附錄 10.2
2024年3月4日
印度基金公司
c/o Abrdn Inc.
市場街 1900 號,200 套房
賓夕法尼亞州費城 19103
收件人:艾倫·古德森
回覆: 印度基金公司——供股要約
親愛的古德森先生:
這將作為EQ Fund Solutions, LLC(“EQ Fund Solutions”)與印度基金公司(“客户”)之間的協議,根據該協議, EQ Fund Solutions將作為信息代理人為客户提供供股要約(“要約”)。
1. | 服務: |
作為信息代理人,EQ Fund Solutions 將處理以下服務,這些服務將根據所有適用的法律法規迅速而勤奮地執行。 這些服務包括但不限於:
§ | 就如何執行各項步驟向客户及其顧問提供戰略諮詢,以最好地確保要約的成功。 |
§ | 制定時間表,詳細説明有關要約的後勤安排和建議的溝通方法。 |
§ | 協調存託信託公司參與者名單和非異議受益所有人(NOBO) 名單的訂購和接收。 |
§ | 在客户選擇的出版物中排版並放置任何摘要廣告。 |
§ | 聯繫所有銀行和經紀公司的重組部門,以確定持有人人數和所需材料數量 。 |
§ | 協調為符合條件的持有人羣體打印足夠的文件(如果需要)。 |
§ | 將所需的報價材料郵寄給所有註冊持有人。 |
§ | 向銀行和經紀商分發足夠數量的要約材料,以供其所有持有人使用,並跟進 確保每家公司正確處理這些材料。 |
§ | 將文件直接分發給每個主要機構持有人的決策者(如果有),以避免 與通過持有人託管銀行或經紀公司篩選材料相關的延遲。 |
§ | 設立一個專門的免費電話來回答問題、提供幫助並滿足對報價材料的請求。 |
§ | 如有要求,向目標持有者羣體進行外撥電話活動,以確認收到並理解優惠 材料。 |
§ | 與銀行和經紀商重組部門保持聯繫,持續監控對要約的迴應。 |
§ | 就對要約的迴應向客户及其顧問提供反饋。 |
2. | 費用和開支: |
a) | EQ Fund Solutions同意完成上述工作,基本費用為10,500美元。 |
b) | EQ Fund Solutions在提供上述服務時產生的自付費用應由客户報銷 ,並將包括搜索通知、郵費、信使、倉庫費用和隔夜快遞等費用, EQ Fund Solutions在獲取或轉換存託參與者名單時產生的其他費用,來自Broadridge Financial Solutions(“Broadridge”)的傳輸,股東和/或NOBO的清單處理。此類支出 的估計金額為 750 美元。未經客户事先書面批准,情商基金解決方案產生的此類費用不得超過750美元。 |
c) | 如果適用,客户的記錄所有人或受益所有人(包括 NOBO)的撥出電話或接聽的電話,將按每位成功的聯繫收取 5.00 美元的費用。 每次嘗試聯繫股東失敗,將收取每次通話0.15美元的費用。此外,目錄援助將按每次查詢0.60美元的費率收費。將開具每分鐘0.07美元的費用發票,以支付在與優惠相關的電話招標活動中產生的電信線路費用。在通話開始之前,EQ Fund Solutions可能需要預付款以支付呼叫中心費用。如果需要預付款,EQ Fund Solutions 將通知客户,並將單獨開具發票發送給客户。 |
d) | 接收、轉換 和處理註冊持有人電子名單和/或 NOBO 名單將產生600美元的數據處理費。如果將此類清單用於電話招標, 將額外開具每小時 110.00 美元的發票,以支付額外的數據處理時間。如果設置專用 免費電話接聽股東的來電,則還將收取600美元的費用。未經 客户事先同意,不得分配免費電話號碼。 |
3. | 賬單和付款: |
a) | 隨函附上商定的10,500美元基本費用的發票,EQ Fund Solutions要求我們的辦公室在執行本協議時收到 簽署的合同和該基本費用。項目完成後,自付費用、已完成 電話的費用、與免費電話相關的設置和其他費用以及電話查詢費用將在項目完成後向客户 開具發票。 |
b) | 銀行、經紀人和代理中介機構將被指示將其發票直接發送給客户 進行付款。如果需要,EQ Fund Solutions將協助審查和批准任何或全部發票。 |
c) | EQ Fund Solutions保留就預計超過500美元的個人自付費用 在發生此類費用之前獲得預付款的權利。EQ Fund Solutions將通過電子郵件或傳真將任何此類自付預付款請求 告知客户。 |
4. | 記錄: |
應客户要求,將立即向客户提供供應商發票和其他 備用材料的副本,以支持 EQ Fund Solutions 的自付費用。
5. | 保密: |
(a) | 各方(“接收方”)承認 可以獲取或訪問另一方(“披露方”) 與本協議相關的機密信息(定義見下文)。接收方不得向任何其他人披露機密信息,並且不得 將機密信息用於除履行本協議義務以外的任何目的; 前提是允許接收方根據 (i) 任何法院 或行政機構的命令或任何未決的法律、司法或行政程序的命令披露機密信息,或適用法律或 強制性法律程序所要求的其他信息根據律師的建議(在在這種情況下,接收方同意在切實可行且不受 適用法律禁止的範圍內,在披露前立即將此事告知披露方);或者(ii)應對接收方具有管轄權的任何監管機構的要求或要求(在這種情況下,接收方同意在可行範圍內 且適用法律不禁止的情況下,在披露前立即將此事通知披露方)。接收方應 保護機密信息,其保護程度應與保護自己的類似性質的機密信息相同,在任何情況下, 都應採取不低於合理程度的謹慎程度。對於披露方 (定義見下文)及其關聯公司(如果適用)而言,“機密信息” 是指與披露方和 關聯公司業務相關的信息(包括但不限於該方 標記或指定為 “機密” 或 “專有” 的業務、財務、技術和其他信息、歷史財務報表、財務預測和預算、審計, 納税申報表和會計師的材料、歷史、當前和預計的銷售額、資本支出預算和計劃、商業計劃、 戰略計劃、營銷和廣告計劃、出版物和客户協議);(ii) 根據披露情況的性質應真誠視為機密的信息;(iii) 與披露方股東相關的信息,包括賬户信息 ;以及 (iv) 所有註釋、分析、彙編、研究、摘要和其他材料 由接收方(定義見下文)、其關聯公司、員工、代理人和代表編寫,其中包含或全部 或部分基於上述任何或全部內容;前提是機密信息不包括以下任何信息:(x) 已經或將來(不是由於接收方的不當行為或不作為)向公眾公開的信息;(y) 由第三方在未違反本協議規定的任何保密義務的情況下合法地向接收方披露 ;或 (z) 是獨立開發的 由接收方提供,無需提及或使用任何機密信息。 |
(b) | 遵守隱私法律法規 |
EQ Fund Solutions 同意採取合理的商業措施,遵守所有適用的州和聯邦法律法規關於個人信息安全、保護 和機密性的要求,這些要求會不時修訂。EQ Fund Solutions 還同意遵守馬薩諸塞州 《普通法》第 93H 條及其實施條例,包括 201 CMR 17.00 等. seq。(連同第一句中提及的法律和 條例,統稱為 “隱私法”)。EQ Fund Solutions同意將任何不遵守隱私法的行為立即通知客户 。
如果客户或客户 關聯公司(統稱為 “客户關聯公司”)向EQ Fund Solutions提供EQ Fund Solutions或EQ Fund Solutions有權獲取 (口頭、硬拷貝、電子格式或其他形式)任何個人信息(定義見隱私法)(“PI”), EQ Fund Solutions同意不披露或使用任何此類個人信息,除非執行所必要客户關聯公司披露個人信息的 的目的或法律允許的在正常業務過程中實現這些目的的目的。除非 事先獲得客户書面批准,否則EQ Fund Solutions進一步同意不向任何第三方披露個人信息,但是, EQ Fund Solutions可以在 “需要知道” 的基礎上向EQ Fund Solutions聘請的審計師和律師(“代表”)披露個人信息,他們書面同意按照與本文規定的條件基本相似的條款對此類信息保密。EQ Fund Solutions 同意配合客户提出的合理請求,要求他們提供有關EQ Fund Solutions保護和保障個人信息的政策和程序 的信息。
提供給EQ Fund Solutions的任何和所有數據都是客户的專有財產,並將始終是客户的專有財產。在遵守任何聯邦、州或監管機構有關記錄保留的要求 或客户另行指示的前提下,一旦EQ Fund Solutions不再要求該PI提供本協議下的產品 和/或服務,EQ Fund Solutions應立即檢索、交付和銷燬其擁有的所有數據和副本 br} 儘早滿足本協議的要求、客户的要求或本協議的終止。不管 本協議中有任何其他規定,EQ Fund Solutions不得對客户數據擁有或主張任何留置權。
c. | 制定 全面的書面信息安全計劃 |
EQ Fund Solutions同意,它已制定並將維持和遵守書面政策和程序,這些政策和程序經過合理設計,以遵守有關保護和保障個人信息的隱私法 。在不限制隱私法規定的任何要求的情況下,此類政策和程序 應解決:(i) 保護客户記錄和包含 PI 的數據的行政、技術和物理保護措施;(ii) 發現任何未經授權訪問或出於未經授權的目的使用 PI 的情況;以及 (iii) 妥善銷燬此類材料,以便 無法實際讀取或重構其中包含的信息。
為了幫助 客户遵守適用的隱私法,EQ Fund Solutions同意:(i)根據書面要求,提供隱私法遵守情況的證明 ,包括但不限於EQ Fund Solutions維護、監督和遵守 書面信息安全計劃的認證,該計劃經過合理設計以符合適用的隱私法;(ii)允許客户關聯公司, 自費審計 EQ Fund Solutions 的合規性;以及 (iii) 與客户的合理合作請求 提供有關 EQ Fund Solutions 的政策和程序的信息。
d. | 任何安全事件的通知 |
EQ Fund Solutions同意,對於任何實際損失、未經授權的披露、訪問 或與之相關的任何設施,或任何其他可能危害 PI 或機密信息 安全性、完整性或機密性的事件, 將在儘可能快的時間內立即以書面形式通知客户。EQ Fund Solutions應合理配合客户的調查和應對 個人信息或機密信息的安全性、機密性或完整性的每種實際威脅。
e. | 對客户向情商基金解決方案傳輸數據的限制 |
如果 客户預先批准EQ Fund Solutions向第三方披露個人信息的權利,則EQ Fund Solutions理解並同意,本協議管轄 EQ Fund Solutions分包、轉讓、轉發或以任何方式從客户那裏獲得的股份個人信息的權利。EQ Fund Solutions 同意 (i) 確保EQ Fund Solutions向其披露個人信息的任何人均遵守隱私法,(ii) 對EQ Fund Solutions向其披露個人信息的任何人進行合理的調查 ,以核實該等個人有能力保護該個人信息, ,以及 (iii) 根據合同要求EQ Fund Solutions向其披露個人信息的任何人遵守隱私法並向EQ Fund Solutions通知 任何不遵守隱私法的行為或任何可能威脅機密性和安全性的事件或 PI 的完整性 。
6. | 賠償: |
(a) | 客户同意賠償EQ Fund Solutions及其所有關聯公司、代理人、董事、高級職員和員工,使其免受本協議產生的任何損失、索賠、要求、訴訟、損害、責任 或支出(包括但不限於合理的法律和其他相關費用和開支(統稱為 “負債”) ,包括但不限於因重大錯誤陳述或直接引起的任何責任適用的客户招股説明書、附加信息聲明、委託書中的遺漏 代理招標材料、向股東提交的報告 或客户或其代理人(EQ Fund Solutions 除外)準備分發給客户股東 的其他材料,或客户或其任何代理人或承包商(EQ Fund Solutions 除外)的任何疏忽行為或不作為; ,除非此類負債是故意不當行為、惡意或重大過失所致 EQ Fund Solutions、 其高管、董事、員工或代理人,在履行本規定的職責或義務時協議或因為 魯莽無視EQ Fund Solutions及其高管、董事、僱員或代理人在本協議下的職責和義務而魯莽地置之不理。在選擇 時,客户可以對任何此類行動進行辯護和和解。EQ Fund Solutions特此同意在收到此類責任或索賠通知後立即告知客户 任何此類責任或索賠;但是,EQ Fund Solutions在本協議下的賠償權 不受其未能及時告知客户任何此類責任或索賠的限制,除非客户因此類失敗而受到偏見。任何和解,除非純粹是金錢性質的,否則均應事先徵得EQ Fund Solutions的 同意,不得無理地拒絕或延遲同意。 |
(b) | EQ Fund Solutions同意賠償客户及其 所有關聯公司、代理人、受託人、高級職員和員工,使其免受以下影響:(i) 因履行本協議 而產生的任何責任,包括因EQ Fund Solutions為分發給客户股東而編制的任何和所有發售或招標 材料(包括腳本)中的重大錯誤陳述或遺漏而直接產生的責任,以及由EQ Fund Solutions編寫的用於分發給客户股東的材料(包括腳本)中的重大錯誤陳述或遺漏所產生的責任未經客户書面批准和任何或全部陳述的 EQ 基金 解決方案由EQ Fund Solutions作出的此類陳述 與客户批准的發行或招標材料有所不同;以及 (ii) 由於EQ Fund Solutions及其高級職員、董事、員工或代理人在履行本協議下的職責或義務 時故意不當行為 或重大過失或客户、其高管、受託人、僱員或代理人的魯莽漠視而產生的任何責任其在本協議下的職責和義務 。在選舉時,EQ Fund Solutions可以為任何此類行動進行辯護。客户特此同意在收到此類責任或索賠通知後立即向 EQ Fund Solutions通報任何此類責任或索賠;但是,客户根據本協議獲得賠償的權利不應因未能及時向EQ Fund Solutions通報任何此類責任或 索賠而受到限制,除非EQ Fund Solutions因此類失敗而受到損害。 |
(c) | 該賠償在 本協議終止或本協議項下的 EQ Fund Solutions 辭職或被撤職後繼續有效。 |
7. | 終止: |
EQ Fund Solutions在本協議下的任命 自本信函簽發之日起生效,並將持續到任務終止或完成 ,或者直到EQ Fund Solutions完成客户或其律師要求的職責之日為止。在 優惠未發生的情況下,EQ Fund Solutions將向客户退還基本費用,減去EQ Fund Solutions在本協議終止之日在此之前由EQ Fund Solutions產生的任何合理的自付費用。
8. | 適用法律: |
對於完全在紐約簽訂和履行的合同,本協議將受紐約州法律管轄, 按紐約州法律進行解釋, 應使協議雙方的繼承人和受讓人受益,且此產生的義務對雙方的繼承人和受讓人具有約束力,除非 未經客户事先書面同意,EQ Fund Solutions不得轉讓其權利或委託其職責。
如果您同意上述內容,請 在下面為此目的提供的空白處簽署本協議的副本,並將副本退還給我們。此外,還附有基本 費用的發票,EQ Fund Solutions 要求其在執行本協議時收到基本費用。
真誠地, | |
EQ 基金解決方案有限責任公司 | |
/s/ 保羅 ·J.Torre | |
姓名:保羅 ·J· 託雷 | |
標題:總統 |
截至本協議規定的日期已同意並接受:
印度基金公司
由; | 凱瑟琳·科裏,副總裁 | |
打印授權姓名和標題 | ||
/s/ 凱瑟琳·科裏 | ||
授權簽名 | ||
2024年4月17日 | ||
日期 |