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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表單 8-K

 

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

 

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年4月18日

 

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

 

 

註冊人的電話號碼，包括區號： 857-246-8998

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

 

 

 

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（17 CFR §230.405）還是1934年《證券交易法》（17 CFR §240.12b-2）第12b-2條所定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

第 3.03 項對擔保持有人權利的重大修改。

 

內華達州的一家公司Pieris Pharmicals, Inc.（以下簡稱 “公司”）董事會批准對公司授權、已發行和流通的普通股（面值為每股0.001美元）（“普通股”）進行反向股票拆分，比例為1比80（“反向股票拆分”）。該公司預計，反向股票拆分的生效時間為紐約時間2024年4月22日星期一下午5點左右（“生效日期”），普通股將在2024年4月23日星期二開市時在納斯達克資本市場（“納斯達克”）以公司現有交易代碼 “PIRS” 進行反向拆分調整後交易。

 

 

該公司正在實施反向股票拆分，將公司普通股的每股出價提高到每股1.00美元以上，並使公司恢復遵守納斯達克上市規則5550（a）（2）。一旦公司普通股的交易價格至少連續10個交易日達到或超過1.00美元，公司將恢復合規，屆時納斯達克將通知公司已恢復合規。

 

 

生效日期; 符號; CUSIP號碼.反向股票拆分在納斯達克生效，普通股將在2024年4月23日開盤時開始按拆分調整後的基礎上交易。在反向股票拆分方面，普通股的CUSIP號碼將更改為720795202。

 

分拆調整；部分股份的處理。在生效日，公司每位股東持有的普通股總數將自動轉換為普通股數量，等於：（i）每位此類股東在反向股票拆分前夕持有的已發行和已發行普通股數量除以（ii）80。任何本應由反向股票拆分產生的普通股小部分股將四捨五入為整股，因此，任何在反向股票拆分生效後本應持有部分股的股東將在反向股票拆分生效後持有反向股票拆分後普通股的整部分股份。因此，不會發行與反向股票拆分相關的零碎股票，也不會為反向股票拆分產生的任何零碎股票支付現金或其他對價。公司打算對以 “街道名稱”（即通過銀行、經紀人或其他提名人持有）持有普通股的股東的待遇與以其名義註冊普通股的登記股東相同。銀行、經紀商或其他被提名人將被指示對以 “街道名稱” 持有我們普通股的受益持有人實施反向股票分割；但是，這些銀行、經紀人或其他被提名人可能會採用自己的特定程序來處理反向股票拆分。

 

同樣在生效日，公司在反向股票拆分前夕未償還的所有期權和認股權證將進行調整，方法是將期權和認股權證可行使或轉換的普通股數量除以80，然後將其行使或轉換價格乘以80，所有這些都符合管理此類期權和認股權證的計劃、協議或安排的條款，四捨五入至最接近的整股。此外，公司優先股的相應轉換價格或轉換率（如適用）將根據每類優先股的指定證書的相應條款進行調整。

 

認證股和非憑證股票。以電子形式在經紀公司持有股票的股東無需採取任何行動，因為反向股票拆分的影響將自動反映在他們的經紀賬户中。

 

持有紙質證書的股東必須將證書發送給Computershare，地址如下：

 

 

Computershare將以賬面記賬方式向每位提出要求的股東發行反映反向股票拆分的新股。

 

變更證書。根據內華達州修訂法規（“NRS”）78.209，公司於2024年4月18日向內華達州國務卿提交了變更證書（“證書”），進行了反向股票拆分。該證書預計將於紐約時間2024年4月22日下午5點左右生效。該證書的副本作為附錄3.1附於此，並以引用方式納入此處。

 

無需股東批准。反向股票拆分已獲得公司董事會的批准，並根據NRS 78.207生效，因此，無需股東批准反向股票拆分。

 

資本化。在反向股票拆分之前，公司獲準發行3億股普通股。由於反向股票拆分，公司將被授權發行3750,000股普通股。截至2024年4月11日，共有98,935,025股已發行普通股。由於反向股票拆分，將有大約1,236,688股已發行普通股（由於將部分股票四捨五入為全股的影響，將進行調整）。公司獲準發行的優先股數量不會受到影響。

 

反向股票拆分後，每位股東在公司的相對所有權和比例投票權將立即保持不變，除非將部分股份四捨五入為整股會導致細微的變化和調整。

 

 

前瞻性陳述

 

本表8-K最新報告包含前瞻性陳述。前瞻性陳述可能包括但不限於與反向股票拆分、變更證書的有效性以及公司恢復遵守納斯達克最低出價要求的能力相關的陳述，以及除歷史事實以外的陳述，涉及公司打算、預期、項目、認為或預期未來將或可能發生的活動、事件或發展。這些陳述通常以 “相信”、“希望”、“可能”、“預期”、“應該”、“打算”、“計劃”、“將”、“期望”、“估計”、“項目”、“定位”、“戰略” 等術語為特徵，其基礎是根據管理層的經驗以及對歷史趨勢、當前狀況、預期未來發展和其他被認為的因素的看法所做的假設和評估要適當。本表8-K最新報告中的前瞻性陳述是自本8-K表最新報告發布之日起作出的，公司沒有義務更新或修改任何此類陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。前瞻性陳述不能保證未來的業績，並受風險和不確定性的影響，其中許多風險和不確定性是公司無法控制的。公司向美國證券交易委員會提交的文件中標題為 “風險因素” 的章節描述了可能導致實際業績、發展和商業決策與前瞻性陳述存在重大差異的重要因素，包括其最新的10-K表年度報告和10-Q表季度報告以及8-K表報告，其中包括公司是否會成功維持其普通股在納斯達克的上市以及反向股票拆分的影響。

 

 

第 5.03 項《公司章程》或《章程》修正案；財政年度變更

 

特此以引用方式將第 3.03 項中列出的信息納入本第 5.03 項。

 

 

第 7.01 項 FD 披露條例。

 

2024年4月18日，公司發佈新聞稿，宣佈反向股票拆分。該新聞稿的副本作為附錄99.1提交，並以引用方式納入。

 

 

 

項目 9.01 財務報表和附錄。

 

(d) 展品。

 

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。