附錄 5.1
2023年7月25日
董事會
RTX 公司
威爾遜大道 1000 號。
弗吉尼亞州阿靈頓 22209
女士們、先生們:
本意見與RTX公司(以下簡稱 “公司”)根據經修訂的1933年《證券法》(《證券法》)向美國證券交易委員會提交S-8表格(以下簡稱 “註冊聲明”)的註冊聲明有關,該聲明旨在發行和出售根據雷神科技公司2018年長期激勵計劃發行的面值每股1.00美元的公司普通股(以下簡稱 “股票”),發行和出售不超過7500萬股普通股,面值每股1.00美元(以下簡稱 “股票”),經修訂和重申,自 2021 年 4 月 26 日起生效( 計劃)。
我曾就與本計劃有關的某些事宜擔任公司的法律顧問,包括 股份註冊。我已經審查了與之相關的公司訴訟程序,審查了此類記錄、證書和其他文件,並考慮了我認為在發表本意見時必要的法律問題, 包括:
(i) | 公司經修訂和重述的公司註冊證書,日期為 2023 年 5 月 3 日; |
(ii) | 日期為 2023 年 7 月 17 日 的經修訂和重述的公司註冊證書修正證書; |
(iii) | 截至 2023 年 7 月 17 日的公司經修訂和重述的章程; |
(iv) | 公司董事會通過的某些決議; |
(v) | 本計劃的副本;以及 |
(六) | 註冊聲明。 |
在檢查上述文件時,我假設所有簽名都是真實的,所有聲稱是原件的文件都是真實的, 所有文件的副本都與原件一致,其中包含的陳述和陳述是準確的。
在某些問題上,我 依賴於從公職人員、公司官員和其他我認為應負責任的來源獲得的信息。
基於上述情況,我認為這些股票已獲得正式授權,並且在按照 計劃的條款發行後,將有效發行,全額支付且不可估税。
除特拉華州通用公司法外,我在 中不對任何法律發表任何意見。
我特此同意將本意見作為上述 註冊聲明的附錄5.1提交,並同意在註冊聲明及其任何修正案中在 “指定專家和法律顧問的利益” 標題下提及我的名字。因此,在給予此類同意時,我不承認自己屬於 類《證券法》第 7 條要求其同意的人。
真的是你的, |
/s/ 扎卡里 R. 奧斯本 |
扎卡里 ·R· 奧斯本 |
副總裁、助理公司祕書兼助理總法律顧問 |