美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
(第16號修正案)*
Babcock & Wilcox 企業公司
(發行人名稱)
普通股, 面值 0.01 美元
(證券類別的標題)
05614L100
(CUSIP 號碼)
Bryant R. Riley
B. Riley 金融公司
聖莫尼卡大道 11100 號,800 套房
加利福尼亞州洛杉磯 90025
(818) 884-3737
(獲授權接收通知和通信的人員 的姓名、地址和電話號碼)
2024年4月10日
(需要提交本聲明的事件日期)
如果申報人之前曾在附表 13G 上提交過聲明 ,報告本附表 13D 所涉的收購,並且是因為 §§240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,請選中以下方框。☐
注:以紙質格式 提交的附表應包括一份簽名的原件和附表的五份副本,包括所有證物。有關要向其發送 副本的其他各方,請參閲 §240.13d-7。
* 本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的 修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言, 本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “存檔”。 或受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是, 見註釋)。
除非表格顯示當前有效的 OMB 控制號碼,否則回覆此表格中包含的 信息收集的人員無需回覆。
CUSIP 編號 05614L100 |
1. | 舉報人姓名 B. Riley 金融公司 |
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
|
4. | 資金來源(見説明) WC、AF |
5. | 檢查是否需要根據 第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟 ☐
|
6. | 國籍或組織地點 |
的編號
股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
7. | 唯一的投票權 |
8. | 共享投票權 | |
9. | 唯一的處置力 | |
10. | 共享處置權 |
11. | 每位申報人實益擁有的總金額 |
12. | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份 (參見説明)☐
|
13. | 行中金額所代表的類別百分比 (11) |
14. | 舉報人類型
(參見説明) HC |
* | 類別百分比 是根據發行人在向美國證券交易委員會(“委員會”)提交的截至2023年12月31日的10-K表年度報告 中公佈的截至2024年3月8日Babcock & Wilcox Enterprises, Inc.(“發行人”)的89,480,435股普通股(“普通股”)計算得出的”)於 2024 年 3 月 15 日(“10-K”)。 |
2
CUSIP 編號 05614L100 |
1. | 舉報人姓名 |
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
|
4. | 資金來源(見説明) WC |
5. | 檢查是否需要根據 第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟 ☐
|
6. |
組織的國籍或地點 特拉華州 |
的編號
股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
7. | 唯一的投票權 |
8. | 共享投票權 | |
9. | 唯一的處置力 | |
10. | 共享處置權 15,573,362 (1) |
11. | 每位申報人實益擁有的總金額 |
12. | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份 (參見説明)☐
|
13. | 行中金額所代表的類別百分比 (11) |
14. | 舉報人類型
(參見説明) BD |
* | 類別百分比是根據發行人在10-K中公佈的截至2024年3月8日發行人已發行的89,480,435股普通股計算得出的 。 |
(1) | 包括先前由BRFI持有並隨後轉讓給BRS的7,971,014股 普通股。 |
3
CUSIP 編號 05614L100 |
1. | 舉報人姓名 |
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
|
4. | 資金來源(見説明) WC |
5. | 檢查是否需要根據 第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟 ☐
|
6. |
組織的國籍或地點 特拉華州 |
的編號
股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
7. | 唯一的投票權 |
8. | 共享投票權 | |
9. | 唯一的處置力 | |
10. | 共享處置權 |
11. | 每位申報人實益擁有的總金額 |
12. | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份 (參見説明)☐
|
13. | 行中金額所代表的類別百分比 (11) |
14. | 舉報人類型
(參見説明) OO |
* | 類別百分比是根據發行人在10-K中公佈的截至2024年3月8日發行人已發行的89,480,435股普通股計算得出的 。 |
(1) | 代表先前由BRFI持有並隨後轉讓給BRS的7,971,014股普通股 股。 |
4
CUSIP 編號 05614L100 |
1. | 舉報人的姓名
Bryant R. Riley |
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
|
4. | 資金來源(見説明) PR、AF |
5. | 檢查是否需要根據 第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟 ☐
|
6. |
組織的國籍或地點 美利堅合眾國 |
的編號
股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
7. | 唯一的投票權 |
8. | 共享投票權 | |
9. | 唯一的處置力 | |
10. | 共享處置權 27,446,522 |
11. | 每位申報人實益擁有的總金額 |
12. | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份 (參見説明)☐
|
13. | 行中金額所代表的類別百分比 (11) |
14. | 舉報人類型
(參見説明) IN |
* | 類別百分比是根據發行人在10-K中公佈的截至2024年3月8日發行人已發行普通股的89,480,435股 股計算得出的。 |
(1) | 代表刪除無意中舉報但未被申報人視為實益擁有的61,687股股票。 |
5
解釋性説明
本第16號修正案(本 “修正案”)修訂並補充了2018年11月30日提交的附表13D,經2019年4月10日向美國證券交易委員會 (“SEC”)提交的附表13D第1號修正案修訂,2019年5月7日向美國證券交易委員會提交的附表13D第2號修正案,向美國證券交易委員會提交的 附表13D第3號修正案 2019年7月23日,於2019年7月29日向美國證券交易委員會提交的附表13D第4號修正案,即第13D號修正案。2020 年 5 月 20 日向美國證券交易委員會提交的附表 13D 第 6 號修正案,2020 年 6 月 11 日向美國證券交易委員會提交的附表 13D 第 6 號修正案,2020 年 7 月 2 日向美國證券交易委員會提交,附表13D 第 8 號修正案,2020 年 9 月 10 日向美國證券交易委員會提交,附表 13D 第 9 號修正案,10 月 2 日向美國證券交易委員會提交,2020 年,附表 13D 第 10 號修正案,於 2021 年 1 月 27 日向美國證券交易委員會提交,附表 13D 第 11 號修正案,於 2021 年 2 月 10 日向美國證券交易委員會提交,附表 13D 第 12 號修正案,於 SEC 提交2021年3月26日,申報人於2021年10月29日向美國證券交易委員會提交附表13D第13號修正案,2023年12月26日向美國證券交易委員會提交附表13D的第14號修正案,以及申報人於2024年1月22日向美國證券交易委員會提交的附表13D第15號修正案(經修訂的 “附表 13D”),面值0.01美元(“普通股”)股票”),Babcock & Wilcox Enterprises, Inc.(“發行人”)。
附表13D中報告的信息仍然有效 ,除非該信息被本修正案中包含的信息修改、重述或取代。本修正案中使用但未定義的大寫術語 具有附表 13D 中規定的相應含義。附表13D 和本 “聲明” 修正案中所有提及的內容將被視為指經本修正案修訂和補充的附表13D。
6
第 4 項交易的目的
對項目4進行了修正,增加了以下內容:
正如發行人於2024年4月10日向 美國證券交易委員會提交的8-K表格中所述,Babcock & Wilcox Enterprises, Inc.於 2024 年 4 月 10 日 與作為代理上市的B. Riley Securities, Inc.簽訂了銷售協議(“銷售協議”),涉及發行人 不時要約和出售發行人普通股,總髮行價格上漲通過 代理到5000萬美元(“股票”)。根據銷售協議發行和出售的任何股票將根據發行人先前在S-3表格(文件編號333-260854)上提交的 註冊聲明進行發行和出售,該聲明最初於2021年11月8日向美國證券交易委員會提交,由美國證券交易委員會於2021年11月22日宣佈生效。與股票發行相關的招股説明書補充文件已於2024年4月10日向美國證券交易委員會 提交。根據經修訂的1933年《證券法》頒佈的第415條的定義,可以在一段時間內不時地通過代理人通過代理人發行和出售股票 被視為 “市場發行”。
第 5 項。發行人證券的權益
第 5 項 (a) 和 (b) 段的全部修訂和重述如下:
(a) -(b)
1. | 截至本文發佈之日 ,(i) B. Riley Securities, Inc.(“BRS”)直接實益擁有15,573,362股普通股, 佔發行人普通股的17.4%,(ii)BRFI直接實益擁有11,873,160股普通股,佔發行人普通股的13.3%。 |
2. | BRF 是 BRS 和 BRFI 的母公司。因此,BRF可能被視為間接實益擁有BRS和BRFI持有的股份。 |
3. | Bryant R. Riley可能實益擁有1,373,213股普通股,佔發行人普通股的1.5%,其中(i)1,155,382股由其妻子卡琳·萊利共同持有,(ii)45,436股 作為唯一託管人持有,(iii)45,801股股票持有查理 萊利的唯一託管人,(iv)45,431股股票作為唯一託管人持有,為埃洛伊斯·萊利的利益,(v)43,810股股票作為蘇珊·萊利受益的 的唯一託管人持有,(六)37,353股股票由科比持有R. Riley 的 401 (k) 賬户。此前報告的由羅伯特·安廷兒童不可撤銷信託基金持有的普通股 已轉移到另一個實體,因此,Bryant R. Riley 不再被視為對這些股票擁有投票權或處置權。布萊恩特·萊利還可能實益擁有27,446,522股 普通股,佔發行人普通股的30.7%,這些普通股由BRFI或BRS以上文第 (1) 段規定的方式 直接持有。Bryant R. Riley在每種情況下均宣佈放棄對BRFI和BRS持有的股份的實益所有權,除非其在這些股票中的金錢權益 除外。 |
7
就《交易法》第13d-5 (b) (1) 條而言,作為 一個 “團體” 的成員,每位申報人均可被視為 受益擁有其他申報人擁有的發行人的證券。提交本附表13D不應被視為承認 就《交易法》第13(d)條而言,申報人是其不直接擁有或控制的發行人 任何證券的受益所有人。除該申報人在其中的金錢利益外,每位申報人均明確宣佈放棄對本文報告的證券 的實益所有權。
截至本文發佈之日,BRS和BRF都有共同的投票權或 指導對BRS直接實益擁有的股份進行表決,並處置或指示處置BRS的股份,BRFI和BRF 各有共同的投票權或指導其投票,以及處置或指導處置由 BRFI直接擁有的股份的權力。
第 6 項。與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係
特此對附表 13D 第 6 項進行修訂和補充,增加了以下內容:
第 4 項中規定的披露內容特此以引用方式納入 。
第 7 項。作為展品提交的材料
以下文件作為證物提交:
展覽 | ||
數字 | 描述 | |
4 | 巴布科克和威爾科克斯企業有限公司、B. Riley Securities, Inc.、Seaport Global Securities LLC、Craig-Hallum Capital Group LLC和Lake Street Capital Markets, LLC於2024年4月10日簽訂的銷售協議。(參照Babcock & Wilcox Enterprises, Inc.於2024年4月10日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄1.1納入其中) |
8
簽名
經過合理的詢問,根據我 的所知和信念,下列簽署人證明本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 4 月 17 日
B. 萊利金融公司 | ||
來自: | /s/ Bryant R. Riley | |
姓名: | Bryant R. Riley | |
標題: | 聯席首席執行官 | |
B. 萊利證券公司 | ||
來自: | /s/安德魯·摩爾 | |
姓名: | 安德魯·摩爾 | |
|
標題: | 首席執行官 |
BRF 投資有限責任公司 | ||
來自: | /s/ 菲利普·安 | |
姓名: | 菲利普·安 | |
標題: | 授權簽字人 | |
/s/ Bryant R. Riley | ||
Bryant R. Riley |
聲明原件應由陳述所代表的每個 人或其授權代表簽署。如果聲明由他的 授權代表(該申報人的執行官或普通合夥人除外)代表個人簽署,則應在聲明中提交該代表 有權代表該人簽署的證據,但前提是已經向委員會存檔的為此目的的委託書 可以通過引用方式納入。每位簽署聲明 的人的姓名和任何頭銜都應在其簽名下方打字或印上。
注意:故意錯誤陳述或遺漏 的事實構成聯邦刑事違法行為(看到18 U.S.C. 1001)。
9
附表 A
B. Riley Financial, Inc. 的執行官兼董事
姓名和職位 | 目前的主要職業 | 公司地址 | 公民身份 | |||
Bryant R. Riley 董事會主席兼聯席首席執行官 |
B. Riley Capital Management, LLC首席執行官;B. Riley 證券公司聯席執行主席;B. Riley Financial, Inc. 董事會主席兼聯席首席執行官 | 11100 聖莫尼卡大道。 800 套房 加利福尼亞州洛杉磯 90025 |
美國 | |||
託馬斯·J·凱勒赫 聯席首席執行官兼董事 |
B. Riley Financial, Inc. 聯席首席執行官兼董事;B. Riley Securities, Inc. 聯席執行主席;B. Riley Capital Management, LLC. 總裁 | 11100 聖莫尼卡大道。 800 套房 加利福尼亞州洛杉磯 90025 |
美國 | |||
菲利普·安恩 首席財務官兼首席運營官 |
B. Riley Financial, Inc. 首席財務官兼首席運營官 | 羅素牧場路 30870 號 250 套房 加利福尼亞州西湖村 91362 |
美國 | |||
肯尼思·楊 1 總統 |
B. Riley Financial, Inc. 總裁兼B. Riley 信貸投資 LLC 首席執行官 | 11100 聖莫尼卡大道。 800 套房 加利福尼亞州洛杉磯 90025 |
美國 | |||
艾倫·N·福爾曼 執行副總裁、總法律顧問兼祕書 |
B. Riley Financial, Inc. 執行副總裁、總法律顧問兼祕書 | 公園大道 299 號,21 樓 紐約州紐約 10171 |
美國 | |||
霍華德·韋茨曼 高級副總裁兼首席會計官 |
B. Riley Financial, Inc. 高級副總裁兼首席會計官 | 羅素牧場路 30870 號 250 套房 加利福尼亞州西湖村 91362 |
美國 | |||
羅伯特·L·安廷 2 董事 |
VCA, Inc. 的聯合創始人,該公司是獸醫護理中心和醫院的所有者和運營商 | 11100 聖莫尼卡大道。 800 套房 加利福尼亞州洛杉磯 90025 |
美國 | |||
羅伯特·達戈斯蒂諾 董事 |
軟件解決方案供應商 Q-mation, Inc. 的總裁 | 11100 聖莫尼卡大道。 800 套房 加利福尼亞州洛杉磯 90025 |
美國 | |||
Renee E. LabRan 董事 |
專注於科技的風險投資基金Rustic Canyon Partners(RCP)的創始合夥人 | 11100 聖莫尼卡大道。
|
美國 | |||
蘭德爾·E·保爾森 董事 |
私募股權投資公司奧德賽投資夥伴有限責任公司的特別顧問 | 11100 聖莫尼卡大道。 800 套房 加利福尼亞州洛杉磯 90025 |
美國 | |||
邁克爾·謝爾頓
|
創意機構Deutsch North America的董事長兼首席執行官——已退休 | 11100 聖莫尼卡大道。 800 套房 加利福尼亞州洛杉磯 90025 |
美國 | |||
咪咪沃爾特斯 董事 |
來自加利福尼亞州第 45 國會選區的美國代表 — 已退休 | 11100 聖莫尼卡大道。 800 套房 加利福尼亞州洛杉磯 90025 |
美國 | |||
米克爾·威廉姆斯 董事 |
私人控股的Targus International, LLC首席執行官兼董事,該公司是攜帶 箱子和配件的供應商 | 11100 聖莫尼卡大道。 800 套房 加利福尼亞州洛杉磯 90025 |
美國 |
1 | 截至本文發佈之日 營業結束時,肯尼思·楊直接擁有1,521,412股普通股。個人購買價格和交易數據 可在肯尼思·楊向美國證券交易委員會提交的第16條文件中公開獲得。肯尼思·楊擁有投票和處置此類普通股 的唯一權力,有權獲得或指示從此類普通股中收取股息或出售此類普通股的收益 。 |
2 | 截至本文發佈之日營業結束時 ,羅伯特·安廷直接擁有普通股76,802股 股。羅伯特·安丁用個人資金購買的 76,802股普通股的總購買價格約為940,253美元。Robert L. Antin 擁有投票和處置此類普通股的唯一權力,並有權獲得或 指示從此類普通股 中獲得股息或出售此類普通股的收益。 |
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