EX-4.1

附錄 4.1

本證券和可行使本證券的證券均未依據經修訂的1933年《證券法》（《證券法》）規定的註冊豁免在任何州的證券交易委員會或證券委員會註冊，因此，除非根據《證券法》下有效的註冊聲明或根據現有的豁免或不受約束的交易，否則不得發行或出售，《證券法》的註冊要求和根據適用的州證券法。此證券和行使本擔保時可發行的證券可以與真正的保證金賬户或其他由此類證券擔保的貸款相關的質押。

預先注資的普通股購買權證

BENITEC BIOPHARMA INC.


認股權證：_______		初始鍛鍊日期： [________], 2024

本預先注資普通股購買權證（認股權證）證明，就收到的價值而言，___________ 或其受讓人（持有人）有權在本協議發佈之日（首次行使日期）當天或之後的任何時間，在本認股權證全部行使（終止日期）之前（終止日期），但在此之後不行，從中進行認購和購買 Benitec Biopharma Inc.，一家特拉華州公司（以下簡稱 “公司”），最多______股（視調整而定）以下為普通股的認股權證）。根據第 2 (b) 節的定義，本認股權證下的一股普通股的購買價格應等於的行使價。

第 1 節定義。此處使用的且未另行定義的大寫術語應具有公司及其簽署方於2024年4月17日簽訂的特定證券購買協議（“購買協議”）中規定的含義。

第 2 部分。運動。

a) 行使認股權證。本認股權證所代表的全部或部分購買權可在首次行使之日當天或之後的任何時間或時間在行使全部或部分購買權，方法是向公司交付一份正式簽署的行使通知（行使通知）的PDF副本，通過電子郵件（或電子郵件附件）提交的行使通知（行使通知）。持有人應在 (i) 兩 (2) 個交易日和 (ii) 包括標準結算週期（定義見本文第 2 (d) (i) 節）的交易天數中的較早者內，交付通過電匯或出納支票行使的相應通知中規定的認股權證股份的總行使價

在美國銀行，除非適用的行使通知中規定了下文第 2 (c) 節中規定的無現金行使程序。不需要原版行使通知，也不要求對任何行使通知提供任何尊爵會擔保（或其他類型的擔保或公證）。儘管此處與有任何相反之處，在持有人購買了本協議下所有可用的認股權證股份且認股權證已全部行使之前，持有人不得要求持有人親自向公司交出本認股權證，在這種情況下，持有人應在合理可行的情況下儘快將本認股權證交給公司以供取消（但在最終行使通知交付給公司後的三（3）個交易日內）公司。部分行使本認股權證導致購買本協議下可用認股權證股份總數的一部分，其效果將減少根據本協議可購買的認股權證的已發行數量，其金額等於所購買的認股權證股票的適用數量。持有人和公司應保留顯示購買的認股權證數量和購買日期的記錄。公司應在收到行使通知後的一 (1) 個工作日內對任何行使通知提出異議。持有人和任何受讓人在接受本認股權證時承認並同意，根據本段的規定，在購買了本協議下部分認股權證股份後，在任何給定時間可供購買的認股權證股份的數量可能少於本協議正面規定的金額。

b) 行使價。除每股份認股權證的名義行使價0.0001美元外，本認股權證的總行使價是在首次行使日或之前向公司預先注資，因此，持有人無需向任何人支付額外對價（每股權證0.0001美元的名義行使價除外）即可行使本認股權證。在任何情況下或出於任何原因，包括本認股權證在終止日期之前未行使，持有人均無權要求退還或退還此類預付行使總價的全部或任何部分。本認股權證下每股普通股的剩餘未付行使價應為 0.0001 美元，但須根據下文進行調整（行使價）。

c) 無現金運動。此認股權證也可在此時通過無現金行使全部或部分行使，在這種行使中，持有人有權獲得一定數量的認股權證股份，其數量等於通過除法獲得的商數 [(A-B) (X)]由 (A)，其中：

(A) =

視情況而定：(i) 在適用的行使通知發佈之日之前的交易日的 VWAP，前提是 (1) 根據本協議第 2 (a) 節在非交易日的某一天執行和交付，或 (2) 在正常交易時段開始之前的交易日（定義見規則 600）同時根據本協議第 2 (a) 節執行和交付 (b) 根據聯邦證券法頒佈的（NMS）條例）在該交易日，（ii）由持有人選擇，（y）交易日的VWAP 在適用的行使通知發佈之日之前，或 (z) 彭博有限責任公司報告的普通股在主要交易市場上的買入價

（彭博社）截至持有人執行適用的行使通知時，前提是該行使通知是在交易日的正常交易時間內執行的，並且根據本協議第2（a）節（包括直到交易日正常交易時間結束後的兩（2）小時），或（iii）在適用通知的日期的VWAP 如果此類行使通知的日期為交易日，並且該行使通知是根據第 2 (a) 節執行和交付的，則行使該行使權在此類交易日的正常交易時間結束後；

(B) =

經本認股權證調整後的行使價；以及

(X) =

根據本認股權證的條款行使本認股權證時可發行的認股權證股份數量，前提是這種行使是通過現金行使而不是無現金行使來發行的。

如果認股權證以這種無現金方式發行，則雙方承認並同意，根據《證券法》第3（a）（9）條，已發行的認股權證的持有期限可以計入行使的認股權證。公司同意不採取任何與本第 2 (c) 節相反的立場。

買入價格是指在任何日期由以下第一條適用的條款確定的價格：(a) 如果普通股隨後在交易市場上市或報價，則根據彭博社報道，該普通股在當時上市或報價的交易市場上該時間（或最接近的前一天）的買入價格（基於上午 9:30 的交易日，紐約）城市時間）至下午 4:02（紐約時間）），（b）如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市場，則普通股的交易量加權平均價格在該日期（或最接近的前一個日期）在OTCQB或OTCQX上市，（c）如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上上市或報價交易，並且如果隨後在粉色公開市場（或繼承其報告價格職能的類似組織或機構）上公佈普通股的價格，或者（d) 在所有其他情況下，普通股的公允市場價值由購買者真誠選擇的獨立評估師確定當時未償還且公司可以合理接受的證券的多數利息，其費用和開支應由公司支付。

VWAP 是指在任何日期由以下第一條適用的條款確定的價格：(a) 如果普通股隨後在交易市場上市或報價，則根據彭博有限責任公司報告的該日期（或最接近的前一個日期）普通股在當時上市或報價的交易市場的每日成交量加權平均價格（基於上午 9:30 的交易日）.（紐約時間）至下午 4:02（紐約時間）），（b）如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市場，的交易量加權平均價格OTCQB或OTCQX在該日期（或最接近的前一個日期）的普通股（視情況而定），(c) 如果

普通股隨後不會在OTCQB或OTCQX上市或報價交易，如果隨後在粉色公開市場（或繼承其報告價格職能的類似組織或機構）上報告普通股的價格，則按該報告的普通股的最新每股出價或（d）在所有其他情況下，由獨立評估確定的普通股的公允市場價值由當時尚未償還且可以合理接受的證券的多數權益的購買者真誠地選出公司，其費用和開支應由公司支付。

d）運動力學。

行使時交割認股權證。根據受益所有權限制或備用受益所有權限制（定義見此處），如果公司當時是此類系統的參與者，則公司應通過託管信託公司的存款或提款系統（DWAC）將持有人賬户或其指定人的餘額賬户存入存託信託公司的賬户，從而將根據本協議購買的認股權證股份轉給持有人，且以下兩者之一：(A) 有一份有效的註冊聲明允許簽發向持有人轉售認股權證股份或由持有人轉售認股權證股份或 (B) 認股權證股份有資格由持有人無交易量轉售，或銷售方式根據第144條（假設無現金行使認股權證），以及通過以持有人或其指定人名義在公司股票登記冊上登記的證書，將持有人根據此類行使有權獲得的認股權證數量限制到持有人在行使通知中指定的地址，即 (i) 兩 (2) 筆交易天后最早的日期向公司交付行使通知，(ii) 總行使權交付後的一 (1) 個交易日向公司提供的價格以及 (iii) 構成向公司交付行使通知後標準結算週期（該日期，即認股權證交割日期）的交易日數。行使通知交付後，無論認股權證股份的交付日期如何，出於所有公司目的，持有人均應被視為已行使本認股權證股份的記錄持有人，前提是總行使價（無現金行使除外）的付款是在 (i) 兩 (2) 個交易日和 (ii) 兩個交易日內（以較早者為準）收到的交易天數，包括行使通知交付後的標準結算週期。如果公司出於任何原因未能在認股權證股份交割日之前向持有人交付受行使通知約束的認股權證股份，則公司應以現金形式向持有人支付每1,000美元的認股權證（以在適用行使通知發佈之日普通股的VWAP 為基礎），每個交易日10美元（增加至20美元）權證股份交割後的第五個交易日的每個交易日

日期）在該認股權證股份交割日之後的每個交易日，直到此類認股權證股份交割或持有人撤銷此類行使為止。公司同意，只要本認股權證仍未履行且可行使，就保留一名參與FAST計劃的過户代理人。此處使用的標準結算週期是指自行使通知交付之日起在公司主要交易市場上普通股的標準結算週期，以多個交易日表示。儘管有上述規定，對於在首次行使日期中午 12:00（紐約市時間）或之前交付的任何行使通知（可在購買協議執行之後的任何時間交付），公司同意在首次行使日期下午 4:00（紐約時間）之前交付認股權證，但須遵守此類通知，首次行使日期為為本文所述目的的認股權證股份交割日，前提是支付總行使價（以下情況除外）在此類認股權證股份交割日期之前收到無現金行使）。

二。行使時交付新認股權證。如果本認股權證已部分行使，則公司應應持有人的要求並在交出本認股權證證書後，在交付認股權證時向持有人交付一份新的認股權證，證明持有人有權購買本認股權證所要求的未購買的認股權證，新認股權證在所有其他方面均應與本認股權證相同。

iii。撤銷權。如果公司未能促使過户代理在認股權證股份交付日之前根據第2 (d) (i) 條將認股權證轉讓給持有人，則持有人將有權撤銷這種行使。

iv。對行使時未能及時交割認股權證股票的買入的補償。除持有人可獲得的任何其他權利外，如果公司未能讓過户代理在認股權證股份交割日當天或之前根據行使權證依照上述第2 (d) (i) 節的規定向持有人轉讓認股權證，並且在該日期之後，經紀人要求持有人購買（通過公開市場交易或其他方式）或持有人經紀公司以其他方式購買普通股為滿足持有人出售的認股權證股份而交付的股票預計通過此類行使獲得的收益（買入），則公司應（A）以現金向持有人支付金額（如果有），該金額（x）持有人購買的普通股的總購買價格（包括經紀佣金，如果有）超過（y）公司必須向持有人交付的與之相關的認股權證數量乘以（1）所得的金額在發行時間 (2) 行使價格

執行產生此類買入義務的賣出訂單，以及 (B) 由持有人選擇，要麼恢復認股權證中未兑現的部分和同等數量的認股權證（在這種情況下，此類行使將被視為已取消），要麼向持有人交付如果公司及時遵守其行使和交割規定本應發行的普通股數量本協議項下的義務。例如，如果持有人購買總收購價為11,000美元的普通股，以支付試圖行使普通股的買入，而總銷售價格為10,000美元，則根據前一句的A條款，公司必須向持有人支付1,000美元。持有人應向公司提供書面通知，説明應向持有人支付的買入金額，並應公司的要求提供此類損失金額的證據。此處的任何內容均不限制持有人根據本協議、法律或衡平法向其尋求任何其他補救措施的權利，包括但不限於針對公司未能按照本協議條款的要求在行使認股權證時及時交付普通股的具體履約令和/或禁令救濟。

v. 無部分股份或股票。行使本認股權證時，不得發行份股或代表部分股份的股票。對於持有人通過行使本來有權購買的任何一部分股份，公司應在其選擇時，要麼就該最後一部分支付現金調整，金額等於該部分乘以行使價，要麼四捨五入至下一整股。

六。費用、税收和開支。認股權證股份的發行應不向持有人收取任何費用，用於支付與發行此類認股權證股份相關的任何發行或轉讓税或其他雜費，所有税款和費用均應由公司支付，並且此類認股權證應以持有人名義或持有人可以指示的名義發行；但是，前提是如果要發行認股權證以持有人姓名以外的名義，本認股權證在交出行使時應附有隨附的由持有人正式簽署的分配表格，作為其條件，公司可能要求支付一筆足以償還其附帶的轉讓税的款項。公司應支付當日處理任何行使通知所需的全部過户代理費，並向存託信託公司（或其他履行類似職能的老牌清算公司）支付當日電子交割認股權證所需的所有費用。

七。書籍閉幕。根據本協議條款，公司不會以任何阻礙及時行使本認股權證的方式關閉其股東賬簿或記錄。

e) 持有人行使限制。公司不得影響本認股權證的任何行使，根據第 2 節或其他規定，持有人無權行使本認股權證的任何部分，前提是在根據適用的行使通知中規定的行使後發行生效後，持有人（連同持有人的關聯公司）以及與持有人或任何持有人關聯公司（此類人員、歸屬方）共同行使本認股權證的任何其他人（此類人員、歸屬方）)，將在超過實益所有權限額的情況下以實益方式擁有，或視情況而定，替代受益所有權限制（定義見下文）。就前述句而言，持有人及其關聯公司和歸屬方實益擁有的普通股數量應包括行使本認股權證時可發行的普通股數量，但應不包括在 (i) 行使持有人實益擁有的本認股權證的剩餘未行使部分時可發行的普通股數量或其任何關聯公司或歸屬方，以及 (ii) 行使或轉換公司任何其他證券（包括但不限於任何其他普通股等價物）的未行使或未轉換部分，但須遵守轉換限制或行使，類似於持有人或其任何關聯公司或歸屬方實益擁有的限制。除前一句所述外，就本第 2 (e) 節而言，實益所有權應根據《交易法》第 13 (d) 條及其頒佈的規章制度進行計算，持有人承認公司沒有向持有人表示這種計算符合條符合《交易法》第 13 (d) 條，持有人對要求提交的任何附表全權負責根據這些規定。在本第 2 (e) 節中包含的限制適用的範圍內，決定本認股權證是否可行使（與持有人以及任何關聯公司和歸屬方擁有的其他證券有關）以及本認股權證的哪一部分可行使應由持有人自行決定，行使通知的提交應被視為持有人對本認股權證是否可行使的決定（有關持有人及任何關聯公司擁有的其他證券，以及歸屬方）以及本認股權證的哪一部分可以行使，在每種情況下均受實益所有權限制或替代受益所有權限制（視情況而定），公司沒有義務核實或確認此類決定的準確性。此外，對上述任何羣體地位的確定應根據《交易法》第13 (d) 條及據此頒佈的規則和條例來確定。就本第 2 (e) 節而言，在確定已發行普通股數量時，持有人可以依據 (A) 公司向委員會提交的最新定期或年度報告中所反映的已發行普通股數量，即

情況可能是，（B）公司最近的公開公告，或（C）公司或過户代理人最近發佈的書面通知，其中列出了已發行的普通股的數量。應持有人的書面或口頭要求，公司應在一（1）個交易日內以口頭和書面形式（可以通過電子郵件）向持有人確認當時已發行普通股的數量。無論如何，自報告此類已發行普通股數量之日起，應在持有人或其關聯公司或歸屬方轉換或行使包括本認股權證在內的公司證券（包括本認股權證）生效後確定已發行普通股的數量。受益所有權限制應為在行使本認股權證時可發行的普通股發行生效後立即發行普通股數量的4.99％（或者，經持有人在本認股權證發行前選擇，為9.99％或不超過19.99％）。持有人在通知公司後，可以增加或減少本第 2 (e) 節的實益所有權限制條款，前提是持有人行使本認股權證（例如增加或減少的實益所有權限制、替代受益所有權限額、替代受益所有權限額）生效後立即發行普通股數量的19.99％，以及本協議的規定第 2 (e) 節應繼續申請。實益所有權限制的任何增加要到6.1才會生效^st此類通知送達公司的第二天。這種實益所有權限制或替代受益所有權限制（如適用）應保持完全效力和效力，直至公司獲得公司股東的股東批准，允許發行超過交易市場適用規章制度可能要求的實益所有權限額或替代受益所有權限額（如適用）的股份。在收到股東批准後，持有人可以選擇放棄受益所有權限制或替代受益所有權限制（如適用），前提是受益所有權限制或替代受益所有權限制的任何增加要到向公司發出此類通知後的第 61 天才能生效。本段規定的解釋和實施方式不應嚴格遵守本第 2 (e) 節的條款，以更正本段（或其中的任何部分），使其可能存在缺陷或不符合此處包含的預期受益所有權限制，或者進行必要或可取的更改或補充，使此類限制生效。本段中包含的限制適用於本認股權證的繼任持有人。

第 3 部分。某些調整。

a) 股票分紅和分割。如果公司在本認股權證未償還期間的任何時候：（i）支付股票股息或以其他方式分配或分配普通股或任何其他股權或股權等價證券（為避免疑問，普通股不應包括公司在行使本認股權證時發行的任何普通股股），（ii）將已發行的普通股細分為較大的普通股股票數量，（iii）合併（包括通過反向股票拆分）已發行普通股分成股數較少的股份，或者（iv）通過重新分類普通股發行公司的任何股本，則在每種情況下，行使價均應乘以分數，其中的分子應為該事件發生前不久已發行的普通股（不包括庫存股，如果有）的數量，其分母應為立即流通的普通股數量在此類事件之後，行使本認股權證時可發行的股數量應為按比例調整，因此本認股權證的總行使價保持不變。根據本第3（a）節進行的任何調整應在確定有權獲得此類股息或分配的股東的記錄日期之後立即生效，如果是細分、合併或重新分類，則應在生效日期之後立即生效。

b) 故意省略。

c) 後續權利發行。除了根據上文第 3 (a) 節進行的任何調整外，如果公司在任何時候向任何類別普通股（購買權）的記錄持有人授予、發行或出售任何普通股等價物或按比例購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利，則持有人將有權根據適用於此類購買權的條款獲得持有人可以獲得的總購買權如果持有人持有的普通股數量與完成行使後可收購的普通股數量相同，則已收購 {本認股權證的 br}（不考慮本認股權的任何行使限制，包括但不限於實益所有權限制或替代實益所有權限制，如適用），就在授予、發行或出售此類購買權的記錄之日之前，或者，如果沒有記錄此類記錄，則為確定普通股記錄持有人授予、發行或出售此類購買權的截止日期（但前提是，在持有人有權參與的範圍內）在任何此類購買權將導致持有人超過實益所有權限制或替代實益所有權限制的情況下（如適用），則持有人無權在此範圍內參與此類購買權（或在此範圍內，此類普通股的實益所有權），持有人在此範圍內的購買權應暫時擱置持有人，直到持有人享有這種權利（如果有的話）不會導致持有人超過實益所有權限制或替代實益所有權限制（如適用）。

d) 按比例分配。在本認股權證到期期間，如果公司應通過資本返還或其他方式（包括但不限於以股息、分割、重新分類、公司重組、安排計劃或其他類似方式分配現金、股票或其他證券、財產或期權），向普通股持有人申報或進行任何股息或其他分配交易)（a 分配），在

在本認股權證發行後的任何時候，在每種情況下，持有人都有權參與此類分配，其參與程度與持有人持有完全行使本認股權證後可獲得的普通股數量相同（不考慮行使本認股權證的任何限制，包括但不限於實益所有權限制或替代受益所有權限制，視情況而定）緊接在此類記錄之日之前分配，或者，如果沒有此類記錄，則確定普通股記錄持有人的起始日期以參與此類分配（但是，如果持有人有權參與任何此類分配，將導致持有人超過實益所有權限制或替代受益所有權限制（如適用），則持有人無權參與此類分配（或任何普通股的受益所有權由於此類分配，在的範圍內），為了持有人的利益，此類分配的部分應暫時擱置，直至其權利不會導致持有人超過受益所有權限制或備用受益所有權限制（如適用）為止）。

e) 基本交易。如果在本認股權證未償還期間的任何時候，(i) 公司在一筆或多項關聯交易中直接或間接影響了公司與他人的任何合併或合併，(ii) 公司（或任何子公司）直接或間接影響對其一項或一系列關聯資產的所有或基本上全部資產的任何出售、租賃、許可、轉讓、轉讓或其他處置交易，(iii) 任何直接或間接的收購要約、要約或交換要約（無論是公司還是另一方）Person) 已完成，根據該規定，普通股持有人可以出售、投標或將其股份換成其他證券、現金或財產，並已獲得 50％或以上已發行普通股或公司普通股投票權50％或以上的持有人接受，(iv) 公司在一項或多項關聯交易中直接或間接影響其任何重新分類、重組或資本重組普通股或任何有效發行普通股所依據的強制性股票交易所轉換成或交換成其他證券、現金或財產，或 (v) 公司通過一項或多項相關的交易直接或間接地與另一人或羣體完成股票或股票購買協議或其他業務組合（包括但不限於重組、資本重組、分拆、合併或安排計劃），從而使該其他人或團體收購普通股50％或以上的已發行股份股票或公司普通股投票權的50％或以上（每股a基本面交易），然後，在隨後行使本認股權證時，持有人有權根據持有人選擇（不考慮第2（e）節對行使本應在該基礎性交易發生前夕發行的每股認股權證獲得繼任者或收購公司或公司普通股的數量，如果是倖存的公司，以及任何其他考慮因素（備選方案對價）由於本認股權證可行使的普通股數量的持有人在該基礎交易前夕進行此類基本交易而應收的應收賬款（不考慮以下任何限制

關於行使本認股權證的第 2 (e) 節）。就任何此類行使而言，應根據該基本面交易中一股普通股的替代對價可發行量，對行使價的確定進行適當調整，以適用於此類替代對價，並且公司應以合理的方式在替代對價之間分配行使價，以反映替代對價中任何不同組成部分的相對價值。如果普通股持有人可以選擇在基本交易中獲得的證券、現金或財產，則持有人應有與在該基本交易之後行使本認股權證時獲得的替代對價相同的選擇。公司不得進行公司不是尚存的實體或替代對價包括他人證券的基本交易，除非 (x) 替代對價完全是現金，並且公司規定在公司任何繼任者、尚存實體或其他人士（包括資產的任何購買者）之前、同時或完成後，根據第 2 或 (y) 節同步無現金行使本認股權證公司）應承擔的義務根據上述規定，此類替代對價的持有人可能有權獲得。

f) 計算。視情況而定，本第3節下的所有計算均應按每股的最接近的美分或最接近的1/100進行計算。就本第3節而言，截至給定日期被視為已發行和流通的普通股數量應為已發行和流通的普通股（不包括庫存股，如果有）數量的總和。

g) 致持有人的通知。

i. 調整行使價。每當根據本第 3 節的任何規定調整行使價時，公司應立即通過電子郵件向持有人發送一份通知，説明調整後的行使價以及由此對認股權證股份數量進行的任何調整，並簡要陳述需要進行此類調整的事實。

二。允許持有人行使權的通知。如果 (A) 公司宣佈普通股派發股息（或任何其他形式的分配），(B) 公司應宣佈普通股的特別非經常性現金分紅或贖回普通股，(C) 公司應授權授予所有普通股權利或認股權證持有人認購或購買任何類別或任何權利的任何股份，(D) 批准在對普通股進行任何重新分類、任何合併或公司（或其任何子公司）參與的合併、所有或基本上全部資產的任何出售或轉讓，或將普通股轉換為其他證券、現金或財產的任何強制性股票交換，或者（E）公司應批准自願或非自願解散，

公司事務的清算或清盤，則在每種情況下，公司都應安排在公司認股權證登記冊上顯示的最後一個電子郵件地址通過電子郵件向持有人發送通知，説明為此類股息、分配的目的保留記錄的日期， } 贖回、權利或認股權證，如果不作記錄，則為普通股持有人的日期有權獲得此類股息、分配、贖回、權利或認股權證的記錄將予以確定，或 (y) 此類重新分類、合併、合併、出售、轉讓或股票交換預計生效或結束的日期，以及預計登記在冊普通股的持有人有權將普通股股份換成可交付的證券、現金或其他財產的日期重新分類、合併、合併、出售、轉讓或股份交換；前提是未有交付此類通知或其中或交付中的任何缺陷均不影響該通知中要求規定的公司行動的有效性。如果本認股權證中提供的任何通知構成或包含有關公司或任何子公司的重要非公開信息，則公司應根據表格8-K的最新報告同時向委員會提交此類通知。除非另有明確規定，否則持有人在自該通知發出之日起至觸發該通知的事件生效之日起的期間內仍有權行使本認股權證。

第 4 部分。認股權證的轉讓。

a) 可轉讓性。在遵守任何適用的證券法和本第 4 (d) 節規定的條件以及購買協議第 4.1 節規定的前提下，本認股權證及其下的所有權利（包括但不限於任何註冊權）在向公司主要辦公室或其指定代理人交出本認股權證以及本認股權證的書面轉讓後，均可全部或部分轉讓隨函附上，由持有人或其代理人或律師和資金正式簽署足夠支付進行此類轉讓時應繳的任何轉讓税。在交出此類認股權證並在需要時支付此類款項後，公司應以受讓人或受讓人的名義（如適用）以此類轉讓文書中規定的面額簽發和交付一份或多份新的認股權證，並應向轉讓人簽發新的認股權證，以證明本認股權證中未如此轉讓的部分，本認股權證應立即取消。儘管此處有任何相反的規定，除非持有人已全部轉讓本認股權證，否則不得要求持有人親自向公司交出本認股權證，在這種情況下，持有人應在持有人向公司提交轉讓表全額轉讓本認股權證之日起的三 (3) 個交易日內向公司交出本認股權證。認股權證，如果根據本文件進行了適當分配，則可以在不發行新的認股權證的情況下由新持有人行使認股權證股票，以購買認股權證股票。

b) 新認股權證。本認股權證可分割或與其他認股權證合併，前提是向公司上述辦公室出示，並附上由持有人或其代理人或律師簽署的具體説明發行新認股權證的名稱和麪額的書面通知。在遵守第 4 (a) 節的前提下，對於此類分割或合併可能涉及的任何轉讓，公司應執行並交付一份或多份新的認股權證，以換取根據此類通知在中分割或合併認股權證。所有通過轉讓或交易所發行的認股權證的日期均應為本認股權證的原始發行日期，並且應與本認股權證相同，但根據該認股權證可發行的認股權證數量除外。

c) 認股權證登記冊。公司應根據公司為此目的保存的記錄（認股權證登記冊）不時以記錄持有者的名義註冊本認股權證。出於行使本認股權證或向持有者進行任何分配，以及出於所有其他目的，在沒有實際發出相反通知的情況下，公司可以將本認股權證的註冊持有人視為本認股權證的絕對所有者並將其視為本認股權證的絕對所有者。

d) 轉移限制。如果在交出與本認股權證的任何轉讓相關的本認股權證時，本認股權證的轉讓不得 (i) 根據《證券法》和適用的州證券法或藍天法規定的有效註冊聲明進行登記，或 (ii) 沒有資格無批量轉售，或銷售方式限制或當前公開信息要求根據規則 144，作為允許此類轉讓的條件，公司可以要求本認股權證的持有人或受讓人（視情況而定）遵守購買協議第 5.7 節的規定。

e) 持有人的陳述。持有人通過接受本認股權證聲明並保證其正在收購本認股權證，並且在行使本認股權證時，將以自己的賬户收購該認股權證可發行的認股權證股份，其目的不是違反《證券法》或任何適用的州證券法，除非根據證券法註冊或豁免的銷售。

第 5 部分。雜項。

a) 在行使之前沒有作為股東的權利；不以現金結算。除非第 3 節另有明確規定，否則本認股權證在行使本認股權證之前不賦予持有人作為公司股東的任何投票權、股息或其他權利，如第 2 (d) (i) 節所述。在不限制持有人根據第 2 (c) 節通過無現金行使獲得認股權證股份或根據本協議第 2 (d) (i) 節和第 2 (d) (iv) 節獲得現金付款的任何權利的前提下，在任何情況下均不得要求公司以淨現金結算本認股權證的行使。

b) 逮捕令丟失、盜竊、銷燬或毀壞。公司承諾，在收到公司合理滿意的關於本認股權證或與認股權證有關的任何股票證書丟失、被盜、銷燬或毀壞的證據，以及在丟失、被盜或毀壞的情況下，其合理滿意的賠償或擔保（就認股權證而言，其中不包括任何債券的發行），並在交出和取消該認股權證或股票證書後，如果被削減，公司將製作並交付新的認股權證或類似的股票證書取消時的期限和日期，以代替該認股權證或股票證書。

c) 星期六、星期日、節假日等。如果此處要求或授予的任何行動或到期的最後一天或指定日期不是工作日，則可以在下一個工作日採取此類行動或行使該權利。

d) 授權股票。

公司承諾，在認股權證到期期間，它將從其授權和未發行的普通股中預留足夠數量的股份，以便在行使本認股權證下的任何購買權後發行認股權證。公司進一步承諾，其簽發本認股權證將構成其負責在行使本認股權證下購買權時發行必要認股權證股份的官員的全權。公司將採取一切必要的合理行動，確保此類認股權證股份可以按照本文的規定發行，而不會違反任何適用的法律或法規，也不會違反普通股上市的交易市場的任何要求。公司承諾，在行使本認股權證所代表的購買權後可能發行的所有認股權證股份，在行使本認股權證所代表的購買權並根據本認股權證支付此類認股權證股份後，將獲得正式授權、有效發行、已全額支付且不可徵税，免徵公司為此發行設立的所有税收、留置權和費用（與同期發生的任何轉讓有關的税收除外）有這樣的問題）。

除非持有人放棄或同意，否則公司不得通過任何行動，包括但不限於修改公司註冊證書，或通過任何重組、資產轉讓、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動，避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款，但將始終本着誠意提供協助所有此類條款的執行以及採取所有必要的行動，或適用於保護本認股權證中規定的持有人權利免受損害。在不限制前述內容概括性的前提下，公司將 (i) 不將任何認股權證股份的面值提高到面值前夕行使時應付的金額，(ii) 採取所有必要或適當的行動，使公司能夠在行使本認股權證時有效合法地發行已付全額支付和不可評估的認股權證股票，以及 (iii) 在商業上使用合理的努力獲得具有以下條件的任何公共監管機構的所有此類授權、豁免或同意其管轄權（視情況而定）是公司履行本認股權證規定的義務所必需的。

在採取任何可能導致調整本認股權證可行使的股數量或行使價的行動之前，公司應獲得任何擁有管轄權證管轄權證的公共監管機構的所有必要授權或豁免或同意。

e) 管轄權。與本認股權證的解釋、有效性、執行和解釋有關的所有問題均應根據購買協議的規定確定。

f) 限制。持有人承認，在行使本認股權證時獲得的認股權證，如果未註冊且持有人不使用無現金行權，則將受到州和聯邦證券法對轉售的限制。

g) 非豁免和費用。持有人的任何交易過程或任何延遲或未能行使本協議項下的任何權利均不得構成對該權利的放棄或以其他方式損害持有人的權利、權力或補救措施。在不限制本認股權證或購買協議任何其他條款的前提下，如果公司故意和故意不遵守本認股權證的任何條款，從而給持有人造成任何物質損失，則公司應向持有人支付足以支付任何成本和開支的款項，包括但不限於持有人根據本協議收取任何到期金額時產生的合理律師費，包括上訴程序的律師費或以其他方式執行其任何權利、權力或補救措施在下文中。

h) 通知。公司要求或允許向持有人提供或交付的任何通知、請求或其他文件均應根據購買協議的通知條款交付。

i) 責任限制。在持有人未採取任何積極行動行使本認股權證購買認股權證股份的情況下，本協議的任何規定均不導致持有人對任何普通股的購買價格或作為公司股東承擔任何責任，無論此類責任是由公司還是公司債權人主張。

j) 補救措施。持有人除了有權行使法律授予的所有權利，包括追回損害賠償金外，還有權具體履行其在本認股權證下的權利。公司同意，金錢賠償不足以補償因其違反本認股權證的規定而蒙受的任何損失，特此同意放棄，也不會在任何具體履約訴訟中以法律補救措施為辯護。

k) 繼承人和受讓人。在遵守適用的證券法的前提下，本認股權證及其所證明的權利和義務應為公司的繼承人和允許的受讓人以及持有人的繼任者和允許的受讓人受益並具有約束力。本認股權證的條款旨在不時使本認股權證的任何持有人受益，並應由認股權證持有人或持有人強制執行。

l) 修正案。經公司和持有人的書面同意，可以修改或修改本認股權證或免除本認股權證的條款。

m) 可分割性。只要有可能，本逮捕令的每項條款都應以根據適用法律生效和有效的方式進行解釋，但是，如果本逮捕令的任何條款被適用法律禁止或根據適用法律無效，則在不使使此類條款的其餘條款或本逮捕令的其餘條款無效的情況下，此類條款將無效。

n) 標題。本認股權證中使用的標題僅為方便參考，無論出於何種目的，均不得被視為本認股權證的一部分。

********************

（簽名頁如下）

為此，公司促使本逮捕令由其官員自上文所述之日起經正式授權執行，以昭信守。


BENITEC BIOPHARMA INC.

來自：
		姓名：
		標題：

運動通知

至：BENITEC BIOPHARMA INC.

(1) 下列簽署人特此選擇根據所附認股權證的條款（僅在全額行使的情況下）購買公司________的認股權證，並隨函提請全額支付行使價和所有適用的轉讓税（如有）。

(2) 付款應採取以下形式（勾選適用的方框）：

[]存入美國的合法貨幣；或

[]如果允許，則根據第 2 (c) 小節中規定的公式取消必要數量的認股權證股份，以根據第 2 (c) 小節規定的無現金行使程序根據可購買的最大認股權證股份數量行使本認股權證。

(3) 請以下述簽署人的名義或以下列其他名稱發行上述認股權證：

認股權證股份應交付至以下 DWAC 賬號：

(4) 合格投資者。根據經修訂的1933年《證券法》頒佈的 D 法規，下列簽署人是合格投資者。

[持有人的簽名]

投資實體名稱： ____________________________________________________________

投資實體授權簽署人的簽名: _________________________________________________

授權簽署人姓名：_________________________________________________

授權簽署人的頭銜：__________________________________________________

日期：______________________________________

附錄 B

任務表

（要分配上述認股權證，請執行此表格並提供所需信息。請勿使用此表格購買股票。）

對於收到的價值，特此將上述認股權證和由此證明的所有權利轉讓給


姓名：
				（請打印）

地址：
				（請打印）

電話號碼：

電子郵件地址：

日期：_____________ __，______

持有人簽名：

持有人地址：