美國 州 證券交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
根據 1934 年《證券交易法》第 13 條或 15 (d) 條提交的 CURRENT 報告
報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 4 月 11 日
SKYX 平臺公司
(註冊人章程中規定的確切 姓名)
( 公司的州或其他司法管轄區) | (委員會 文件 編號) |
(國税局僱主 身份證件 編號) |
2855 W. McNab 路
佛羅裏達州龐帕諾 海灘 33069
(主要行政辦公室的地址 ,包括郵政編碼)
註冊人的 電話號碼,包括區號:(855) 759-7584
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則為前 姓名或以前的地址)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 個交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☐
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 1.01 | 簽訂實質性最終協議 |
SKYX 平臺公司(“公司”)將應付給通用電氣商標許可有限公司(“GE-TL”) 的140萬美元款項減少了40萬美元,以換取向GE-TL, 的3年期無息可轉換本票(“票據”),轉換價格為每股1.07美元。該票據於2024年4月11日簽署,並於2027年4月11日到期。
2023 年 12 月 8 日,公司在 8-K 表格上提交了 最新報告 ,除其他事項外,披露公司已就通用電氣-TL應付的特許權使用費簽訂了一份信函協議(“信函協議”) ,該協議涉及先前與 GE-TL 簽訂的許可商標協議的終止。根據信函協議,公司還同意發行應付給GE-TL的可轉換票據,票據 的條款和條件將由雙方共同商定。2024年4月11日,公司對信函 協議進行了修訂,將公司向GE-TL發行可轉換票據的最後期限延長至2024年5月1日,併發行了 票據,反映了到期付款的減少。
票據不計息,票據的本金可隨時由持有人選擇轉換為公司普通股 的股份。公司可以隨時預付票據當時未償還的全部本金,外加 預付保費;如果公司行使這種權利,票據持有人可以選擇將票據轉換為普通股 股。該説明還規定了某些搭便車註冊權。
上述 對信函協議修正案和附註的描述並不完整,受該修正案和附註的全文的約束, 的全部內容均受該修正案和附註的全文的約束,其副本分別作為附錄4.1和 附錄10.1提交,並以引用方式納入此處 。
項目 2.03 | 註冊人的資產負債表外安排下的直接財務義務或債務的設立 |
本報告第 1.01 項下的 披露以引用方式納入本第 2.03 項。
項目 3.02 | 未註冊的 股權證券銷售 |
本報告第 1.01 項下的 披露內容以引用方式納入本第 3.02 項。根據經修訂的1933年《證券法》第4(a)(2)條,包括根據該條例頒佈的 D條例和第506條,票據 的發行被視為公司不涉及公開募股的交易,無需註冊。
項目 9.01 | 財務 報表和附錄 |
附錄 編號 | 描述 | |
4.1 | 向通用電氣商標許可公司簽發的日期為2024年4月11日的可轉換本票 | |
10.1 | SKYX Platforms Corp.、SQL Lighting & Fans, LLC和GE商標許可公司於2024年4月11日簽訂的與商標許可協議有關的信函協議修正案 | |
104 | Cover 頁面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)。 |
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
SKYX 平臺公司 | ||
日期: 2024 年 4 月 17 日 | 作者: | /s/{ br} Leonard J. Sokolow |
姓名: | 倫納德 J. Sokolow | |
標題: | 聯席主管 執行官 |