美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | ||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Contineum Therapeutics, Inc. [CTNM ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 04/09/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
A 類普通股 | 04/09/2024 | C | 391,785 | A | (1) | 391,785 | I | 見腳註(2) | ||
A 類普通股 | 04/09/2024 | C | 2,531 | A | (1) | 2,531 | I | 見腳註(3) | ||
A 類普通股 | 04/09/2024 | C | 148,312 | A | (1) | 148,312 | I | 見腳註(4) | ||
A 類普通股 | 375,535 | D(5) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
A 系列優先股 | (1) | 04/09/2024 | C | 298,975 | (1) | (1) | A 類普通股 | 298,975 | (1) | 0 | I | 見腳註(2) | |||
A 系列優先股 | (1) | 04/09/2024 | C | 1,931 | (1) | (1) | A 類普通股 | 1,931 | (1) | 0 | I | 見腳註(3) | |||
B 系列優先股 | (1) | 04/09/2024 | C | 70,498 | (1) | (1) | A 類普通股 | 70,498 | (1) | 0 | I | 見腳註(2) | |||
B 系列優先股 | (1) | 04/09/2024 | C | 455 | (1) | (1) | A 類普通股 | 455 | (1) | 0 | I | 見腳註(3) | |||
B 系列優先股 | (1) | 04/09/2024 | C | 90,747 | (1) | (1) | A 類普通股 | 90,747 | (1) | 0 | I | 見腳註(4) | |||
C 系列優先股 | (1) | 04/09/2024 | C | 22,312 | (1) | (1) | A 類普通股 | 22,312 | (1) | 0 | I | 見腳註(2) | |||
C 系列優先股 | (1) | 04/09/2024 | C | 145 | (1) | (1) | A 類普通股 | 145 | (1) | 0 | I | 見腳註(3) | |||
C 系列優先股 | (1) | 04/09/2024 | C | 57,565 | (1) | (1) | A 類普通股 | 57,565 | (1) | 0 | I | 見腳註(4) | |||
A 系列優先股 | (6)(7) | 04/09/2024 | C | 1,476,446 | (6)(7) | (6)(7) | B 類普通股 | 1,476,446 | (6)(7) | 1,476,446 | I | 見腳註(2) | |||
A 系列優先股 | (6)(7) | 04/09/2024 | C | 9,252 | (6)(7) | (6)(7) | B 類普通股 | 9,252 | (6)(7) | 9,252 | I | 見腳註(3) | |||
A-1 系列優先股 | (6)(7) | 04/09/2024 | C | 1,423,119 | (6)(7) | (6)(7) | B 類普通股 | 1,423,119 | (6)(7) | 1,423,119 | D(5) | ||||
B 系列優先股 | (6)(7) | 04/09/2024 | C | 348,143 | (6)(7) | (6)(7) | B 類普通股 | 348,143 | (6)(7) | 1,824,589 | I | 見腳註(2) | |||
B 系列優先股 | (6)(7) | 04/09/2024 | C | 2,182 | (6)(7) | (6)(7) | B 類普通股 | 2,182 | (6)(7) | 11,434 | I | 見腳註(3) | |||
B 系列優先股 | (6)(7) | 04/09/2024 | C | 434,725 | (6)(7) | (6)(7) | B 類普通股 | 434,725 | (6)(7) | 434,725 | I | 見腳註(4) | |||
B 系列優先股 | (6)(7) | 04/09/2024 | C | 317,988 | (6)(7) | (6)(7) | B 類普通股 | 317,988 | (6)(7) | 1,741,107 | D(5) | ||||
C 系列優先股 | (6)(7) | 04/09/2024 | C | 110,187 | (6)(7) | (6)(7) | B 類普通股 | 110,187 | (6)(7) | 1,934,776 | I | 見腳註(2) | |||
C 系列優先股 | (6)(7) | 04/09/2024 | C | 689 | (6)(7) | (6)(7) | B 類普通股 | 689 | (6)(7) | 12,123 | I | 見腳註(3) | |||
C 系列優先股 | (6)(7) | 04/09/2024 | C | 275,769 | (6)(7) | (6)(7) | B 類普通股 | 275,769 | (6)(7) | 710,494 | I | 見腳註(4) |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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回覆解釋: |
1。發行人的首次公開募股(“IPO”)結束後,A系列優先股、A-1系列優先股、B系列優先股和C系列優先股(統稱為 “優先股”)的此類股份將自動轉換為發行人的A類普通股(“A類普通股”)的股份,無需額外對價。優先股沒有到期日。 |
2。這些股份由Versant Venture Capital IV, L.P.(“VVC IV”)直接持有。Versant Ventures IV, LLC(“VV IV GP”)是VVC IV的普通合夥人,並宣佈放棄對VVC IV所持股份的實益所有權,但其金錢權益除外。 |
3.這些股票由Versant Side Fund IV, L.P.(“VSF IV”)直接持有。VV IV GP是VSF IV的普通合夥人,並宣佈放棄對VSF IV持有的股份的實益所有權,但其金錢權益除外。 |
4。這些股份由Versant Vantage I, L.P.(“VV I”)直接持有。Versant Vantage I GP, L.P.(“VV I GP”)是VV I的普通合夥人,Versant Vantage I GP-GP, LLC(“VV I GP-GP”)是VV I GP的普通合夥人。VV I GP-GP和VV I GP均宣佈放棄對VV I持有的股份的實益所有權,但其各自的金錢利益除外。 |
5。這些股份由Versant Venture Capital VI, L.P.(“VVC VI”)直接持有。Versant Ventures VI GP, L.P.(“VV VI GP”)是VVC VI的普通合夥人,Versant Ventures VI GP-GP, LLC(“VV VI GP-GP”)是VV VI GP的普通合夥人。VV VI GP-GP和VV VI GP均宣佈放棄對VVC VI持有的股份的實益所有權,但其各自的金錢利益除外。 |
6。在首次公開募股的結束時,申報人選擇將此類優先股轉換為發行人的B類普通股(“B類普通股”),一對一的股份,無需額外對價。優先股沒有到期日。 |
7。發行人B類普通股的每股可由持有人選擇轉換為一股A類普通股,前提是此類轉換的結果是,此類持有人及其關聯公司在轉換之前和之後不具有超過4.99%的發行人A類普通股的實益所有權。但是,在向發行人發出通知61天后,該所有權限制可以提高或減少至該B類普通股持有人指定的任何其他百分比。 |
備註: |
Versant Vantage I,L.P. 作者:Versant Vantage I GP,L.P. 其:普通合夥人作者:Versant Vantage I GP-GP, LLC 其:普通合夥人作者:/s/ Max Eisenberg 其:首席運營官 | 04/11/2024 | |
Versant Vantage I GP,L.P.,作者:Versant Vantage I GP-GP, LLC 其:普通合夥人作者:/s/ Max Eisenberg 其:首席運營官 | 04/11/2024 | |
Versant Vantage I GP-GP, LLC,作者:/s/ Max Eisenberg 是:首席運營官 | 04/11/2024 | |
Versant Ventures VI, L.P. 作者:Versant Ventures VI GP,L.P. 其:普通合夥人作者:Versant Ventures VI GP-GP, LLC 其:普通合夥人作者:/s/ Max Eisenberg 其:首席運營官 | 04/11/2024 | |
Versant Ventures VI GP,L.P.,作者:Versant Ventures VI GP-GP, LLC 其:普通合夥人作者:/s/ Max Eisenberg 其:首席運營官 | 04/11/2024 | |
Versant Ventures VI GP-GP, LLC 作者:/s/ Max Eisenberg 是:首席運營官 | 04/11/2024 | |
Versant Venture Capital IV,L.P. 作者:Versant Ventures IV, LLC 其:普通合夥人作者:/s/ Max Eisenberg 其:首席運營官 | 04/11/2024 | |
Versant Side Fund IV,L.P.,作者:Versant Ventures IV, LLC 其:普通合夥人作者:/s/ Max Eisenberg 其:首席運營官 | 04/11/2024 | |
Versant Ventures IV, LLC 作者:/s/ Max Eisenberg 是:首席運營官 | 04/11/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |