附錄 107
申報費表的計算
表格 S-8
(表格類型)
Expion360 Inc.
(註冊人章程中規定的註冊人 的確切名稱)
表 1:新 註冊證券
安全類型 | 安全類標題 | 費用計算規則 | 註冊金額(1) | 每股擬議的最高發行價格 | 最高總髮行價格 | 手續費率 | 註冊費金額 | |||||||||||||||||||
公平 | 普通股,面值每股0.001美元 | 457 (c) 和 (h) | 551,623(2) | $ | 3.20(3) | $ | 1,765,194 | 0.00014760 | $ | 260.54 | ||||||||||||||||
公平 | 普通股,面值每股0.001美元 | 457(h) | 44,522(4) | $ | 3.22(5) | $ | 143,361 | 0.00014760 | $ | 21.16 | ||||||||||||||||
發行總金額 | $ | 1,908,555 | — | $ | 281.70 | |||||||||||||||||||||
費用抵消總額 | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
應付淨費用 | — | — | $ | 281.70 |
(1) | 根據經修訂的1933年《證券法》第416 (a) 條(”《證券法》”),本註冊聲明還應涵蓋註冊人普通股的任何額外股份(”普通股”)根據Expion360 Inc. 2021年股權激勵計劃(”2021 年計劃”)由於任何股票分紅、 股票拆分、資本重組或其他類似交易在沒有收到增加普通股 已發行股票數量的對價的情況下進行。 |
(2) | 包括 (a) 根據註冊人董事會和股東正式通過和批准的 2021 年計劃 修正案在 2021 年計劃下批准發行的股票中增加的 250,000 股 普通股,以及 (b) 根據 “永遠” 於 2024 年 1 月 1 日自動添加到 2021 年計劃授權發行的股票中的 346,145 股普通股 股 2021 年計劃中包含的 “green” 條款(第 (a) 和 (b) 條中提及的股份統稱為”其他 股預留股份”) 減去行使先前 根據2021年計劃授予的未償還股票期權後可發行的44,522股普通股。根據這種 “常青” 條款,根據2021年計劃預留的發行股數 自動增加,金額等於(i)2023年12月31日已發行普通股 總數的5%,或(ii)董事會確定的較少數量的股份。 |
(3) | 根據《證券法》第457(c)條和第457(h)條,僅為 計算註冊費金額而估計。根據納斯達克資本 市場於2024年3月26日(即本註冊聲明提交前五個工作日內)公佈的每股 擬議的最高每股發行價格和擬議的最高總髮行價格是根據每股3.20美元,即普通股最高價(3.36美元)和最低價(3.03美元)的平均值計算得出的。 |
(4) | 代表行使先前根據2021年計劃從額外預留 股中授予的未償還股票期權後可發行的普通股 股。 |
(5) | 根據《證券法》第 457 (h) 條,僅為 計算註冊費金額而估計。每股擬議的最高發行 價格和擬議的最高總髮行價格是根據每股3.22美元計算的, 是腳註(4)中提及的股票期權的行使價。 |