超過實益擁有權限額(定義見下文)的普通股。就前述句子而言,持股人及其關聯人和授權方實益擁有的普通股數量應包括在行使本認股權證後可發行的認股權證股票數量,並就其作出該決定。但不包括在下列情況下可發行的認股權證股票數量:(I)行使由持有人或其任何關聯公司或出資方實益擁有的本認股權證剩餘未行使部分,以及(Ii)行使或轉換本公司任何其他證券(包括但不限於任何其他普通股等價物)的未行使或未轉換部分,但須受轉換或行使的限制限制,類似於本文件中包含的由持有人或其任何關聯公司或出讓方實益擁有的限制。實益所有權應根據《交易法》第13(D)節及其頒佈的規則和條例進行計算,持股人承認,公司並未向持有者表示該計算符合《交易法》第13(D)節,持有者應獨自對根據該節提交的任何時間表負責。在第2(E)節所含限制適用的範圍內,決定本認股權證是否可行使(就持有人連同任何聯營公司及出資方所擁有的其他證券而言),以及本認股權證的哪部分可行使,應由持有人自行決定,而提交行使通知應視為持有人決定本認股權證是否可行使(就持有人連同任何聯營公司及出讓方所擁有的其他證券而言)以及本認股權證的哪部分可行使,在每種情況下均受實益擁有權限制所限,本公司並無責任核實

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或確認該決定的準確性,且對不符合實益所有權限制的認股權證的行使不承擔任何責任,除非持有人依賴本公司提供的普通股流通股數量。此外,上述關於任何集團地位的確定應根據《交易法》第13(D)節及其頒佈的規則和規定確定,公司沒有義務核實或確認該確定的準確性。為本第2(E)條的目的,在確定普通股流通股數量時,股東可依據下列各項所反映的普通股流通股數目:(A)本公司最近向證券交易委員會(以下簡稱“委員會”)提交的定期或年度報告(視屬何情況而定);(B)本公司最近的公告;或(C)本公司或轉讓代理最近發出的書面通知,列明已發行普通股的數目。*應持有人的書面或口頭要求,本公司須在一個交易日內口頭及書面向持有人確認當時已發行普通股的數目。普通股流通股數量應在股東或其關聯公司或出資方轉換或行使公司證券(包括本認股權證)後確定,自該普通股流通股數量報告之日起。“實益所有權限制”應為緊隨本認股權證發行後發行的已發行普通股數量的4.99%(或,在本認股權證發行前經持有人選擇,為9.99%)。可增加或減少本第2款(E)項的實益所有權限制條款,但實益所有權限額在任何情況下均不得超過持有人在行使本認股權證後立即發行的已發行認股權證股份數目的9.99%,而本條第2(E)條的規定繼續適用。任何實益所有權限額的增加,須在通知送交本公司後第61天方可生效。本款條文的解釋及實施方式,不得嚴格符合本條第2(E)條的規定,以更正本段(或本段任何部分))可能與本文所載的預期實益所有權限制有缺陷或不一致,或為適當實施該限制而作出必要或適宜的更改或補充。本款所載限制適用於本認股權證的繼任持有人。如果該認股權證僅因持有人的實益所有權限制而無法行使,持有者不得另行考慮。

第三節。做了一些調整。

(a)股票分紅和拆分。如果本公司在本認股權證尚未發行期間的任何時間:(I)支付股票股息或以其他方式對普通股或任何其他股本或普通股應支付的股本等價證券進行分配或分配(為免生疑問,不包括本公司在行使本認股權證時發行的任何認股權證),(Ii)將普通股的流通股細分為更多數量的股份,(Iii)將普通股的流通股合併(包括以反向股票拆分的方式)為較少數量的股份,或(Iv)以普通股重新分類的方式發行本公司的任何股本,則在每種情況下,行使價應乘以一個分數,其中分子應為緊接該事件發生前已發行的普通股(不包括庫存股,如有的話)的股數,其中

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分母應為緊隨該事件發生後已發行普通股的數量,在行使本認股權證時可發行的股份數量應按比例進行調整,以使本認股權證的總行權價格保持不變。根據本第3(A)條作出的任何調整應在確定有權獲得該等股息或分派的股東的記錄日期後立即生效,對於拆分、合併或重新分類的情況,應在生效日期後立即生效。

(b)[已保留]

(c)後續供股。除根據上述第3(A)節進行的任何調整外,如果公司在任何時間按比例向任何類別普通股的記錄持有人授予、發行或出售任何普通股等價物或購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利(“購買權”),則持有人將有權根據適用於此類購買權的條款,獲得持有人在完全行使本認股權證後持有可獲得的普通股數量的情況下可能獲得的總購買權(不考慮對行使本認股權證的任何限制,包括但不限於,實益所有權限制)緊接在為授予、發行或出售此類購買權而記錄之日之前,或如果沒有記錄之日,則為確定普通股股票記錄持有人授予、發行或出售此類購買權之日之前(但條件是,如果持有人蔘與任何此類購買權的權利將導致持有人超出實益所有權限制,則持有人無權在某一程度上參與該購買權(或因該購買權而實益擁有該等普通股),而該購買權將由持有人暫時擱置,直至其權利不會導致持有人超過實益擁有權限制為止。

(d)按比例分配。在本認股權證未完成期間,如果公司應在本認股權證發行後的任何時間,通過資本返還或其他方式(包括但不限於以股息、剝離、重新分類、公司重組、安排方案或其他類似交易的方式進行現金、股票或其他證券、財產或期權的任何分配),宣佈或以其他方式向普通股持有人宣佈或作出任何股息或其他資產(或獲取其資產的權利)的股息或其他分配,則在每一種情況下,持有人有權參與該項分配,其參與程度與持股人在緊接該項分配的記錄日期之前持有的普通股數量相同(不考慮對行使本認股權證的任何限制,包括但不限於實益所有權限制),或在沒有記錄的情況下,即確定普通股記錄持有人蔘與該項分配的日期之前(但條件是,如果持有人蔘與任何該等分派的權利會導致持有人超過實益所有權限額,則持有人無權參與該等分派(或因該分派而享有任何普通股的實益所有權),而該分派部分將為持有人的利益而暫停,直至其權利不會導致持有人超出實益所有權限額為止。

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(e)基本交易。如果在本認股權證未完成期間的任何時間,(I)本公司在一項或多項關聯交易中直接或間接將本公司與另一人合併或合併為另一人(不包括在另一個州成立的再註冊公司或根據該交易尚存的公司仍為上市公司的類似交易),(Ii)本公司(及其所有附屬公司,作為一個整體)直接或間接地對本公司的全部或基本上所有(包括其附屬公司、作為一個整體)一次或一系列關聯交易中的資產,(Iii)任何直接或間接的購買要約、收購要約或交換要約(無論由本公司或其他人)據此允許普通股持有人出售、要約或交換其股份以換取其他證券、現金或財產,並已被持有50%或以上普通股流通股或超過50%本公司普通股投票權的持有人接受;(Iv)本公司在一項或多項關聯交易中直接或間接地進行任何重新分類,普通股股份的重組或資本重組或任何強制性股份交換,據此,普通股股份有效地轉換為或交換為其他證券、現金或財產,或(V)本公司在一項或多項關聯交易中,直接或間接完成與另一人或另一羣人的股票或股份購買協議或其他業務合併(包括但不限於重組、資本重組、分拆、合併或安排方案),據此,該其他人士或團體獲得超過50%的普通股流通股或超過50%的本公司普通股投票權(在每個情況下,不包括由作出或參與該股票或股份購買協議或其他企業合併的其他人或與其有聯繫或關聯的其他人持有的任何普通股(每一項“基本交易”),則在隨後行使本權證時,持有人有權根據持有人的選擇(不考慮第2(E)條對行使本權證的任何限制),獲得在緊接該基本交易發生前可發行的每股認股權證股票。指繼承人或收購公司或本公司(如屬尚存的公司)的普通股股份數目,以及持有人因該基本交易而應收的任何額外代價(“替代代價”),而該等股份數目為緊接該等基本交易前本認股權證可予行使的普通股股份數目(不受第2(E)條對行使本認股權證的任何限制)。*就任何此等行使而言,行使價的釐定應作出適當調整,以適用於該等基本交易中就一股普通股可發行的替代代價金額為基礎的替代代價,而本公司應以反映替代代價任何不同組成部分的相對價值的合理方式在替代代價之間分攤行權價。*如果普通股持有人就基本交易中將收到的證券、現金或財產有任何選擇,則持有人應獲得與在該基本交易後行使本認股權證時收到的替代對價相同的選擇。*即使有任何相反的情況,如果發生基本交易,本公司或任何後續實體(定義如下)應由持有人選擇,可在基本交易完成後的任何時間(或如果晚於適用基本交易的公開公告之日)從持有人手中購買本認股權證,向持有人支付如下所述相當於以下金額的對價

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在該基本交易完成之日,本認股權證剩餘未行使部分的布萊克·斯科爾斯價值(定義如下);然而,如果基本交易不在公司的控制範圍之內,包括未經公司董事會批准,則持有人僅有權在基本交易完成之日從公司或任何後續實體獲得與基本交易有關的向公司普通股持有人提供和支付的相同類型或形式的代價(且按相同比例),其價值為本認股權證未行使部分的布萊克·斯科爾斯價值,無論該代價是以現金、股票或其任何組合的形式提供和支付的。或者是否允許普通股持有人選擇從與基本面交易相關的其他形式中收取對價;此外,倘若本公司普通股持有人在該等基本交易中未獲要約或獲支付任何代價,則該等普通股持有人將被視為已在該等基本交易中收取繼承實體(該繼承實體可能是在該基本交易後的本公司)的股份。“布萊克·斯科爾斯價值”是指根據布萊克-斯科爾斯期權定價模型從彭博社的“OV”功能獲得的本認股權證的價值,自適用的基礎交易定價完成之日起計算,並反映(A)相當於美國國債利率的無風險利率,其期限等於公開宣佈適用的預期基礎交易的日期和終止日期之間的時間,(B)在緊接適用的基本交易公開宣佈後的交易日,預期波動率等於100%和從彭博的HVT功能獲得的100日波動率(利用365天年化係數確定),(C)在該計算中使用的每股標的價格應為(I)以現金形式提出的每股價格之和(如有)加上任何非現金對價(如有)的價值,(Ii)在緊接適用基本交易(或適用基本交易完成,如較早)前的交易日開始至持有人根據本條第3(E)及(D)條提出要求的交易日止期間內的最高VWAP,以及(D)相當於適用基本交易公開公佈日期至終止日期之間的時間的剩餘期權時間及(E)零借貸成本。*布萊克·斯科爾斯價值的支付將在(I)持有人選擇的五個工作日和(Ii)基本交易完成的生效日期中較晚的日期內通過電匯立即可用的資金(或該等其他對價)進行。*公司應促使公司不是倖存者的基本交易中的任何後續實體(“後續實體”)根據本第3(E)條的規定,按照書面協議以書面方式承擔公司在本認股權證和其他交易文件下的所有義務,書面協議的形式和實質令持有人合理滿意,並在該基本交易之前得到持有人的批准(不得無理拖延)。根據持有人的選擇,為換取本認股權證,向持有人交付一份在形式和實質上與本認股權證實質上大致相似的書面文書所證明的繼承人實體的證券,該證券可就該繼承實體(或其母實體)相應數目的股本可行使,該等股本相當於在上述基本交易前行使本認股權證時可取得及應收的普通股(不考慮行使本認股權證的任何限制),行使價適用於該等股本股份(但須考慮股份的相對價值)

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根據該基本交易持有的普通股及該等股本股份的價值(為保障緊接該等基本交易完成前本認股權證的經濟價值而定),且在形式及實質上令持有人合理滿意。*於發生任何該等基本交易時,繼承實體將繼承並被取代(因此,自該基本交易日期起及之後,本認股權證及其他交易文件中提及“公司”的條文應改為指繼承實體),並可行使本公司的一切權利及權力,並承擔本公司在本認股權證及其他交易文件項下的所有義務,其效力猶如該繼承實體已於本文中被指名為本公司。

(f)[已保留]

(g)計算。根據本第3節的所有計算應以普通股的最接近的百分之一或最接近的1/100(視屬何情況而定)計算。就本第3節而言,截至給定日期被視為已發行和已發行的普通股數量應為已發行和已發行的普通股(不包括庫存股,如有)數量的總和。

(h)請注意霍爾德。

(I)對行使價的調整。當行使價根據本條第3條的任何規定作出調整時,本公司應以傳真或電郵方式迅速向持有人發出通知,列明調整後的行使價及由此對認股權證股份數目作出的任何調整,並就需要作出該等調整的事實作出簡要陳述。

(Ii)允許持有人行使的通知。-如在認股權證未完成期間,(A)公司宣佈普通股股份派發股息(或任何其他形式的分派),(B)公司宣佈普通股股份派發現金股息或贖回普通股股份,(C)公司授權所有普通股或認股權證持有人認購或購買任何類別或任何權利的股本股份,(D)與基本交易有關的須經公司任何股東批准,或(E)本公司授權自願或非自願解散、清盤或清盤本公司的事務,則在每種情況下,本公司應安排在以下指定的適用記錄或生效日期前至少20個歷日,以傳真或電子郵件的方式,按本公司認股權證登記冊上顯示的最後傳真號碼或電子郵件地址,向持有人交付一份通知,説明(X)為該等股息、分配、贖回、權利或認股權證的目的而記錄的日期,或如不記錄,則通知。登記在冊普通股的持有人有權獲得該等股息、分派、贖回、權利或認股權證的日期,或(Y)該項重新分類、合併、合併、出售、轉讓或換股預計生效或結束的日期,以及預期的日期

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登記在冊普通股的持有人有權在重新分類、合併、合併、出售、轉讓或換股時,將其普通股換取證券、現金或其他可交付的財產;但未能交付通知或通知中的任何缺陷或交付過程中的任何缺陷並不影響通知中規定的公司行動的有效性。如果本認股權證規定的任何通知構成或包含有關本公司或任何附屬公司的重大非公開信息,本公司應同時根據當前的8-K表格報告向委員會提交該通知。除非本公司另有明文規定,否則持有人仍有權在自該通知之日起至觸發該通知的事件的生效日期期間行使本認股權證。

(i)本公司可在本認股權證有效期內的任何時間,經持有人事先書面同意,將當時的行權價調低至本公司董事會認為適當的任何金額及任何時間。

第四節。轉讓授權書。

(a)可轉讓性。本認股權證及本認股權證項下的所有權利(包括但不限於任何登記權)在本公司或其指定代理人交出後,可全部或部分在本公司或其指定代理人的主要辦事處與本認股權證的書面轉讓(基本上以附件B的形式)一起轉讓,並由持有人或其代理人或受託人正式簽署,以及足以支付在進行該轉讓時應支付的任何轉讓税的資金。*在交出後,公司應以受讓人或受讓人的名義簽署並交付一份或多份新的認股權證(視適用情況而定)。並須向轉讓人發出一份新的認股權證,以證明本認股權證中未如此轉讓的部分,而本認股權證應立即取消。儘管本條例有任何相反規定,除非持有人已將本認股權證全部轉讓,否則持有人無須將本認股權證交回本公司,在此情況下,持有人應在持有人向轉讓本認股權證的公司遞交轉讓表格後三(3)個交易日內,將本認股權證交回本公司。可由新持有人行使,以購買認股權證股份,而無須發行新的認股權證。

(b)新認股權證。本認股權證可與其他認股權證分開或合併,但須於本公司前述辦事處出示,連同由持有人或其代理人或受權人簽署的指明將發行新認股權證的名稱及面額的書面通知。在符合第4(A)條的情況下,有關該項分拆或合併可能涉及的任何轉讓,本公司須籤立及交付一份或多份新的認股權證,以換取一份或多份認股權證根據該通知進行分拆或合併。所有於轉讓或交換時發行的認股權證的日期應為本認股權證首次發行日期,並與本認股權證相同,但根據該等認股權證可發行的認股權證股份數目則除外。

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(c)逮捕令登記冊。 公司應根據公司為此目的保存的記錄(“令狀登記冊”),以記錄持有人的名義登記本令狀。 在沒有實際相反通知的情況下,公司可以將本許可證的登記持有人視為本許可證的絕對所有者,以行使本許可證或向持有人進行任何分發以及所有其他目的。

第五節。其他的。

(a)貨幣。本認股權證中所指的所有美元金額均以美元(“美元”)計價。本認股權證項下的所有欠款應以美元支付。所有以其他貨幣計價的金額應按照計算當日的匯率折算為等值美元。“匯率”指根據本認股權證兑換成美元的任何數額的貨幣,指在相關計算日期在《華爾街日報》(紐約版)上公佈的美元匯率。

(b)在行使之前,股東不得享有任何權利;不得以現金結算。本認股權證並不賦予股東在行使本認股權證之前享有任何投票權、股息或本公司股東的其他權利,除非本認股權證第3條明文規定。在不限制持有人根據本條例第2(C)條“無現金行使”時收取認股權證股份的權利或根據本條例第2(D)(I)條及第2(D)(Iv)條收取現金付款的任何權利的情況下,本公司在任何情況下均無須以現金淨額結算本認股權證的行使。

(c)本公司承諾,於本公司收到令其合理信納本認股權證或與認股權證股份有關的任何股票遺失、被盜、銷燬或損毀的證據,以及在遺失、被盜或損毀的情況下,本公司合理滿意的彌償或保證(就認股權證而言,不包括任何保證書的寄存),及在交回及註銷該等認股權證或股票(如遭損毀)後,本公司將發出及交付一份新的認股權證或相同期限的股票,以代替該等認股權證或股票的註銷。

(d)星期六、星期日、假期等。如本協議要求或授予的採取任何行動或終止任何權利的最後或指定日期不是交易日,則可在下一個交易日採取行動或行使該權利。

(e)授權股份。本公司承諾,在認股權證發行期間,將從其授權和未發行的普通股中預留足夠數量的普通股,以供在行使本認股權證下的任何購買權時發行認股權證股份。本公司還承諾,其發行本權證將構成其高級管理人員的完全權力,該高級職員負責在行使本認股權證下的購買權時發行必要的認股權證股份。本公司將採取一切必要的合理行動,以確保該等認股權證股票可以發行和交付,在不違反任何適用的法律或法規,或普通股可能在其上上市的交易市場的任何要求的情況下,本公司承諾所有認股權證股票

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於行使本認股權證所代表的購買權時可能發行及交付的認股權證,在行使本認股權證所代表的購買權及根據本章程支付該等認股權證的股份後,將獲正式授權、有效發行、繳足款項及無須評估,且不受本公司就其發行而產生的所有税項、留置權及收費(與發行同時發生的任何轉讓所產生的税項除外)的影響。

除非持有人放棄或同意,否則本公司不得采取任何行動,包括但不限於修訂公司註冊證書或任何重組、資產轉移、合併、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動,以避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款,但本公司將始終真誠協助執行本認股權證所載的所有必要或適當的條款和採取所有必要或適當的行動,以保護本認股權證所載權利免受損害。本公司將(I)不會將任何普通股的面值增加至超過緊接於該等面值增加前行使該等權力時應支付的金額;(Ii)採取一切必要或適當的行動,以便本公司可於行使本認股權證時有效及合法地發行繳足股款及不可評估的普通股;及(Iii)採取商業上合理的努力,以取得任何具有司法管轄權的公共監管機構所需的所有授權、豁免或同意,使本公司能夠履行本認股權證項下的責任。

在採取任何行動以調整本認股權證可行使的認股權證股份數目或行使價前,本公司應取得任何公共監管機構或擁有司法管轄權的公共監管機構的所有授權或豁免或同意。

(f)管轄權。所有有關本認股權證的解釋、有效性、執行和解釋的問題均應根據《購買協議》的規定確定。

(g)限制。持有人承認,在行使本認股權證時獲得的認股權證股票,如果沒有登記,如果持有人沒有利用無現金行使,將受到州、聯邦或外國證券法對轉售的限制。

(h)任何交易過程或任何延遲或未能行使本協議項下的任何權利,均不應被視為放棄此類權利或以其他方式損害持有人的權利、權力或補救辦法。在不限制本認股權證或購買協議的任何其他規定的情況下,如果公司故意和知情地不遵守本認股權證的任何規定,導致持有人遭受任何實質性損害,公司應向持有人支付足以支付任何費用和開支的金額,包括但不限於合理的律師費,包括上訴訴訟的費用。持有者因收取根據本協議到期的任何金額或以其他方式執行其在本協議項下的任何權利、權力或補救措施而招致的任何費用。

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(i)通知。本公司要求或準許向持有人發出或交付的任何通知、要求或其他文件須按照購買協議的通知條文交付。

(j)本協議任何條文,如持有人並無行使本認股權證以購買認股權證股份的任何肯定行動,亦無列舉持有人的權利或特權,均不會引致持有人就任何普通股股份或作為本公司股東的購買價格承擔任何責任,不論該等責任是由本公司或本公司的債權人主張的。

(k)補救措施。持有人除了有權行使法律授予的所有權利,包括追討損害賠償外,還將有權具體履行其在本認股權證項下的權利。本公司同意,金錢損害賠償不足以補償因其違反本認股權證規定而遭受的任何損失,並在此同意放棄且不在任何針對具體履行的訴訟中提出抗辯,即法律補救就足夠了。

(l)繼承人及受讓人。-在適用證券法律的規限下,本認股權證及在此證明的權利及義務,對本公司的繼承人及獲準受讓人以及持有人的受讓人及受讓人具有約束力。本認股權證的條文旨在不時為本認股權證的任何持有人的利益而設,並可由認股權證股份持有人或持有人強制執行。

(m)經本公司及持有人書面同意,本認股權證可予修改或修訂,或放棄本認股權證的規定。

(n)可分割性。在可能的情況下,本認股權證的每一條款應被解釋為在適用法律下有效和有效,但如果本認股權證的任何條款被適用法律禁止或無效,則在該禁止或無效的範圍內,該條款將無效,但不會使該等條款的其餘部分或本認股權證的其餘條款無效。

(o)標題。本認股權證中使用的標題僅供參考,不得出於任何目的被視為本認股權證的一部分。

********************

(簽名頁如下)

15


自上述日期起,公司已由其正式授權的高級職員簽署本認股權證,特此為證。

SOLIGENIX,INC.

作者:

姓名:Christopher J. Schaber

標題: 總裁兼首席執行官

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附件A

行使通知

收件人:SOLIGENIX,Inc.

(1)簽署人選擇根據所附認股權證的條款購買_

(2)付款形式應為(勾選適用框):

☐in the United States的合法貨幣;或

☐如獲準,則可根據第2(C)款所載的公式,按第2(C)款所載的無現金行使程序,就可購買的最高認股權證股份數目行使本認股權證所需數目的認股權證股份。

(3)請以下列簽署人的名義或以下指定的其他名稱發行上述認股權證股票:

                                                  

認股權證股票應交付給以下DWAC帳號:

                                                  

[持有人簽名]

投資實體名稱:

投資實體授權簽字人簽字:                                                  

授權簽署人姓名:

授權簽署人的頭銜:

日期:

A-1


附件B

作業表

(To分配上述逮捕令、執行此表格並提供所需信息。 請勿使用此表格行使認購證購買股份。)

對於收到的價值,前述認股權證和由此證明的所有權利在此轉讓給

姓名:

(請打印)

地址:

(請打印)

電話號碼:

電子郵件地址:

日期:

持有人簽名:

持有人地址:

B-1