附件19.1

 

UT斯達康。

 

內幕交易政策

 

(2014年4月25日修訂)

 

本內幕交易政策是UT斯達康控股有限公司(“UT斯達康”或“公司”)的內幕交易政策,概述了UT斯達康所有員工必須遵守的程序。本政策和在此闡述的程序源於我們作為一家上市公司的責任。請務必仔細審閲本政策。任何與本政策有關的問題都應諮詢UT斯達康的總法律顧問,他是政策合規官。

 

A.
禁止利用內幕消息進行交易。UT斯達康董事會成員、高級管理人員、僱員、顧問、獨立承包人或其他與UT斯達康有關的人士,如果掌握有關UT斯達康的未向公眾披露的“重大”信息,則不得買賣UT斯達康的證券。此類交易不僅違反了UT斯達康的政策,還可能違反聯邦證券法。

 

雖然您擁有尚未向公眾披露的有關UT斯達康的重大信息(“內幕消息”),但您不能:

 

買賣UT斯達康證券或該等證券的期權;或

 

將此類信息傳達給其他人(“小費”)。

 

利用內幕消息進行交易的人,以及向他人提供內幕消息的人,以及獲得此類重大內幕消息的人,可能會受到民事和刑事處罰,包括最高500萬美元的罰款和最高20年的監禁。例如,如果您向買入或賣出UT斯達康證券的人提供“小費”,無論您是否進行交易,您和“小費”都可能被判犯有內幕交易罪,並受到上述處罰。此外,UT斯達康的任何員工或顧問如果從事此類禁止和/或非法行為,將受到立即紀律處分,包括終止僱用或服務。

 

B.
“內幕消息”的定義。

 

“內幕信息”是實質性的非公開信息,包括任何未向公眾披露、可能影響合理投資者買賣UT斯達康股票的信息(有利或不利)。“材料”信息的一些例子包括:

 

收入,包括季度收入的增加和減少。

 

收益,包括季度收益的增加和減少。

 

重大合併、收購或其他交易。

 

 

經營中的異常損益或其他變化。

 

重大人事變動。

 

一個或多個主要客户的收益或損失。

 

你應該謹慎對待所有公司信息,只與有權和需要知道的UT斯達康員工討論機密數據。請勿討論本公司的機密信息

 

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與朋友、親戚和熟人在一起或在公共場所。如果您有關於UT斯達康的內幕消息,在您知道這些信息已經公開之前,您必須避免交易UT斯達康證券。在UT斯達康向美國主要新聞機構發佈內幕信息至少兩個完整的工作日之前,這些內幕信息不會被認為是“公開的”。

 

C.
交易窗口。“內部人”只能在UT斯達康公開披露任何特定會計期間的財務業績後的第二個工作日開始至本財季最後一個工作日營業結束時止的期間內交易UT斯達康的證券。另一種定義窗口期的方法是,從每個財季的第一個工作日開始到UT斯達康發佈任何特定財季財務業績的次日第一個工作日結束為止的這段時間內,始終禁止交易。

 

D.
“內幕人士”的定義。“內部人士”包括董事會成員、行政人員及本公司認為在正常執行職務期間有權或可能有權定期或特別接觸內幕消息的其他僱員及顧問。指定內部人士包括本公司所有董事會成員及行政人員;所有直接向本公司董事局主席、首席執行官或總裁彙報工作的個人;本公司不時確定的任何僱員或顧問;以及居住在指定內部人士家中的家庭及直系親屬。本公司會不時通知被視為在關閉的交易窗口內受交易限制的“內幕人士”。

 

E.
交易窗口以外的限制/交易前結算。即使在指定的交易窗口內,只有在沒有未宣佈的重大事態發展或個人不掌握內幕消息的情況下,交易才會被允許。某些內部人士在買賣UT斯達康證券前,必須按照下文有關該等內部人士對所有證券交易進行預先清算的規定,通知UT斯達康的總法律顧問。須遵守這項預先審批規定的人士為董事會成員及行政人員。預清關程序是通過在建議交易前至少兩(2)個交易日向公司總法律顧問提交通知(即,如果建議交易在星期一進行,則總法律顧問必須在不遲於下午5點之前收到預清關通知)啟動的。加州時間上週四,其中介入的週五是常規交易日)。在總法律顧問建議交易的情況下,他或她的預先清算通知必須提交給公司的首席財務官。通知必須列出個人的姓名、股票數量、建議的交易類型和日期,以及個人經紀人的完整聯繫方式。如果在通知總法律顧問(或首席財務官,視屬何情況而定)後24小時內,內幕人士仍未收到總法律顧問(或首席財務官,視屬何情況而定)要求停止交易的指示,則該內幕人士可繼續進行交易。已制定有效交易計劃(見G段)的個人不受根據該交易計劃進行的交易的這一預先清算要求。

 

F.
個人有責任遵守政策。每個人都有個人責任遵守本政策,反對內幕交易,無論UT斯達康是否向此人推薦了交易窗口。在任何情況下,個人都應對與UT斯達康證券交易相關的任何交易做出適當判斷,並在交易前認真考慮自己是否知曉重大內幕消息。個人可能會不時被要求放棄擬議中的UT斯達康證券交易,即使他或她計劃在得知重大非公開信息之前進行交易,即使個人可能因等待而蒙受經濟損失或失去預期利潤。

 

G.
交易計劃/暫停交易。董事、高級管理人員和員工可以選擇遵守本內幕交易政策,根據修訂後的1934年證券交易法(“交易法”)第10b5-1(C)條採用誠信的“交易計劃”。所有交易計劃必須得到總法律顧問的批准,總法律顧問將保留一份副本。除非圖則載有下列規定,否則圖則不會獲得批准:

 

(i)
計劃必須寫好並簽上字。

 

(Ii)
尋求通過該計劃的人必須聲明,截至該計劃通過之日,他或她不知道任何重要的非公開信息。

 

 

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(Iii)
該計劃必須具體説明或設定購買或出售股份的數額、買賣股份的日期以及買賣股份的價格。例如,該計劃可以指示股票經紀人在即將到來的每個月或季度以市場價格出售特定數量的股票。根據《交易法》第10b5-1(C)條的規定,可以使用限價。

 

(Iv)
尋求採用該計劃的人必須承認,他或她不得與他或她的股票經紀人討論有關公司及其證券的任何重要的非公開信息。

 

(v)
尋求採用該計劃的人必須聲明,他或她沒有,也不會就公司的證券進行任何相應的或對衝的交易或頭寸。

 

該公司建議尋求通過計劃的人在通過計劃之前諮詢律師。該公司還建議計劃包含終止和修改條款。任何採用交易計劃的人必須進行計劃中的出售,不得更改或偏離計劃,並且不得在計劃中規定的以外額外出售公司的證券。

 

本公司保留禁止其證券的所有交易的權利,即使根據現有的交易計劃,如果董事會在諮詢法律顧問後確定這樣的禁止符合本公司的最佳利益。本公司亦保留拒絕任何交易計劃的權利。

 

H.
其他公司的內幕消息。本政策和本文描述的準則也適用於與其他公司有關的重大非公開信息,包括UT斯達康客户、供應商和供應商(下稱“業務合作伙伴”),尤其是當這些信息是在受僱於UT斯達康、或從UT斯達康提供的其他服務或代表UT斯達康提供服務的過程中獲得的。利用UT斯達康商業合作伙伴的內幕信息進行交易可能會導致民事和刑事處罰以及紀律,包括解僱。每個個人都應以與UT斯達康直接相關的信息同等謹慎地對待有關UT斯達康業務合作伙伴的重大非公開信息。

 

I.
“交易”的定義。交易“包括公開市場購買和出售,包括股票期權的”當天銷售“或”無現金行使“或出售員工股票購買計劃(”ESPP“)股票。由於市場“限價”指令而發生的交易屬於交易,受這項政策和禁止內幕交易的約束。因此,“限價”指令應被限制在允許的交易窗口內,並在員工知曉內幕消息後立即取消。

 

“交易”不包括以下內容:

 

(i)
向他人贈送股份(贈與人不保留股份的金錢利益);

 

(Ii)
根據任何UT斯達康股權計劃行使股票期權以換取現金;

 

(Iii)
出售普通股,以彌補在預定日期發生的歸屬限制性股票獎勵或限制性股票單位時發生的預扣税款義務,但僅限於預扣税款的金額;

 

(Iv)
根據ESPP購買股份;或

 

(v)
根據第G段所界定的有效“交易計劃”進行的交易。

 

J.
不得進行衍生證券交易。董事會成員、高級管理人員、僱員、顧問或其他與UT斯達康有關聯的人士不得交易與UT斯達康證券未來價格有關的任何權益或頭寸,例如認沽、看漲或賣空,或使用UT斯達康股票作為保證金貸款的抵押品。

 

K.
問詢。如對本政策中討論的任何事項有任何疑問,請直接向總幹事提出

 

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律師。

 

L.
對政策的更改。UT斯達康可能會不時修改其內幕交易政策,並將這些變化通知所有員工和顧問。您同意遵守自您從事任何交易之日起生效的內幕交易政策。

 

 

確認

 

簽署人確認已收到UT斯達康所附的《內幕交易保單》,並已閲讀《內幕交易保單》並同意遵守其條款和條件。簽署人明白,違反內幕交易或泄密法律或法規可能會使簽署人受到嚴厲的民事和/或刑事處罰,而違反內幕交易政策條款可能會使簽署人受到UT斯達康控股有限公司的紀律處分,包括因某種原因被解約。

 

 

 

 

(簽名)

 

 

 

 

 

 

 

 

(印刷體名稱)

 

 

 

 

 

 

 

 

(日期)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

請簽字並交回人力資源部。

 

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