美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表格 8-K/A

（第1號修正案）

當前報告

根據1934年《證券 交易法》第 13 條或第 15 (d) 條

報告日期（最早報告事件的日期）：2024 年 4 月 3 日

如果 8-K 表格申報 旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記 表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條或 1934 年《證券 交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司。

新興成長公司 ☒

如果是新興成長型公司，請用複選標記 表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則 。☐

解釋性説明

2024年4月9日，內華達州的一家公司（“公司”）Asset Entities Inc. 在8-K表上提交了最新報告，報告於4月3日向特拉華州有限合夥企業（“Triton”）Triton Funds LP（“Triton”）發行了621,590股B類普通股（“B類普通股”），每股面值0.0001美元（“B類普通股”），2024 年，根據表格 8-K（“之前的 8-K 表格”）第 3.02 項。 如先前報道的那樣，股票價格必須為股票購買結束（“海衞一收盤”）前五個工作日內 B類普通股最低每日成交量加權平均價格的85％， 根據 的規定，海衞一收盤必須在海衞一收到海衞一股票之日後的五個工作日內進行經修正後 修正案修訂的公司與Triton於2023年8月1日簽訂的經修訂和重述的成交協議公司與Triton之間截至2023年9月27日的重述成交協議、公司與Triton之間截至2023年12月30日的經修訂的 和重述成交協議的第二修正案，以及公司與Triton之間截至2024年3月29日的經修訂和 重述成交協議的第三修正案（經修訂的 “經修訂和重述的結算協議”）。2024年4月10日，即海衞一收盤之日，根據海衞一 收盤前五個工作日B類普通股的最低每日成交量加權平均價格，海衞一股票的價格被確定為每股0.34美元 。2024年4月17日，公司收到了211,341美元的總收益。根據公司與Boustead Securities, LLC（“Boustead”）於2021年11月29日簽訂的委託書協議（“Boustead”） ， ， ，本修正案對之前的8-K表格（“Boustead”）的第1號修正案對之前的8-K表格（“Boustead”）進行了修訂，納入了收到此類總收益的日期和金額以及配售代理人應得的補償，以及公司與作為公司首次公開募股承銷商代表的 Boustead 之間的承銷協議，日期為2023 年 2 月 2 日（“承保 協議”）。

根據經修訂和 重述的收盤協議，公司於2024年3月27日向海衞一發出通知（“收盤通知”），通知海衞一 ，公司已選擇根據經修訂和重述的收盤協議行使出售海衞一621,590股海衞一 股票的權利。海衞一每股股票的價格必須為海衞一收盤前五個工作日內B類 普通股最低每日成交量加權平均價格的85％，海衞一的收盤價必須在Triton根據經修訂和重述的收盤協議收到Triton股票之日後的五個工作日內 天內進行。

2024年4月10日，即海衞一收盤之日，根據海衞一收盤前五個工作日B類普通股的最低每日成交量加權平均價格（每股0.40美元），海衞一股票的價格被確定為每股0.34美元。2024 年 4 月 17 日， 公司收到了 211,341 美元的總收益。

關於Triton 的收盤，根據Boustead訂約書和承保協議，公司向Boustead支付了總額為16,907美元，相當於總收購價格的7％，以及相當於海衞一股票總購買價格1％的不可記賬支出補貼，作為配售代理人的薪酬。此外，該公司向Boustead發行了認股權證，要求購買43,511股B類普通股 股，相當於海衞一股票數量的7％，行使價為每股0.34美元，等於海衞一股票的每股收購價（“尾部認股權證”）。尾部認股權證的行使期限為五年，包含無現金行使條款。

公司依據《證券法》第4（a）（2）條和/或該法規第506（b）條向Triton發行並出售了Triton股票，該交易不受《證券法》的註冊要求約束。在經修訂和重述的收盤協議中， Triton向公司表示，除其他外，它是 “合格投資者”（該術語的定義見《證券法》D條例第 501 (a) (3) 條）。因此，公司根據 經修訂和重述的收盤協議向Triton發行和出售Triton股份過去和將來都沒有根據《證券法》或任何適用的州證券 或 “藍天” 法律進行註冊，因此，如果沒有註冊或 根據《證券法》和任何適用的州證券或 “藍天法” 可以豁免註冊，則不得在美國發行或出售此類證券。

公司根據Boustead訂約書和承保協議向Boustead發行的尾部認股權證已發行和出售，行使尾部認股權證時可能發行的 B類普通股將由公司根據證券法第4（a）（2）條通過不受《證券法》註冊要求的交易 向Boustead發行和出售《證券法》和/或其下的 D 條例 506 (b)。因此，公司根據Boustead訂約書向Boustead發行和出售尾部認股權證和 B類普通股的標的股票過去和將來都沒有根據《證券法》或任何 適用的州證券或 “藍天” 法律進行註冊，因此，如果沒有根據《證券法》及任何適用的註冊豁免，則不得在美國發行或出售此類證券 國家證券或 “藍天” 法律。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求 ，註冊人已正式促成由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。