證券交易委員會 | |
華盛頓特區 20549 | |
附表 13G/A | |
根據1934年的《證券交易法》 | |
(第 1 號修正案)*、** | |
Benitec Biopharma Inc. | |
(發行人名稱) | |
普通股,面值 每股價值 0.0001 美元 | |
(證券類別的標題) | |
08205P209 | |
(CUSIP 號碼) | |
2023 年 8 月 11 日和 2023 年 12 月 31 日 | |
(需要提交本聲明的事件日期) | |
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則: | |
¨ | 規則 13d-1 (b) |
ý | 規則 13d-1 (c) |
¨ | 細則13d-1 (d) |
(第 1 頁,共 10 頁) |
______________________________
*本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的 修正案。
** 提交本第 1 號修正案的目的是修訂 並重申 2023 年 8 月 25 日向美國證券交易委員會提交的關於申報人持有的普通股 股份(定義見本文第 2 (a) 項)的原附表 13G,以包括申報人於 2023 年 8 月 11 日行使 認股權證時可發行的某些普通股,並報告申報人截至 2023 年 12 月 31 日的實益所有權 。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面 其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是, 參見附註)。
CUSIP 編號 08205P209 | 13G | 第 2 頁,共 10 頁 |
1 |
舉報人姓名 Adage 資本合夥人, L.P. | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 特拉華 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人有: |
5 |
唯一的投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 264,510 股普通股(包括行使認股權證時可發行的 75,322 股 普通股)* | |||
7 |
唯一的處置力 0 | |||
8 |
共享的處置權 264,510 股普通股(包括行使認股權證時可發行的 75,322 股 普通股)* | |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 264,510 股普通股(包括行使認股權證時可發行的 75,322 股 普通股)* | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 9.99%* | |||
12 |
舉報人類型 PN | |||
*本封面上提供的信息反映了截至 2023 年 12 月 31 日的信息。截至2023年8月11日,申報人可能被視為實益擁有266,227股普通股 (包括行使認股權證時可發行的143,039股普通股),佔當時普通股 股已發行股份的9.99%。
CUSIP 編號 08205P209 | 13G | 第 3 頁,共 10 頁 |
1 |
舉報人姓名 Adage Capital Partners GP, L.L. | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 特拉華 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人有: |
5 |
唯一的投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 264,510 股普通股(包括行使認股權證時可發行的 75,322 股 普通股)* | |||
7 |
唯一的處置力 0 | |||
8 |
共享的處置權 264,510 股普通股(包括行使認股權證時可發行的 75,322 股 普通股)* | |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 264,510 股普通股(包括行使認股權證時可發行的 75,322 股 普通股)* | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 9.99%* | |||
12 |
舉報人類型 OO | |||
*本封面上提供的信息反映了截至 2023 年 12 月 31 日的信息。截至2023年8月11日,申報人可能被視為實益擁有266,227股普通股 (包括行使認股權證時可發行的143,039股普通股),佔當時普通股 股已發行股份的9.99%。
CUSIP 編號 08205P209 | 13G | 第 4 頁,共 10 頁 |
1 |
舉報人姓名 Adage Capital Management, L.P | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 特拉華 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人有: |
5 |
唯一的投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 264,510 股普通股(包括行使認股權證時可發行的 75,322 股 普通股)* | |||
7 |
唯一的處置力 0 | |||
8 |
共享的處置權 264,510 股普通股(包括行使認股權證時可發行的 75,322 股 普通股)* | |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 264,510 股普通股(包括行使認股權證時可發行的 75,322 股 普通股)* | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 9.99%* | |||
12 |
舉報人類型 PN,IA | |||
*本封面上提供的信息反映了截至 2023 年 12 月 31 日的信息。截至2023年8月11日,申報人可能被視為實益擁有266,227股普通股 (包括行使認股權證時可發行的143,039股普通股),佔當時普通股 股已發行股份的9.99%。
CUSIP 編號 08205P209 | 13G | 第 5 頁,共 10 頁 |
1 |
舉報人姓名 羅伯特·阿欽森 | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 美國 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人有: |
5 |
唯一的投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 264,510 股普通股(包括行使認股權證時可發行的 75,322 股 普通股)* | |||
7 |
唯一的處置力 0 | |||
8 |
共享的處置權 264,510 股普通股(包括行使認股權證時可發行的 75,322 股 普通股)* | |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 264,510 股普通股(包括行使認股權證時可發行的 75,322 股 普通股)* | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 9.99%* | |||
12 |
舉報人類型 在 | |||
*本封面上提供的信息反映了截至 2023 年 12 月 31 日 的信息。截至2023年8月11日,申報人可能被視為實益擁有266,227股普通股(包括行使認股權證時可發行的143,039股普通股),佔截至當時 普通股已發行股份的9.99%。
CUSIP 編號 08205P209 | 13G | 第 6 頁,共 10 頁 |
1 |
舉報人姓名 菲利普·格羅斯 | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 美國 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人有: |
5 |
唯一的投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 264,510 股普通股(包括行使認股權證時可發行的 75,322 股 普通股)* | |||
7 |
唯一的處置力 0 | |||
8 |
共享的處置權 264,510 股普通股(包括行使認股權證時可發行的 75,322 股 普通股)* | |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 264,510 股普通股(包括行使認股權證時可發行的 75,322 股 普通股)* | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 9.99%* | |||
12 |
舉報人類型 在 | |||
*本封面上提供的信息反映了截至 2023 年 12 月 31 日的信息。截至2023年8月11日,申報人可能被視為實益擁有266,227股普通股 (包括行使認股權證時可發行的143,039股普通股),佔當時普通股 股已發行股份的9.99%。
CUSIP 編號 08205P209 | 13G | 第 7 頁,共 10 頁 |
項目 1 (a)。 | 發行人姓名 |
發行人的名稱是貝尼特克生物製藥公司(“公司”)。 |
項目1 (b)。 | 發行人主要行政辦公室地址 |
該公司的主要行政辦公室位於加利福尼亞州海沃德市信託大道3940號94545號。 |
項目 2 (a)。 | 申報人姓名 | |
本聲明由以下人員提交: | ||
(i) | Adage Capital Partners, L.P.,一家特拉華州有限合夥企業(“ACP”),涉及普通股和行使其直接擁有的認股權證後可發行的普通股; | |
(ii) | Adage Capital Partners GP, L.C. 是一家根據特拉華州法律組建的有限責任公司(“ACPGP”),作為ACP的普通股和行使ACP直接擁有的認股權證後可發行的普通股的普通股的普通合夥人; | |
(iii) | 特拉華州有限合夥企業(“ACM”)Adage Capital Management,L.P.,作為ACP的投資經理,負責普通股和行使ACP直接擁有的認股權證後可發行的普通股; | |
(iv) | 羅伯特·阿欽森(“阿欽森先生”),擔任(1)根據特拉華州法律組建的有限責任公司Adage Capital Advisors, L.L.C. 的管理成員,ACPGP的管理成員以及(2)特拉華州有限責任公司(“ACPLLC”)Adage Capital Partners LLC的管理成員,ACM的普通股和股票普通合夥人行使ACP直接擁有的認股權證後可發行的普通股;以及 | |
(v) | 菲利普·格羅斯(“格羅斯先生”)擔任(1)ACA的管理成員、ACPGP的管理成員和(2)ACM普通合夥人ACPLLC的管理成員,負責普通股和行使ACP直接擁有的認股權證後可發行的普通股。 |
上述人員在下文中有時統稱為 “舉報人”。此處對舉報人以外的其他人的任何披露都是在向有關方面詢問後根據信息和信念作出的。 | |
提交本聲明本身不應被解釋為任何申報人承認此處報告的證券的實益所有權。 |
項目2 (b)。 | 主要營業辦公室的地址,如果沒有,則為住所 |
每位舉報人的辦公地址為馬薩諸塞州波士頓市克拉倫登街 200 號 52 樓 02116。 |
項目 2 (c)。 | 公民身份 |
ACP 和 ACM 是根據特拉華州法律組建的有限合夥企業。ACPGP 是一家根據特拉華州法律組建的有限責任公司。格羅斯和阿欽森先生是美國公民。 |
CUSIP 編號 08205P209 | 13G | 第 8 頁,共 10 頁 |
項目2 (d)。 | 證券類別的標題 |
普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”)。 |
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼 |
08205P209 |
第 3 項。 | 如果本聲明是根據規則 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是 A: | ||
(a) | ¨ | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商; | |
(b) | ¨ | 該法第3 (a) (6) 條所定義的銀行; | |
(c) | ¨ | 該法第3 (a) (19) 條所定義的保險公司; | |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》第8條註冊的投資公司; | |
(e) | ¨ | 根據細則13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; | |
(f) | ¨ |
符合 和規則 13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金;
| |
(g) | ¨ |
符合 規則 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司或控制人;
| |
(h) | ¨ |
《聯邦存款 保險法》第3 (b) 條所定義的儲蓄協會;
| |
(i) | ¨ |
根據《投資公司法》第3 (c) (14) 條,被排除在投資公司 定義之外的教會計劃;
| |
(j) | ¨ | 符合規則 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; | |
(k) | ¨ | 小組,根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果按照規則 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請, 指定機構類型:不適用。 |
第 4 項。 | 所有權 |
第 4 (a) — (c) 項所要求的信息載於本協議每位申報人封面第 (5) — (11) 行,並以引用方式納入每位此類申報人的信息。 | |
截至2023年8月11日,本附表13G/A中規定的百分比是根據2,521,900股已發行普通股計算得出的,該公司於2023年8月10日根據第424(b)(4)條向美國證券交易委員會提交的招股説明書以及公司在發行生效後於2023年8月11日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告以及部分行使承銷商的超額配股權,均如其中所述,並假設已行使所報告的逮捕令。截至2023年12月31日本附表13G/A中規定的百分比是根據公司於2023年11月13日向美國證券交易委員會提交的截至2023年9月30日的季度期的10-Q表季度報告中報告的截至2023年11月7日的2572,434股已發行普通股計算得出的,並假設已報告的認股權證行使。 |
CUSIP 編號 08205P209 | 13G | 第 9 頁,共 10 頁 |
第 5 項。 | 擁有一個班級百分之五或更少的所有權 |
不適用。 |
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權 |
不適用。 |
第 7 項。 | 對收購母公司或控制人申報的證券的子公司的識別和分類 |
不適用。 |
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類 |
不適用。 |
第 9 項。 | 集團解散通知 |
不適用。 |
第 10 項。 | 認證 | |
每位申報人特此作出以下認證: | ||
通過在下方簽名,每位申報人證明,據其所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的,也不是被收購的,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有。 |
CUSIP 編號 08205P209 | 13G | 第 10 頁,共 10 頁 |
簽名
經過合理的調查 ,盡其所知和所信,下列每位簽署人均證明本聲明 中列出的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 4 月 11 日
ADAGE 資本合夥人,L.P. | |
作者:Adage Capital Partners GP, L.L.C. | |
它的普通合夥人 | |
作者:Adage Capital Advisors,L.L.C. | |
它的管理成員 | |
//羅伯特·阿欽森 | |
姓名:羅伯特·阿欽森 | |
標題:管理會員 | |
ADAGE CAPITAL PARTNERS GP, L.C. | |
作者:Adage Capital Advisors,L.L.C. | |
它的管理成員 | |
//羅伯特·阿欽森 | |
姓名:羅伯特·阿欽森 | |
標題:管理會員 | |
ADAGE CAPITAL MANAGEMENT,L.P | |
作者:Adage Capital Partners LL | |
它的普通合夥人 | |
//羅伯特·阿欽森 | |
姓名:羅伯特·阿欽森 | |
標題:管理會員 | |
//羅伯特·阿欽森 | |
羅伯特·阿欽森,個人 | |
/s/菲利普·格羅斯 | |
菲利普·格羅斯,個人 |