附錄 107
申請費表的計算
表格 S-3
(表格類型)
ImmunityBio, Inc.
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
表 1:新註冊證券和結轉證券
安全類型 | 安全類標題 | 費用 計算 或者隨身攜帶 向前 規則 |
金額 已註冊 |
已提議 最大值 提供 每人價格 單元 |
最大值 聚合 發行價格 |
費用率 (4) | 的金額 註冊 費用 (4) |
攜帶 向前 表單 類型 |
攜帶 向前 文件 數字 |
攜帶 向前 初始的 有效 約會 |
申請費 之前已付款 連接中 含未售出 即將到來的證券 已攜帶 向前 | |||||||||||||
新註冊的證券 | ||||||||||||||||||||||||
需要支付的費用 | 公平 | 普通股,每股面值0.0001美元 | 第 456 (b) 條和第 457 (r) 條 | (1)(2) | (3) | (3) | (4) | (4) | ||||||||||||||||
需要支付的費用 | 公平 | 優先股,每股面值0.0001美元 | 第 456 (b) 條和第 457 (r) 條 | (1)(2) | (3) | (3) | (4) | (4) | ||||||||||||||||
需要支付的費用 | 債務 | 債務證券 | 第 456 (b) 條和第 457 (r) 條 | (1)(2) | (3) | (3) | (4) | (4) | ||||||||||||||||
需要支付的費用 | 其他 | 存托股票 | 第 456 (b) 條和第 457 (r) 條 | (1)(2) | (3) | (3) | (4) | (4) | ||||||||||||||||
需要支付的費用 | 公平 | 認股證 | 第 456 (b) 條和第 457 (r) 條 | (1)(2) | (3) | (3) | (4) | (4) | ||||||||||||||||
需要支付的費用 | 其他 | 訂閲權 | 第 456 (b) 條和第 457 (r) 條 | (1)(2) | (3) | (3) | (4) | (4) | ||||||||||||||||
需要支付的費用 | 其他 | 購買合同 | 第 456 (b) 條和第 457 (r) 條 | (1)(2) | (3) | (3) | (4) | (4) | ||||||||||||||||
需要支付的費用 | 其他 | 單位 | 第 456 (b) 條和第 457 (r) 條 | (1)(2) | (3) | (3) | (4) | (4) | ||||||||||||||||
需要支付的費用 | 公平 | 普通股,每股面值0.0001美元 | 第 457 (o) 條 | $92,000,000 | 0.00014760 | $13,579.20 | ||||||||||||||||||
結轉證券 | ||||||||||||||||||||||||
結轉證券 | 公平 | 普通股,每股面值0.0001美元 | 第 415 (a) (6) 條 | 不適用 | $208,785,011 (5) | S-3 | 333-255699 | 4月30日 2021 |
$22,778.44 | |||||||||||||||
發行總金額 | $300,785,011 | $36,357.64 | ||||||||||||||||||||||
之前支付的費用總額 | $22,778.44 | |||||||||||||||||||||||
到期淨費用 | $13,579.20 |
(1) | 在本協議下注冊的證券包括不確定數量的(a)普通股、 (b)優先股、(c)債務證券、(d)存托股票、(e)購買註冊人普通股、優先股或其他證券的認股權證、(f)認購權、(g)購買合同、 和(h)由部分或全部這些證券組成的單位,註冊人可能會不時出售。本協議還登記了不確定數量的普通股和優先股 ,這些股票在轉換、交換或行使任何規定此類發行的證券後即可發行。 |
(2) | 根據經修訂的1933年《證券法》或《證券法》第416條,本註冊 聲明還應涵蓋因任何股票分割、股票分紅或類似交易而可發行的註冊人證券的任何額外股份。 |
(3) | 每種證券的擬議最高限額和每類證券的總髮行價格將由註冊人不時確定 與註冊人發行本協議下注冊證券相關的信息,並且未對每類證券進行具體規定。對於在行使、轉換或交換其他證券時可發行的 證券,或按單位發行的證券,可能會或可能不會收到單獨的對價。 |
(4) | 根據《證券法》第456(b)條和第457(r)條,註冊人推遲支付 全部註冊費,但根據此處包含的銷售協議招股説明書中可能不時發行和出售的92,000,000美元普通股以及208,785,011美元 股普通股的註冊費除外已售出的自動櫃員機證券正在結轉(見下文腳註5)。任何後續註冊費將在 上支付按量付費基礎。 |
(5) | 根據《證券法》415(a)(6),根據本註冊 聲明註冊的證券包括註冊人先前在註冊人最初於2021年4月30日提交的S-3表格(文件編號333-255699)上註冊的上架註冊聲明(事先註冊聲明)上註冊的未售出證券。事先註冊聲明記錄了註冊人高達5億美元的普通股的要約和出售,這些普通股可能根據某一公開市場銷售協議發行和出售 軍士長與傑富瑞有限責任公司合作。註冊人此前支付了與此類5億美元普通股相關的54550.00美元的費用,其中208,785,011美元仍未售出(未售出的自動櫃員機證券)。註冊人已決定在本註冊聲明中包括未售出的自動櫃員機證券,對於與提交本註冊聲明有關的 未售出的自動櫃員機證券,無需支付額外的申請費。 |