美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

6-K 表格

外國私人發行人根據 規則 13a-16 或 15d-16 提交的報告
根據1934年的《證券交易法》

2024 年 1 月

委員會檔案編號:001-39301

獅子集團控股有限公司

不適用

(將註冊人姓名翻譯成英文)

開曼羣島

(公司或組織的司法管轄權)

菲利普街 3 號,#15 -04 皇家集團大廈
新加坡 048693
(主要行政辦公室地址)

註冊人的電話號碼,包括區域 代碼

+65 8877 3871

用複選標記表示註冊人是否在表格 20-F 或 40-F 的封面下提交或將提交年度 報告。

20-F 表格 40-F ☐

這份 6-K 表格報告中包含的信息

2024年1月23日,獅子集團控股有限公司 (“公司”)與一位合格投資者簽訂了書面協議(“信函協議”),其中 投資者同意行使購買選擇權,根據截至2022年8月9日的證券 購買協議第2.2節,在公司與投資者之間額外購買1,000,000美元的債券。根據信函協議,公司 發行了第一輪ADS購買權證(“新認股權證”),購買多達8,850股美國存托股票(“ADS”) ,行使價等於每股ADS1.13美元,行使期限在發行後五年到期。

上述新認股權證是根據經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)的註冊要求的適用豁免 以私募方式發行的,並且與行使時可發行的存託憑證一起尚未根據《證券 法》註冊,如果沒有在美國證券交易委員會註冊或獲得此類註冊的適用豁免,則不得在美國發行或出售 要求。這些證券僅向合格投資者發行。

在根據任何 州或司法管轄區的證券法進行註冊或獲得資格之前,本報告不應構成出售這些證券的要約 或邀請,也不得在任何州或司法管轄區出售此類證券 ,在該州或司法管轄區進行此類要約、招標或出售是非法的 。

前述對新認股權證、信函協議、 和債券形式的描述參照其表格的全文進行了全面限定,該表格作為附錄 4.1、10.1 和 10.2 附於此,並以引用方式納入此處。

展覽索引

展品編號 描述
4.1 第一系列認股權證的表格
10.1 信函協議形式
10.2 債券的形式

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簽名

根據1934年《證券 交易法》的要求,註冊人已正式要求下列簽署人代表其簽署本報告,並獲得正式授權。

日期:2024 年 1 月 23 日

獅子集團控股有限公司
來自: /s/ 王春寧
姓名: 王春寧
標題: 首席執行官兼董事

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