美國
證券交易所 委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G/A
第1號修正案
根據1934年的《證券交易所 法》
Serve Robots Inc.
(發行人名稱)
普通股,面值 每股 0.0001 美元
(證券類別的標題)
81758H 106
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日
( 需要提交本聲明的事件日期)
勾選相應的 複選框以指定提交本附表所依據的規則:
☐ 規則 13d-1 (b)
規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “已提交” 1934年《證券交易法》(“該法”)第18條,也不得被視為受該法該部分責任的約束,但應受該法所有其他條款 的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 81758H 106
1. |
舉報人姓名:
馬克·湯普金斯 |
2. |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b) ☐ |
3. |
僅限美國證券交易委員會使用
|
4. |
國籍或組織地點:
加拿大 |
股數 從中受益 由每個人擁有 報告 人有 |
5. |
唯一的投票權
1,843,750 (1) |
6. |
共享投票權
不適用 | |
7. |
唯一的處置力
1,843,750 (1) | |
8. |
共享處置權
不適用 |
9. |
每個申報人實際擁有的總金額
1,843,750 (1) |
10. |
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見 説明)
☐ |
11. |
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
7.4%(2) |
12. |
舉報人類型(見説明)
在 |
(1) | 包括行使未償認股權證後可發行的1,687,500股已發行普通股和156,250股普通股。(自2023年7月31日起生效的反向合併交易生效。) | |
(2) | 根據發行人於2023年11月28日提交的S-1/A表格中報告的截至2023年11月17日已發行和流通的24,832,814股發行人普通股。 |
第 2 頁,共 5 頁
第 1 項。
(a) | 發行人姓名: | Serve Robotics |
(b) | 發行人主要執行辦公室地址: |
百老匯 730 號 加利福尼亞州雷德伍德城 94063 |
第 2 項。
(a) | 申報人姓名: | 馬克·湯普金斯 |
(b) | 主要辦公地址或住所(如果沒有): |
1 號公寓,Via Guidino 23 6900 盧加諾-帕拉迪索,瑞士 |
(c) | 公民身份: | 加拿大 |
(d) | 證券類別的標題: | 普通股,面值每股0.0001美元 |
(e) | CUSIP 號碼: | 81758H 106 |
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
(a) | ☐ | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商; |
(b) | ☐ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條所定義的銀行; |
(c) | ☐ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 條所定義的保險公司; |
(d) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司; |
(e) | ☐ | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; |
(f) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; |
(g) | ☐ | 根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; |
(h) | ☐ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; |
(i) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃; |
(j) | ☐ | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; |
(k) | ☐ | 根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) 進行分組。如果根據§ 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請,請註明機構類型: |
第 3 頁,共 5 頁
第 4 項。 |
所有權。 |
提供以下 信息,説明第 1 項中確定的發行人證券類別的總數量和百分比。
(a) | 實益擁有的金額: | 1,843,750 (1) |
(b) | 班級百分比: | 7.4% (2) |
(c) | 該人擁有的股份數量: |
(i) | 唯一的投票權或指導投票權。 | 參見封面第 5 項。 | |
(ii) | 共同的投票權或指導投票權。 | 參見封面第 6 項。 | |
(iii) | 處置或指示處置的唯一權力。 | 參見封面第7項。 | |
(iv) | 處置或指導處置的共同權力。 | 參見封面第 8 項。 |
第 5 項。 | 一個班級百分之五或以下的所有權 |
如果提交本聲明 是為了報告截至本報告發布之日申報人已不再是該類別百分之五 百分之五以上的證券的受益所有人,請查看以下內容 ☐。
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
不適用。
第 7 項。 | 母控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類 |
不適用。
第 9 項。 | 集團解散通知 |
不適用。
第 10 項。 | 認證 |
通過在下方簽名,我保證,盡我所知和所信,上述證券不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的,也不是與具有該目的或效果的任何交易的 參與者有關或作為 參與者持有,僅與第 條規定的提名相關的活動除外} 240.14a—11。
(1) | 包括行使未償認股權證後可發行的1,687,500股已發行普通股和156,250股普通股。(自2023年7月31日起生效的反向合併交易生效。) | |
(1) | 根據發行人於2023年11月28日提交的S-1/A表格中報告的截至2023年11月17日已發行和流通的24,832,814股發行人普通股。 |
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簽名
經過合理的查詢 ,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 14 日 | ||
/s/ Mark N. Tompkins | ||
簽名 | ||
姓名: | 馬克·湯普金斯 |
注意:故意 錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為(見 18 U.S.C. 1001)
第 5 頁,共 5 頁