執行版本
附件10.3
對修訂和重述的信函協議的第一次修正
本修訂及重訂函件協議的第一修正案(本修正案)於2024年4月14日由Allurion Technologies,Inc.(前身為Allurion Technologies Holdings,Inc.)、特拉華州的Allurion Technologies,LLC(前身為Compute Health LLC)、特拉華州的有限責任公司(Opco)、RTW Master Fund,Ltd.(一家在開曼羣島註冊成立的豁免有限責任公司(RTW Master))、RTW Innovation Master Fund,Ltd.(一家在開曼羣島註冊成立的獲豁免有限責任公司)、RTW Innovation Master Fund,Ltd.RTW Biotech Opportunities Operating Ltd,一家根據根西島法律註冊成立的股份有限公司(“RTW Biotech Operating”),4010 Royalty Investments ICAV,愛爾蘭集體資產管理工具4010 Royalty Investments ICAV,為其子基金4010 Royalty Investments Fund 1(“4010 ICAV”)及其代表,以及4010 Royalty Master Fund,LP,開曼羣島有限合夥企業(“4010 Fund”,以及,與4010 ICAV,“額外投資者”,以及各自的“額外投資者”,以及RTW Master,RTW Innovation,RTW Biotech Operating和額外投資者,統稱為“投資者”,以及每個人,一個“投資者”)。在本修正案中,公司、Opco、RTW Master、RTW Innovation、RTW Biotech、4010 ICAV和4010 Fund中的每一個都被稱為“當事人”,並統稱為“當事人”。除非另有説明,否則本文中使用的未另外定義的大寫術語應與現有《字母協議》(定義如下)中賦予這些術語的含義相同。
獨奏會
鑑於,公司、Opco、Allurion Technologies,Inc.、特拉華州公司(原ATI方)、RTW Master、RTW Innovation和RTW Biotech Opportunities Ltd(前稱RTW Venture Fund Limited)、根據格恩西島法律註冊成立的股份有限公司(“RTW Biotech”,以及與RTW Master和RTW Innovation共同與“原始訂户”和每個“原始訂户”)簽訂了日期為2月9日的特定書面協議,2023年(I)由日期為2023年5月2日的特定修訂和重述信件協議修訂和重述,(Ii)由原始認購人和額外投資者之間於2023年7月28日的該特定轉讓協議(“2023年7月函件協議轉讓協議”)轉讓,及(Iii)由RTW Biotech和RTW Biotech Operating之間於2024年4月9日的該特定轉讓協議(“2024年函件協議轉讓協議”)修訂和重述,且在本協議日期之前可不時修訂、重述、補充或以其他方式修改,“現有函件協議”,以及經修正的現有函件協議,“函件協議”);
鑑於在交易結束時,(I)原公司方與本公司合併並併入本公司,本公司作為該合併中的倖存實體,以及(Ii)原ATI方與Opco合併並併入Opco;
鑑於,原始ATI締約方和原始訂户簽訂了一項收入利息融資協議,日期為2023年2月9日(經不時修訂、重述、補充或以其他方式修改,簡稱“RIFA”);
鑑於,受讓給RTW Royalty III DAC的原始認購人(“臨時受讓人”)和臨時受讓人根據日期為2023年4月27日的轉讓和假設,承擔了原始認購人在RIFA下的所有權利、所有權、權益和義務;RTW Royalty III DAC是根據愛爾蘭法律註冊成立的指定活動公司,註冊編號為737361,註冊辦事處為愛爾蘭2,都柏林2,Denzille Lane,Palmerston House,Denzille Lane,Dac,愛爾蘭(“臨時受讓人”)和臨時受讓人。
鑑於,轉讓給其他投資者的臨時受讓人和其他投資者根據臨時受讓人和額外投資者之間2023年7月28日的特定轉讓協議,承擔了臨時受讓人在RIFA(“2023年7月RIFA轉讓”)下的所有權利、所有權、利益和義務;
鑑於,在2023年7月RIFA轉讓的同時,分配給額外投資者的原始認購人和額外投資者承擔了原始認購人根據2023年7月信函協議轉讓協議第3節、第10節和第12節項下的權利、所有權、利益和義務;
鑑於,RTW Biotech被分配給RTW Biotech運營,RTW Biotech運營承擔了RTW Biotech根據2024年信函協議轉讓協議項下的所有權利、所有權、權益和義務;
鑑於,Opco打算根據定期貸款文件(RIFA的定義)用部分收益對定期貸款文件(RIFA的定義)下的債務進行再融資,同時對RIFA進行修訂(“再融資”);
鑑於雙方希望在修改RIFA的同時修訂現有的《信函協議》和《額外收入利息融資協議》;
鑑於,雙方希望根據本修正案中規定的條款修改現有的信函協議。
因此,考慮到上述情況以及本協議所載的相互契約和協議,雙方特此同意受下列法律約束:
修正案
2
投資者應向本公司和Opco發出本修訂生效的通知。
3
4
[本頁的其餘部分故意留空。]
5
特此證明,雙方已於上述第一年簽署本修正案。
公司:
Allurion Technologies,Inc.
作者:_/S/山塔努·高爾
姓名:尚塔努·高爾
頭銜:首席執行官
OPCO:
Allurion Technologies,LLC
作者:_/S/山塔努·高爾
姓名:尚塔努·高爾
頭銜:首席執行官
Allurion Technologies,Inc.
Allurion Technology,LLC
RTW
修訂和重述的信件協議的第一修正案
簽名頁
投資者:
RTW MASTER FUND,LTD
作者: __/s/達爾尚·帕特爾
姓名: 達爾尚·帕特爾
標題:董事
RTW創新大師基金有限公司
作者: __/s/達爾尚·帕特爾
姓名: 達爾尚·帕特爾
標題:董事
RTW生物技術機會運營有限公司
作者: RTW Investments,LP,
其投資經理
作者: _/s/羅德里克·黃
姓名: 羅德里克·黃,醫學博士
標題: 管理合夥人
Allurion Technologies,Inc.
Allurion Technology,LLC
RTW
修訂和重述的信件協議的第一修正案
簽名頁
4010皇家投資,ICV,
代表其國家基金4010皇家投資基金1
作者: RTW Investments,LP,
其投資經理
作者: _/s/羅德里克·黃_
姓名: 羅德里克·黃,醫學博士
標題: 管理合夥人
Allurion Technologies,Inc.
Allurion Technology,LLC
RTW
修訂和重述的信件協議的第一修正案
簽名頁
4010 ROYALTY MASTER FUND,LP
作者: RTW Investments,LP,
其投資經理
作者: _/s/羅德里克·黃
姓名: 羅德里克·黃,醫學博士
標題: 管理合夥人
Allurion Technologies,Inc.
Allurion Technology,LLC
RTW
修訂和重述的信件協議的第一修正案
簽名頁
附件A
額外收入利息融資協議的形式
[請參閲附件。]
附件A