美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
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選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 微策略公司 [MSTR ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 04/17/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
A 類普通股 | 04/17/2024 | M(1) | 5,000 | A | $121.43 | 5,000 | D | |||
A 類普通股 | 04/17/2024 | S(1) | 24 | D | $1,140.79 | 4,976 | D | |||
A 類普通股 | 04/17/2024 | S(1) | 41 | D | $1,144.44 | 4,935 | D | |||
A 類普通股 | 04/17/2024 | S(1) | 34 | D | $1,146.75 | 4,901 | D | |||
A 類普通股 | 04/17/2024 | S(1) | 43 | D | $1,147.05 | 4,858 | D | |||
A 類普通股 | 04/17/2024 | S(1) | 33 | D | $1,148.96 | 4,825 | D | |||
A 類普通股 | 04/17/2024 | S(1) | 100 | D | $1,150.7 | 4,725 | D | |||
A 類普通股 | 04/17/2024 | S(1) | 37 | D | $1,151.02 | 4,688 | D | |||
A 類普通股 | 04/17/2024 | S(1) | 165 | D | $1,154.55(2) | 4,523 | D | |||
A 類普通股 | 04/17/2024 | S(1) | 36 | D | $1,156.5 | 4,487 | D | |||
A 類普通股 | 04/17/2024 | S(1) | 81 | D | $1,160.46(3) | 4,406 | D | |||
A 類普通股 | 04/17/2024 | S(1) | 127 | D | $1,161.62(4) | 4,279 | D | |||
A 類普通股 | 04/17/2024 | S(1) | 300 | D | $1,163.4 | 3,979 | D | |||
A 類普通股 | 04/17/2024 | S(1) | 71 | D | $1,164.63(5) | 3,908 | D | |||
A 類普通股 | 04/17/2024 | S(1) | 36 | D | $1,166.04 | 3,872 | D | |||
A 類普通股 | 04/17/2024 | S(1) | 300 | D | $1,168.95(6) | 3,572 | D | |||
A 類普通股 | 04/17/2024 | S(1) | 37 | D | $1,170.11 | 3,535 | D | |||
A 類普通股 | 04/17/2024 | S(1) | 50 | D | $1,172.73 | 3,485 | D | |||
A 類普通股 | 04/17/2024 | S(1) | 118 | D | $1,173.61(7) | 3,367 | D | |||
A 類普通股 | 04/17/2024 | S(1) | 151 | D | $1,175.29(8) | 3,216 | D | |||
A 類普通股 | 04/17/2024 | S(1) | 15 | D | $1,176.72 | 3,201 | D | |||
A 類普通股 | 04/17/2024 | S(1) | 39 | D | $1,177.55(9) | 3,162 | D | |||
A 類普通股 | 04/17/2024 | S(1) | 100 | D | $1,178.5 | 3,062 | D | |||
A 類普通股 | 04/17/2024 | S(1) | 49 | D | $1,180.22 | 3,013 | D | |||
A 類普通股 | 04/17/2024 | S(1) | 100 | D | $1,181.98 | 2,913 | D | |||
A 類普通股 | 04/17/2024 | S(1) | 34 | D | $1,182.03 | 2,879 | D | |||
A 類普通股 | 04/17/2024 | S(1) | 100 | D | $1,183.96 | 2,779 | D | |||
A 類普通股 | 04/17/2024 | S(1) | 114 | D | $1,186.69(10) | 2,665 | D | |||
A 類普通股 | 04/17/2024 | S(1) | 35 | D | $1,187.21 | 2,630 | D | |||
A 類普通股 | 04/17/2024 | S(1) | 148 | D | $1,188.43(11) | 2,482 | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
員工股票期權(購買權) | $121.43 | 04/17/2024 | M | 5,000 | (12) | 04/30/2024 | A 類普通股 | 5,000 | $0 | 30,000 | D | ||||
B 類普通股 | (13) | (13) | (13) | A 類普通股 | 1,961,668 | 1,961,668 | I | 有限責任公司擁有的股份(14) |
回覆解釋: |
1。該交易是根據申報人於2023年9月19日通過的第10b5-1條交易計劃進行的。 |
2。報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從1,154.09美元到1,154.91美元(含)不等。申報人承諾應要求向MicroStrategy Incorporated、MicroStrategy Incorporated的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註規定的範圍內以每種價格出售的股票數量的完整信息。 |
3.報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從1,160.15美元到1,160.80美元(含)不等。申報人承諾應要求向MicroStrategy Incorporated、MicroStrategy Incorporated的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註規定的範圍內以每種價格出售的股票數量的完整信息。 |
4。報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從1,161.05美元到1,162.00美元(含)不等。申報人承諾應要求向MicroStrategy Incorporated、MicroStrategy Incorporated的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註規定的範圍內以每種價格出售的股票數量的完整信息。 |
5。報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從1,164.62美元到1,164.64美元(含)不等。申報人承諾應要求向MicroStrategy Incorporated、MicroStrategy Incorporated的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註規定的範圍內以每種價格出售的股票數量的完整信息。 |
6。報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從1,168.93美元到1,168.96美元(含)不等。申報人承諾應要求向MicroStrategy Incorporated、MicroStrategy Incorporated的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註規定的範圍內以每種價格出售的股票數量的完整信息。 |
7。報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從1,173.55美元到1,173.93美元(含)不等。申報人承諾應要求向MicroStrategy Incorporated、MicroStrategy Incorporated的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註規定的範圍內以每種價格出售的股票數量的完整信息。 |
8。報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從1,175.00美元到1,175.92美元(含)不等。申報人承諾應要求向MicroStrategy Incorporated、MicroStrategy Incorporated的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註規定的範圍內以每種價格出售的股票數量的完整信息。 |
9。報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從1,177.48美元到1,177.56美元(含)不等。申報人承諾應要求向MicroStrategy Incorporated、MicroStrategy Incorporated的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註規定的範圍內以每種價格出售的股票數量的完整信息。 |
10。報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從1,186.54美元到1,186.98美元(含)不等。申報人承諾應要求向MicroStrategy Incorporated、MicroStrategy Incorporated的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註規定的範圍內以每種價格出售的股票數量的完整信息。 |
11。報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從1,188.05美元到1,188.81美元(含)不等。申報人承諾應要求向MicroStrategy Incorporated、MicroStrategy Incorporated的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註規定的範圍內以每種價格出售的股票數量的完整信息。 |
12。該期權於2015年、2016年、2017年和2018年4月30日分四次等額分期授予。該期權已完全歸屬且可行使。 |
13。B類普通股在收到後可立即以1比1的方式轉換為A類普通股,並且沒有到期日。 |
14。標明 “由有限責任公司擁有” 的股票由阿爾坎塔拉有限責任公司(“有限責任公司”)直接擁有,作為有限責任公司的唯一成員的塞勒先生間接擁有。 |
備註: |
由於與申報人在 2024 年 4 月 17 日發生的交易相關的行數超過 30 行,而且 EDGAR 不允許在單一表格 4 中輸入超過 30 行,因此本表格 4 將由申報人與第二份表格 4 一起提交。申報人在本報告發布之日提交的兩份表格4應合併為一份合併申報表。 |
/s/ 約瑟夫·菲利普斯,事實上的律師 | 04/18/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |