附錄 4.1

執行版本

第六修正案

第六修正案（以下簡稱 “修正案”）於2024年4月12日生效，屬於特拉華州的一家公司URBAN ONE, INC.（“管理借款人”）、本協議的其他借款人和附屬擔保人、本協議貸款方（構成所需貸款人）和作為管理代理人的北卡羅來納州美國銀行。

鑑於特此提及截至2021年2月19日的某些信貸協議（經第一修正案和豁免修訂，經2023年4月30日修訂，經第二修正案和豁免進一步修訂，日期為2023年6月5日，經第三修正案進一步修訂，截至2023年7月31日，經第四修正案進一步修訂，經第五修正案進一步修訂），日期截至 2023 年 11 月 9 日，並經進一步修訂、重述、修訂和重述、補充或以其他方式修改截至本文發佈之日，行政借款人、不時的其他借款人、行政代理人以及每位貸款人之間的 “現有信貸協議”（以及經本修正案修訂的 “信貸協議”）；

鑑於，根據現有信貸協議第8.01 (a) 和 (e) 條，在行政借款人截至2024年3月31日的季度會計期結束後的四十五 (45) 天內（如果更早，則在要求向美國證券交易委員會提交申請的日期之後的十 (10) 天內（美國證券交易委員會允許的任何延期不生效）），行政借款人必須向行政代理人交付：(i) 行政借款人及其子公司截至該季度會計結束時的合併資產負債表期間以及該季度會計期以及截至該季度會計期最後一天的財政年度的相關合並收益表和留存收益表和現金流量表，在每種情況下，都列出了上一財政年度相應季度會計期的比較數字，所有這些數據都應由行政借款人的首席財務官核證，他們在所有重要方面都按照公認會計原則公平地呈現了財務狀況截至所示日期的行政借款人及其受限子公司及其在所述期間的經營業績，但須進行正常的年終審計調整，且沒有腳註；(ii) 行政借款人授權官員出具的合規證書，代表行政借款人證明除其他外，沒有發生違約或違約事件，並且仍在繼續（統稱為 “季度財務可交付成果”）；

鑑於，根據現有信貸協議第8.01 (b) 和 (e) 條，在行政借款人截至2023年12月31日的財政年度結束後的一百五 (105) 天內（如果更早，則在要求向美國證券交易委員會提交申請之日起十五（15）天內（美國證券交易委員會允許的任何延期不生效）），行政借款人必須向行政代理人交付：(i) 截至該財政年度末的行政借款人及其子公司的合併資產負債表及相關的該財政年度的合併收入和留存收益報表和現金流量表列出了上一財政年度的比較數字，並由具有公認國家地位的獨立註冊會計師認證，並附有該會計師事務所的意見，其中指出，在定期審計行政借款人及其子公司的財務報表的過程中，該會計師事務所對行政借款人及其子公司的財務報表一無所知任何已經發生和正在持續的與財務或會計事項有關的違約或違約事件，或者，如果該會計師事務所認為此類違約或違約事件已經發生並仍在繼續，則應提交一份關於其性質的聲明，(ii) 管理層對該財政年度內重要業務和財務發展的討論和分析，以及 (iii) 代表行政部門進行認證的行政借款人授權官員出具的合規證書

除其他外，未發生違約或違約事件且仍在繼續（統稱為 “年度財務交付成果”）的借款人；

鑑於根據現有信貸協議，行政借款人必須在現有信貸協議第8.01（a）和（e）節要求的日期之前向行政代理人交付季度財務交付成果，（ii）不遲於現有信貸協議第8.01（b）和（e）節要求的日期向行政代理人交付年度財務交付成果；以及

鑑於，行政借款人已請求所需貸款人同意將季度財務交付和年度財務交付物的交付日期從《現有信貸協議》第8.01 (a)、(b) 和 (e) 節所要求的日期（視情況而定）延長至2024年5月31日。

因此，考慮到其中所載的前提和協議、條款和契約，本協議雙方達成以下協議：

第一條
定義的術語

除非此處另有明確定義，否則此處使用的每個術語在《信貸協議》中定義的術語均具有信貸協議中賦予該術語的含義。本修正案是信貸協議中定義的 “信用文件”。

第二條
修正和同意

第 2.01 節。有限同意；契約和違約事件。

(a)儘管本修正案、信貸協議或任何其他信貸文件中有任何相反的規定，但所需貸款人特此同意（x）將季度財務交付物的交付日期從現有信貸協議第8.01（a）和（e）節要求的日期延長至2024年5月31日，以及（y）將年度財務交付物的交付日期自本協議第8.01（b）和（e）節要求的日期延長至2024年5月31日，以及（y）年度財務交付物的交付日期自本協議第8.01（b）和（e）節要求的日期起截至2024年5月31日的現有信貸協議，行政借款人特此同意交付（1）季度信貸協議不遲於2024年5月31日的財務可交付成果，(2) 不遲於2024年5月31日的年度財務交付成果；前提是未能根據本第2.01節及時交付季度財務可交付成果或年度財務可交付成果，無論在哪種情況下，均構成信貸協議下的即時違約事件。

(b)儘管信貸協議或本修正案中有任何相反的規定，只要行政借款人尚未交付季度財務交付和年度財務交付成果，則任何信貸活動（或其收益）的任何部分都不會用於根據第 (v) 至 (vii) 條（信貸方之間的投資除外）或條款 (xii)、(xviii)、(xviii) 或 (xxii) 的任何投資，在每種情況下，信貸協議第 9.05 節或 “限制性付款”；前提是，本第 2.01 (b) 節規定的任何違規行為均應根據信貸協議，立即構成違約事件。

(c)行政借款人應及時向行政代理人交付美國證券交易委員會或任何受託人、代理人或票據持有人根據優先擔保票據契約收到或發送給的任何書面通知的副本，這些通知涉及公司未能及時交付 (i) 截至2023年12月31日的財政季度的季度報告或其他財務信息

或（ii）截至2023年12月31日的財政年度的年度報告或其他財務信息，無論如何，都必須向美國證券交易委員會提交或根據優先擔保票據契約交付給此類受託人、代理人或票據持有人。

第三條
陳述和保證

自第六修正案生效之日起，本協議中的每位借款人和每位附屬擔保方均作出以下陳述、擔保和協議：

(a)信貸協議第 7 節和其他信用文件中的每項陳述和擔保在所有重大方面都是真實和正確的（雙方理解並同意，(x) 根據其條款在指定日期作出的任何陳述或擔保，僅在指定日期之前，在所有重大方面都必須是真實和正確的，(y) 任何符合 “重要性”、“實質性不利影響” 的陳述或擔保，或在生效後，類似的措辭在所有方面都應是真實和正確的這樣的資格）；

(b)未發生違約或違約事件，且仍在繼續；

(c)每位借款人和每位附屬擔保人對本修正案的執行、交付和履行均已獲得所有必要的公司或其他組織行動的正式授權；

(d)每位借款人和每位附屬擔保人對本修正案的執行、交付和履行不會 (i) 違反任何法律、法規、規章或任何法院或政府機構的任何命令、令狀、禁令或法令的任何規定，除非任何違規行為無論是個人還是總體上都無法合理預期會導致重大不利影響；(ii) 與或導致違反任何條款、契約、條件或規定，或構成違約根據 (x) 優先擔保票據契約，(y) 在簽訂和交付後，允許的次級債務文件、允許的無抵押債務文件、平價留置權文件、初級留置權文件以及任何與優先擔保票據、允許的次級債務和許可的無抵押債務有關的允許再融資債務文件，在任何此類情況下，以未償還本金總額等於或大於美元的債務為限 20,000,000，以及 (z) 任何其他契約、抵押貸款、信託契約、信貸協議、貸款協議或任何其他協議、合同或文書，在每種情況下，任何信貸方或其任何受限子公司是當事方，或其任何財產或資產受其約束或可能受其約束，但前述第 (x) 款中任何違規行為、違約、違約、留置權和/或衝突除外，這些違規行為、違約、留置權和/或衝突，無論是單獨還是總體而言，都無法合理預期會導致重大不利影響；或（iii）違反證書或公司章程的任何規定，任何信貸方的成立證書、有限責任公司協議或章程（或同等組織文件）（如適用）；以及

(e)本修正案以及與本修正案相關的所有其他信貸文件構成該貸款方的法律、有效和具有約束力的義務，可根據其各自的條款強制執行，但其可執行性可能受到適用的破產、破產、重組、暫停或一般影響債權人權利的其他類似法律以及公平原則（無論是以衡平法還是依法執行）的限制。

第四條
先決條件

本修正案自首次滿足（或行政代理人豁免）以下先決條件（所有文件在形式和實質上令行政代理人合理滿意）（該日期為 “第六修正案生效日期”）之日起生效：

(a)行政代理人應收到由每位借款人、每位附屬擔保人和本協議的每個貸款方（構成所需貸款人）正式簽署和交付的本修正案的對應物；以及

(b)行政借款人應支付或償還與本修正案和其他信用文件的編寫、執行、交付和管理相關的所有合理有據可查的自付費用和開支（包括但不限於瑞生律師事務所的合理費用和支出）。

第五條
重申信用證件

每個信貸方特此 (a) 同意特此重申其作為一方當事人的每份信用文件，除非本協議條款有所修改，否則將繼續完全有效；(b) 確認並確認根據擔保、質押協議、擔保協議及其作為一方的每份信用證向行政代理人、抵押代理人和貸款人提供的所有擔保、留置權和擔保權益仍然存在具有充分的效力和效力，並將繼續確保這些義務。本修正案或本修正案所設想的任何交易中的任何內容均無意或不應被解釋為構成信貸協議或其他信貸文件項下任何義務的更新或協議以及對信貸協議或其他信貸文件下任何義務的兑現、影響或損害其擔保權益的完善、優先權或延續。

第六條
雜項

第 6.01 節。留置權未受損。無論是此處提供的同意，還是本修正案的執行、交付、履行或效力：

(a)損害根據任何信用文件授予的留置權的有效性、有效性或優先權，此類留置權繼續不受損害，並以同樣的優先權確保償還所有債務，無論是以前還是以後發生的債務；或

(b)要求為完善或保持此類留置權的完美性而提交任何新的申請或採取其他行動。

第 6.01 節。完整協議。本修正案、信貸協議和其他信貸文件構成本協議各方之間關於本協議及其標的的的的的的完整協議，並取代本協議各方先前就本協議及其標的達成的所有其他書面和口頭協議和諒解。除非以書面形式並代表被請求執行的一方簽署，否則本協議的任何修改或此處提及的任何協議均不具有約束力或可執行性。

第 6.03 節。管轄法律。本修正案以及各方在本協議下的權利和義務應根據紐約州法律進行解釋並受其管轄（不考慮法律衝突原則）。特此以引用方式納入信貸協議第 12.08 (A)、(B) 和 (C) 節， 比照適用，並應適用於此處。

第 6.04 節。可分割性。本修正案的任何條款在任何司法管轄區被認定為無效、非法或不可執行，在不影響本修正案其餘條款的有效性、合法性和可執行性的情況下，在該司法管轄區的無效、非法或不可執行的範圍內無效；特定司法管轄區的特定條款無效不應使該條款在任何其他司法管轄區失效。本協議各方應努力通過真誠的談判，將任何無效、非法或不可執行的條款替換為經濟效果儘可能接近於無效、非法或不可執行條款的經濟效果的有效條款。

第 6.05 節。同行。本修正案可在任意數量的對應方中執行，也可由本協議的不同當事方在不同的對應方上執行，每份對應方在簽署和交付時均為原件，但所有對應方共同構成同一份文書。本修正案對本修正案雙方各自允許的繼承人和受讓人具有約束力，並使之受益，並可由其強制執行。交付本修正案簽名頁的已執行副本，即通過傳真、電子郵件發送的 pdf 文件或任何其他複製實際簽名頁圖像的電子簽名，應視為本修正案手動簽署的對應文件的交付。本修正案中或與本修正案有關的 “執行”、“簽名”、“交付” 等詞語應被視為包括電子簽名、交付或以任何電子形式保存記錄（包括通過傳真、通過電子郵件發送的 pdf 文件或任何其他複製實際簽名頁圖像的電子手段進行交付），每種內容都應具有與手動簽名頁圖像相同的法律效力、有效性或可執行性執行簽名、實際交付或使用紙質記錄保存系統（視情況而定）是; 提供的未經行政代理人事先書面同意並根據其批准的程序，此處的任何內容均不要求行政代理接受任何形式或格式的電子簽名。

第 6.06 節。標題。插入本修正案若干條款和章節的標題僅為方便起見，不得以任何方式影響本修正案任何條款的含義或解釋。

[簽名頁面關注]

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為此，本協議各當事方已促使本修正案由各自的授權簽署人正式執行並交付，以昭信守。

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