(前身為公元前 1397468 年有限公司)
管理
信息
圓形
以及2024年年度股東大會和特別股東大會的通知
日期為 2024 年 3 月 21 日
目錄
關於美洲鋰業公司的信息 |
1 |
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多樣性 |
35 |
一般代理信息 |
4 |
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風險管理 |
39 |
信息日期 |
4 |
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職位描述 |
40 |
貨幣 |
4 |
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股東參與 |
40 |
委員會縮寫 |
4 |
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鏡頭內會議 |
41 |
有表決權證券的主要持有人 |
4 |
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道德商業行為 |
41 |
會議代表 |
4 |
|
擔任董事 |
42 |
附加信息 |
4 |
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董事會教育和指導 |
45 |
投票信息和會議參與情況 |
5 |
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董事會委員會 |
46 |
代理徵集 |
5 |
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董事會議出席情況 |
49 |
誰能投票 |
5 |
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董事薪酬 |
49 |
選民類型 |
5 |
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董事和執行官的債務 |
53 |
如何投票 |
6 |
|
高管薪酬 |
54 |
投票變更 |
10 |
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項目監督和 2023 年亮點 |
54 |
行使自由裁量權 |
10 |
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高管薪酬理念 |
55 |
技術要求 |
11 |
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薪酬治理 |
55 |
致美國股東的通知 |
11 |
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績效評估和薪酬流程 |
56 |
通知和訪問權限 |
11 |
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薪酬顧問和同行小組 |
|
業務項目 |
13 |
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基準審查 |
57 |
接收財務報表 |
13 |
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薪酬基準設定 |
58 |
設定董事會董事人數 |
13 |
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被任命為執行官 |
59 |
選舉董事 |
13 |
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高管薪酬的要素 |
60 |
任命審計員 |
13 |
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2023 年企業業績 |
61 |
批准本公司《修正案》 |
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風險管理 |
66 |
文章 |
14 |
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2023 年個人表現以及 STI 和 LTI 獎項 |
67 |
其他業務 |
14 |
性能圖 |
69 |
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某些人在擬採取行動的事項中的利益 |
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薪酬摘要表 |
70 |
上 |
14 |
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激勵計劃獎勵 |
72 |
知情人員在重大交易中的利益 |
14 |
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基於股票的傑出獎項和 |
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審計費 |
15 |
基於期權的獎勵 |
72 |
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董事披露 |
18 |
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2023 年授予或獲得的獎勵的價值 |
73 |
提名提前通知 |
18 |
其他薪酬和養老金福利 |
73 |
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多數投票政策 |
18 |
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僱傭協議 |
73 |
鋰行業的多元化獨立董事會 |
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終止和控制權變更福利 |
77 |
經驗 |
18 |
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管理合同 |
77 |
被提名人 |
18 |
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補償計劃 |
78 |
公司停止交易令,破產, |
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根據計劃獲準發行的證券 |
78 |
處罰和制裁 |
27 |
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計劃下的年度燒燬率 |
78 |
公司治理 |
28 |
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計劃摘要 |
79 |
公司治理概述 |
28 |
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前瞻性陳述 |
85 |
董事會簡介 |
29 |
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時間表 |
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ESG 方法 |
32 |
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附表 “A” — 經修訂的條款 |
87 |
2024 年管理信息通告 i
執行主席、總裁兼首席執行官致股東的信
尊敬的美洲鋰業股東們, 我們代表美洲鋰業公司董事會,邀請您參加太平洋時間2024年5月24日上午9點舉行的年度股東大會和特別股東大會(“會議”)。為了讓所有股東都能出席,我們將以在線虛擬會議的形式舉行會議。 本管理信息通告向您提供信息,以便就會議將要審議的業務項目進行表決,包括董事選舉、審計師的任命和公司章程的修訂,以使管理層能夠更靈活地為公司籌集資金。 您的選票對我們很重要。我們鼓勵您提前閲讀管理信息通告,以便有意義地參與投票過程。 |
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2023 年對於美洲鋰業公司來説是具有里程碑意義的一年。我們努力設立Thacker Pass以取得未來的成功,包括戰略投資和收購通用汽車,並完成了公司分離,創建了一家純粹的北美鋰業公司。 2024年初,我們獲得了美國能源部的有條件承諾,該貸款將用於資助Thacker Pass加工設施的建設,從而實現了一個重要的里程碑。我們在管理信息通告第1頁的標題為 “美洲鋰業公司信息” 的標題下提供了公司概述和有關我們在2024年推進Thacker Pass投入生產的優先事項的最新情況。 我們代表Lithium Americas的所有人,很高興建立北美鋰供應鏈,並感謝您對我們公司的持續支持。 日期為 2024 年 3 月 21 日 真誠地,
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已簽署 “開爾文·杜什尼斯基” |
已簽署 “喬納森·埃文斯” |
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開爾文·杜什尼斯基 董事兼執行主席 |
喬納森埃文 總裁兼首席執行官 |
ii
年度股東大會和特別會議通知
的股東
特此通知,將舉行美洲鋰業公司(“公司”、“Lithium Americas”、“LAC” 和 “我們”、“我們”、“我們的” 或類似條款)股東的年度股東大會和特別大會(“會議”):
什麼時候 |
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在哪裏 |
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2024 年 5 月 24 日星期五上午 9:00(太平洋時間) |
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Computershare 會議網絡直播 |
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在會議上,股東將被要求: |
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1. 接收截至2023年12月31日止年度的公司經審計的合併財務報表以及審計師的有關報告; |
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2. 確定董事人數為八名; |
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3. 選舉下一年度的董事; |
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4. 任命普華永道會計師事務所、特許專業會計師事務所(“普華永道”)為公司下一年度的審計師,並授權董事制定審計師的薪酬; |
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5. 通過一項特別決議,批准對公司章程的修訂,以創建可分批發行的新優先股類別,並對普通股和優先股附加特殊權利和限制,並對普通股和優先股附帶特殊權利和限制;以及 |
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6. 處理可能適當地提交會議的其他事務。 |
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本通知附帶的管理信息通告中描述了每項業務的詳細信息,該通告從第13頁開始。 |
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今年,我們將舉行一次僅限在線的會議。 |
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股東的參與對公司很重要。如果您在2024年4月12日記錄日營業結束時擁有股份,則有權在會議上以股東身份投票。鼓勵無法出席會議的股東提前對代理人進行投票。有關如何投票的信息,見隨附通告的第6頁。 |
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截至 2024 年 4 月 12 日在不列顛哥倫比亞省温哥華舉行。 |
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代表董事會 |
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簽名 “開爾文·杜什尼斯基” |
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開爾文·杜什尼斯基 |
2024 年管理信息通告 iii
有關美洲鋰業公司的信息
業務概述
該公司是一家總部位於加拿大的資源公司,專注於推進重大鋰項目。該公司致力於在最高的ESG-S標準下運營,以促進項目的可持續發展,這些項目支持重要的鋰供應鏈和全球向清潔能源的過渡。我們的旗艦項目是Thacker Pass,這是一個基於沉積物的鋰礦牀,位於內華達州北部洪堡縣的麥克德米特火山口。該公司通過其全資美國子公司內華達鋰業公司(“內華達鋰業”)擁有Thacker Pass100%的股份。該公司還持有對綠色科技金屬有限公司和Ascend Elements, Inc.以及美國和加拿大的勘探物業的投資。
2021年1月,土地管理局向Thacker Pass頒發了決策記錄(“ROD”),2022年4月,Thacker Pass獲得了開始施工所需的所有州環境許可證。在對ROD提出初步上訴後,施工於2023年2月6日和2023年12月12日被駁回。2022年7月20日,該公司慶祝了其鋰技術開發中心(“LitDC”)的落成,該中心旨在演示Thacker Pass礦石的加工。LitDC 通過為潛在客户和合作夥伴生產產品樣品,實現了電池質量規範。Thacker Pass符合美國加強國內關鍵礦物供應的國家議程,並有可能成為北美電池供應鏈的短期鋰的主要來源。
歷史
根據2023年10月3日進行的分離交易(“分離”),該公司根據《商業公司法》(不列顛哥倫比亞省)成立,其唯一目的是收購美國鋰業公司(“Old LAC”)(現名為Lithium Americas(阿根廷)公司(“阿根廷鋰業”)的北美商業資產和投資的所有權。
Old LAC的北美和阿根廷業務部門在其投資組合中代表了兩個不同的業務,每個業務都有價值可觀的資產需要解鎖。將Old LAC分為兩個公共實體,即阿根廷鋰業公司和公司,旨在為每個實體提供更明確的戰略重點和更高的運營靈活性,這是他們作為合併公司可能無法實現的。
具體而言,將Old LAC的北美業務與Old LAC的阿根廷業務脱鈎預計將使該公司能夠更充分地受益於關鍵礦產領域僅向美國企業提供的融資機會,並消除阿根廷投資組合中流出的開發和運營風險,這將促進Thacker Pass向生產的發展。
分離還使公司能夠量身定製獨立的資本配置、投資決策流程和融資解決方案,從而為公司提供了增加獲得成長資本渠道的潛在機會。例如,向投資者提供差異化的投資機會,其中許多人只對Old LAC的兩個業務部門中的一個感興趣或看重另一個業務部門,這將大大增強分離實體可用的融資選擇。
2024 年管理信息通告 1
有關業務和運營的其他詳細信息
對公司財務、業務和運營的詳盡描述載於其最新的持續披露文件,這些文件可在SEDAR+和EDGAR上查閲,特別包括2024年3月18日的20-F表年度報告、截至2023年12月31日止年度的經審計的財務報表以及截至2023年12月31日止年度的管理層討論與分析。
Thacker Pass 開發項目
我們在2024年的重點是將Thacker Pass推進到主要建設中。一旦為Thacker Pass第一階段提供資金所需的所有項目資本到位,我們預計將做出最終的投資決定(“FID”),並向我們的承包商發出完整的投資通知(“FNTP”)。
2024年3月,我們獲得了美國能源部(“DOE”)的有條件承諾(“有條件承諾”),即本金總額為19.7億美元的貸款,為Thacker Pass的合格施工成本提供資金,外加施工期間的應計利息,三年期內估計為2.9億美元,根據先進技術汽車製造貸款計劃,共計22.6億美元的貸款(“貸款”)。根據有條件承諾的條款,如果最終確定,該貸款的到期日將為24年,利率自貸款期限內每筆月度預付款之日起按適用的美國國債利率確定,沒有任何額外的信貸利差。我們深切感謝美國政府的支持,因為我們推動了Thacker Pass的負責任發展,以幫助滿足國內對鋰化學品不斷增長的需求,並加強美國的關鍵礦產供應鏈。
這筆貸款加上通用汽車控股有限責任公司(“GM”)即將進行的3.3億美元的第二批投資(“第二批投資”)(更多詳情請參閲我們的20-F表年度報告),預計將提供第一階段建設所需的絕大部分剩餘資金。截至2023年12月31日,在考慮貸款和通用汽車第二批投資的資金後,公司估計,公司現有現金和現金等價物以及增量資金中仍有約4.36億美元用於第一階段資本成本。截至2023年12月31日,公司擁有約1.96億美元的現金及現金等價物,其中約1.51億美元預計將用於為剩餘的第一階段資本支出提供資金,其中約1.51億美元將用於支付我們2024年約4,500萬美元的運營預算,扣除融資相關費用和支出後的第一階段項目資本成本約為2.85億美元。我們的團隊正在評估各種融資方案,以在完成通用汽車的第二批投資之前為剩餘需求提供資金,該投資預計將在今年晚些時候美國能源部貸款完成之前或與之相關。此類融資替代方案可能包括一次或多次公開發行或私募股權或股票掛鈎證券、戰略合資企業、預付款交易和特許權使用費交易(統稱為 “融資替代方案”)。在評估融資替代方案時,我們正在與不同的潛在資本提供者進行討論。
貸款協議敲定後,我們預計將在2025年初開始提取貸款。該貸款首次提款的先決條件包括但不限於項目融資模式的解除、支持儲備賬户的信用證,以及確保額外的公司營運資金以支付投產前的一般和運營費用以及通過生產產生的調試成本。我們預計,1.95億美元的儲備賬户需求將通過信用證或類似的信貸支持機制得到滿足。該公司正在與我們的主要項目合作伙伴和其他第三方積極討論,以便在今年晚些時候將其付諸實施。我們目前預計,扣除任何與融資相關的費用和支出,額外的公司營運資金約為1.65億美元,用於為活動提供資金
2
從2025年初到2027年的預計產量。公司目前正在評估的融資替代方案有可能用於為公司營運資金提供資金,以促進貸款的首次提取。
該貸款仍有待最終融資文件的談判和最終定稿。自有條件承諾之時起,最終貸款協議的條款可能會發生變化。儘管有條件承諾表明美國能源部打算為Thacker Pass的加工設施提供資金,但在DOE簽訂最終融資文件併為貸款提供資金之前,我們必須滿足某些技術、法律、環境和財務條件。
在發佈FNTP之前,我們還繼續提高詳細工程水平,以支持精心規劃的施工執行計劃。經過三年的施工期,第一階段的計劃於2027年機械完工,隨後是大約六到十二個月的調試和調試期。
2024 年管理信息通告 3
一般代理信息
信息日期 除非此處另有説明,否則本管理信息通告(“通告”)中的所有信息的日期均為2024年3月21日。 |
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股東姓名 |
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擁有的普通股數量 (1) |
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已發行普通股的百分比 |
貨幣 如本文所示,此處的所有貨幣金額均以加元(“加元” 或 “美元”)或美元(“美元”)表示。 |
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通用汽車控股有限責任公司 (2) |
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15,002,243 |
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9.25% |
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江西贛鋒鋰業有限公司 |
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15,000,000 |
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9.25% |
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注意事項: |
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委員會縮寫 在本通告的某些表格中,我們董事會(“董事會”)的委員會縮寫如下: • 審計與風險委員會 — “A&R 委員會” • 治理和提名委員會 — “G&N 委員會” • 薪酬與領導委員會 — “C&L 委員會” • 安全與可持續發展委員會 — “S&S 委員會” • 技術委員會。 有表決權證券的主要持有人 據公司董事和執行官所知,沒有任何個人或公司直接或間接地對公司已發行和流通的普通股(“普通股”)的10%或以上的實益擁有或行使控制權或指導,如下表所示。 |
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(1) 這些數字來自各自的股東或這些股東在內部人士電子披露系統(SEDI)上提交的公開文件。 (2) 美洲鋰業董事扎克·柯克曼先生是通用汽車公司全球企業發展副總裁兼通用汽車風險投資總裁。 會議代表 除本通告中所載信息外,任何人無權就會議提供任何信息或作出任何陳述,如果提供或作出,則不應將此類信息或陳述視為已獲得授權。 附加信息 有關我們的財務信息包含在我們的年度財務報表以及管理層最近完成的財政年度的討論和分析(“MD&A”)中。這些文件以及我們的年度信息表是在我們在SEDAR+(www.sedarplus.ca)的個人資料下提交的。公司的任何股東(“股東”)均可通過以下網址在線註冊免費獲得有關公司的信息,包括我們的年度財務報表和管理層分析的印刷副本:www.computershare.com/mailinglist。 |
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4
投票信息和會議參與情況
代理徵集 公司向股東提供本通告,以徵集代理人,供太平洋時間2024年5月24日上午9點在Computershare會議平臺MeetnowGlobal/MXpls44上進行網絡直播的年度股東大會和特別股東大會(“會議”)上使用。有關更多詳情,請參閲第 iii 頁隨附的會議通知。 我們的管理層主要通過郵件徵集代理人,但也可以通過電話或電子郵件聯繫股東。公司將支付招攬代理人的費用。公司還可能支付作為普通股註冊所有者的中介機構(例如經紀商、交易商、適用證券法規定的其他註冊人、被提名人和/或託管人)為向此類普通股的受益所有人交付一攬子通知(定義見下文)而產生的合理費用。公司將應公司首席財務官(“CFO”)的要求,免費向這些人員提供為此目的所需的上述文件的額外副本。招標費用將由公司承擔。 誰能投票 如果您在2024年4月12日營業結束時(“記錄日期”)持有普通股,則您有權作為股東在會議上投票。只有截至記錄日營業結束時姓名已列入股東名冊的股東才有權收到會議通知並在會議上投票。截至記錄日期,該公司已全額支付了162,165,293筆款項 |
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以及已發行和流通的不可估税普通股,每股均有一票表決權。公司的法定資本由無限數量的無面值普通股組成。 截至本通告發布之日,公司董事和執行官直接或間接實益擁有共計15,701,332股普通股(包括通用汽車持有的普通股),約佔未稀釋已發行和流通普通股的9.68%,或行使控制權或指導。 公司的章程(“章程”)規定,在會議上進行業務交易的法定人數為至少兩名股東,他們總共持有有權在會議上投票的已發行普通股的25%。在會議上投的簡單多數票,無論是虛擬的,還是通過代理人或其他方式投的票,都將構成對會議所審議的任何事項的批准。 選民類型 選民分為兩類: • 註冊股東 — 表示股票證書以您的名義發行;或 • 非註冊(受益)股東——指股票以中介機構的名義註冊,例如經紀公司、銀行、信託公司或清算機構(例如加拿大證券存管局有限公司俗稱CDS或Cede & Co.)。 |
2024 年管理信息通告 5
如何投票
通過對代理人進行投票,在會議之前進行投票,或在會議上通過在線出席進行投票。您的投票方式將根據您是註冊股東還是非註冊(受益股東)而有所不同:
投票方式 |
適用於註冊股東 |
適用於非註冊股東 |
在會議之前 |
代理人投票意味着您指定另一人(我們的管理層或您選擇的任何其他人員)參加會議,並根據您對該人的指示對普通股進行投票。此人無需成為公司股東即可成為您的代理人。本通告所附的委託書指定了Lithium Americas的高級管理人員,如果您不指定其他人,他們將把您的股票投票作為代理人。我們的管理層投票的代理將按以下方式進行投票: 用於將下一年度的董事人數定為八名 用於選舉所有董事候選人 任命普華永道為我們的審計師 要求對公司章程進行修訂,以創建可串行發行的新優先股(定義見下文),並對普通股和優先股附加特殊權利和限制。 要指定除我們的管理層之外的其他人作為您的代理人,您必須在委託表上提供的空白處填寫他們的姓名並退還您的代理人。您還必須在 Computershare 投資者服務公司(“Computershare”)註冊代理持有人,網址為 http://www.computershare.com/ |
我們將會議材料發送給中介機構,交付給未放棄接收權的非註冊股東,並向提出異議的受益股東支付交付費用。 如果您是未註冊的股東,沒有放棄接收我們會議材料的權利,則您的中介機構必須向您交付會議材料。這些材料通常包括投票説明表(“VIF”),允許您對股票進行投票。 VIF 應填寫完畢、簽名並退還給您的中介機構。您也可以按照VIF的説明通過電話或在線投票。 |
6
投票方式 |
適用於註冊股東 |
適用於非註冊股東 |
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Computershare的代理持有人允許該人接收來自Computershare的邀請碼。否則,該人將無法在會議上投票。未能註冊將導致代理持有人無法收到參加、參與或投票的邀請碼。如果沒有邀請碼,代理持有人只能以訪客身份在線參加會議。訪客無法投票或提問。 |
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所有代理必須在 2024 年 5 月 22 日太平洋時間上午 9 點之前完成並返回 Computershare,或者在任何休會或續會前的至少 48 小時(不包括星期六、星期日和節假日)。可以使用下面列出的返回方法之一來返回代理。允許會議主席自行決定接受逾期的代理人。 代理返回方法: • 郵寄——填寫、簽名、註明日期並郵寄給安大略省多倫多大學大道100號8樓的Computershare投資者服務公司代理部門,M5J 2Y1; • 傳真 — 填寫、簽署、註明日期並將您的代理人傳真至 Computershare Investor Services Inc.,電話:(416) 263-9524 或 1-866-249-7775; |
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在會議之前 |
• 互聯網投票 — 使用代理服務器底部的 15 位控制號碼在 www.investorvote.com 上在線為您的代理人投票;或 • 電話 — 撥打1-866-732-VOTE(8683)(北美境內免費電話)或1-312-588-4290(北美以外)為您的代理人投票。 |
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2024 年管理信息通告 7
投票方式 |
適用於註冊股東 |
適用於非註冊股東 |
在線參加會議 |
註冊股東可以在線參加會議並通過在線會議平臺對股票進行投票,而不是通過代理投票。這意味着您在會議通知中規定的會議時間在線參加會議,並在那時進行投票。 即使您計劃參加會議,我們也建議您考慮通過代理人進行投票,以防因任何原因無法參加,或者您在使用在線會議平臺時遇到技術問題。 您可以按照以下步驟親自參加會議: • 至少在會議開始前幾分鐘,訪問 Computershare 會議平臺網站 MeetNow.Global/mxpls44 • 單擊 “我有控制號碼”,然後在代理表上輸入15位數的控制號碼進行登錄。 SEDAR+ 和 EDGAR 上的會議材料中提供了 “虛擬用户指南”。 |
如果收到上述表格之一的非註冊股東希望在會議上投票(或讓其他人代表非註冊股東出席和投票),則非註冊股東必須:(1) 按照VIF的説明表明他們(或其他人員)將虛擬出席會議並在會議上投票,以及 (2) 在 http://www.computershare.com/ 登記任命 非註冊股東應仔細遵循中介機構VIF中包含的指示,如果對他們擁有的普通股的投票有任何疑問,請直接與他們聯繫。 SEDAR+ 和 EDGAR 上的會議材料中提供了 “虛擬用户指南”。 必須有足夠的時間收到投票指示,以便中介機構能夠在太平洋時間2024年5月22日上午9點之前將VIF轉發給Computershare。 要出席會議並在會議上投票,美國非註冊股東必須首先從其中介獲得有效的合法代理人,然後提前註冊參加會議。美國非註冊股東必須遵守 |
8
投票方式 |
適用於註冊股東 |
適用於非註冊股東 |
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通知包中包含其中介機構的指示,或聯繫其中介機構索取合法代理表格。在首先從中介機構獲得有效的法律代理後,美國非註冊股東必須向Computershare提交其有效法律代理的副本才能註冊參加會議。註冊申請應通過郵寄地址安大略省多倫多大學大道 100 號 8 樓 M5J 2Y1 發送至 Computershare,或發送電子郵件至 USLegalProxy@computershare.com。 註冊申請必須貼有 “合法代理” 標籤,且在太平洋時間2024年5月22日上午9點之前收到。在Computershare收到註冊材料後,美國非註冊股東將通過電子郵件收到註冊確認書。所有美國非註冊股東還必須通過以下鏈接進行任命: http://www.computershare.com/ |
2024 年管理信息通告 9
投票變更 您可以在會議之前更改代理人對股票的投票方式。 已提供代理的註冊股東可以在會議時間前不少於48小時(不包括週六、週日和節假日)隨時撤銷委託書,如果延期,則可通過向我們位於Lithium Americas Corp. Suite 400,900 West 的總部發送由註冊股東或其授權律師(對於註冊股東的公司,由授權官員或律師簽有公司印章)簽署的書面撤銷通知來撤銷委託書不列顛哥倫比亞省温哥華市黑斯廷斯街,V6C 1E5。也可以以法律允許的任何其他方式撤銷代理權。撤銷代理不影響在撤銷之前已進行表決的任何事項。出席會議的股東有權進行虛擬投票,如果他或她這樣做,其代理人就該人表決的事項以及隨後將在會議上進行表決的任何事項均無效。 希望更改投票的非註冊股東必須在會議前至少七天聯繫其中介機構以更改其投票並遵循中介機構的指示。撤銷代理不影響在撤銷之前已進行表決的任何事項。 行使自由裁量權 由經妥善執行的代理人代表的普通股將在會議上根據隨附委託書印刷部分的指示在可能需要的任何投票中進行投票或不投票,如果股東就會議上的任何事項指定了選擇權,則代理人代表的普通股應進行相應的投票。除上述經紀人不投票的情況外
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下文,如果未指定任何選擇,則代理人將授予自由裁量權,並將對未指定選擇的每個事項投贊成票。 除下文所述的經紀人無表決權外,委託書在正確填寫和交付且未被撤銷後,還賦予根據該委託代理人就會議通知中確定的事項的任何修正或變更以及可能適當提交會議的其他事項進行表決的自由裁量權。在根據通知和訪問權限(定義見下文)發佈本通告時,公司管理層不知道在會議之前會有任何此類修訂、變更或其他事項。但是,如果有任何其他公司管理層不知道的事項正確地提交給會議,則將根據被提名人的最佳判斷對由代理人代表的普通股進行投票。 根據紐約證券交易所(“NYSE”)的規定,為客户持有街道名義股票的經紀人和其他中介機構通常必須按照客户指示的方式對股票進行投票。如果客户沒有給出任何指示,經紀人可以自行決定就常規事項對證券進行投票,但不能就非常規事項進行投票。除了設定董事人數和任命審計師的提案外,我們認為會議將要表決的所有其他事項都是非常規事項,受紐約證券交易所規則管轄的經紀商未經客户指示,不得就這些業務項目為客户以街頭名義持有的證券進行投票。對非例行事項未進行表決被稱為經紀人不投票。任何有代表出席會議但未被表決的證券(無論是棄權、經紀人不投票還是其他方式)都不會對董事選舉或會議表決的任何其他事項產生任何影響,除非未能投票支持 |
10
個人被提名人導致另一個人在董事選舉中獲得更大比例的選票。就公司的多數投票政策(定義見下文)而言,經紀人的不投票不被視為保留投票。 技術要求 如果您在線參加會議進行投票,請確保您有權投票,並且您始終連接到互聯網,以便在投票期間對提交會議的每項事項的決議進行投票。您有責任確保在會議期間隨時都有互聯網連接。參與者還需要擁有最新版本的Chrome、Safari、Edge或Firefox。該平臺不支持使用互聯網瀏覽器進行訪問。由於內部網絡安全協議(例如防火牆或 VPN 連接)可能會阻止訪問 Computershare 會議平臺,因此與會者應使用不受任何組織安全設置限制或已禁用任何 VPN 設置的網絡。建議至少在會議開始前一小時登錄,以檢查您是否能夠訪問在線平臺。如果您在訪問方面遇到技術問題,可以聯繫 1-888-724-2416 尋求技術幫助。 如果您是非註冊股東並希望在會議上投票,則您有責任指定自己或第三方為代理持有人,並按照您的VIF或代理表上的説明提交包含第三方預約詳細信息的VIF或委託書,並在會議之前在Computershare在線註冊第三方預約 http://www.computershare.com/ 公司認為,無論會議採用何種在線形式,股東參與會議都很重要。因此,我們選擇的會議平臺允許註冊股東在會議期間以及隨後的公司演講中提出書面問題。 |
|
這促進了與面對面會議所期望的相似水平的互動。問題將由會議主席回答,或由我們的高級管理層酌情回答。如果我們確定向我們提出的任何問題出於任何原因不合適,我們可能會選擇不回答該問題。 本通告根據加拿大適用的披露要求編寫。作為經修訂的1934年美國證券交易法(“美國交易法”)下的 “外國私人發行人”,我們在美國不受代理招標要求的約束。這意味着本通告的內容可能與遵守《美國交易法》要求的美國國內發行人編制的代理通告不同。 通知和訪問權限 我們正在使用National Instrument 54-101——與申報發行人證券受益所有人的通信和國家儀器51-102——持續披露義務下的通知和訪問條款(“通知和准入”),向股東分發代理相關材料(包括本通告)、公司截至2023年12月31日止年度的經審計的財務報表以及相關的審計報告和管理與分析報告。這使我們能夠在SEDAR+(www.sedarplus.ca)和我們的網站(https://lithiumamericas.com/investor/AGM-Materials/default.aspx)上發佈會議材料的電子版本,而不是將紙質副本郵寄給股東。通知和訪問更環保,減少了紙張的使用和某些與實物交付相關的排放,並且由於降低了打印和郵寄成本,對我們來説更具成本效益。 如果您願意,股東仍然有權要求公司在 “通知和准入” 下在線發佈的會議材料的紙質副本。我們不會使用 |
2024 年管理信息通告 11
通知和准入的 “分層” 程序,即提供會議材料的紙質副本以及通知包。股東可以通過致電1-778-726-4070或發送電子郵件向公司詢問有關通知和訪問的其他問題 ir@lithiumamericas.com. 會議材料可在公司簡介SEDAR+(www.sedarplus.ca)和公司網站(https://lithiumamericas.com/investor/AGM-Materials/default.aspx)上查閲。自向SEDAR+提交通函之日起,我們將免費提供會議材料的紙質副本,包括與代理相關的材料,例如通函、公司截至2023年12月31日的經審計的財務報表、審計報告和相關的MD&A。 對於擁有15位數控制號碼的註冊股東:通過撥打北美境內的免費電話1-866-962-0498或直接從北美以外的地區撥打電話(514)982-8716索取材料,然後輸入您的VIF或代理上註明的控制號碼。要在會後獲取材料的紙質副本,請聯繫北美境內的免費電話1-866-964-0492或直接從北美以外地區撥打1-514-982-8714。 對於擁有16位數控制號碼的非註冊(受益)股東:通過撥打北美境內的免費電話1-877-907-7643或從北美以外直接撥打1-303-562-9305索取材料,然後輸入VIF上顯示的控制號碼。要在會議結束後獲取材料的紙質副本,請聯繫北美境內的免費電話1-877-907-7643,或直接從北美以外地區撥打1-303-562-9305。 希望提前收到會議材料紙質副本的股東 |
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會議應在2024年5月14日之前向我們提交申請,以便您有足夠的時間在委託書提交截止日期(太平洋時間2024年5月22日上午9點)之前接收和審查材料。如果請求是在會議日期之前收到的,我們將在收到請求後的三個工作日內發送材料;如果在會議日期當天或之後收到請求,我們將在10天內發送材料。考慮通過電子郵件將您的請求發送給我們,並索取材料的電子副本,以確保您有足夠的時間查看材料。 將通過預付費郵件向股東發送通知包(“通知包”)的紙質副本,該文件包含:(i)關於公司使用通知和訪問的通知,其中包含有關如何在線訪問代理相關材料的説明;(ii)註冊股東的委託書或非註冊股東的VIF。 |
12
業務項目
在會議上,將討論以下事項:
1. |
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接收財務報表 股東將收到截至2023年12月31日的財年經審計的合併財務報表和審計報告鏈接。這些材料也可在www.lithiumamericas.com上獲得。 |
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2. |
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設定董事會董事人數 將要求股東批准將公司的董事人數定為八名。管理層建議投票贊成將董事人數定為八人。 |
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3. |
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選舉董事 股東將被要求就八名董事的選舉進行投票,這些董事的任期將持續到我們的下一次年度股東大會,或者直到根據公司章程和適用的公司法選出或任命繼任者為止。所有參選候選人都已確認他們有資格並願意任職。有關每位被提名人的信息以及有關董事會的一般信息,請參見第13頁。 管理層建議對每位被提名的董事進行投票。在沒有相反指示的情況下,隨附的代理人將被投票支持此處列出的被提名人。股東可以為每位被提名人投票 “贊成” 或 “拒絕”。 |
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4. |
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任命審計員 股東將就任命普華永道擔任公司審計師以及其薪酬由董事會確定進行投票。普華永道自成立以來一直擔任公司的審計師。有關支付給審計師費用的詳細信息,請參閲第 15 頁。 管理層建議對公司審計師的任命進行投票。在沒有相反指示的情況下,隨附的代理人將被投票贊成任命普華永道為下一年度的公司審計師,並授權董事會確定其薪酬。 A&R委員會目前由法比亞娜·丘布斯(主席)、邁克爾·布朗和Jinhee Magie組成。National Instrument 52-110 — 審計委員會規定,如果審計委員會成員與公司沒有直接或間接的實質性關係,則該成員是 “獨立的”,董事會認為這可能會合理地幹擾該成員獨立判斷的行使。董事會已確定A&R委員會的所有成員都是 “獨立” 董事。 |
2024 年管理信息通告 13
|
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5. |
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批准對公司章程的修訂 股東將被要求通過章程修正決議,無論是否有變動。 管理層建議投票通過一項特別決議,批准對公司章程的修訂,以創建可批量發行的新優先股(定義見下文),並對普通股和優先股附加特殊權利和限制。在沒有相反指示的情況下,隨附的代理人將被投票贊成條款修正案決議。 |
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6. |
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其他業務 本公司不知道會議上可能提出的任何其他事項。如果確實出現任何其他問題,我們在代理人中提名的管理層打算根據他們的最佳判斷對任何民意調查進行投票。他們將在審議《會議通知》中規定的事項的任何修正或變更時,或在會議或任何休會之前適當提出的其他事項時行使自由裁量權。 |
某些人在有待採取行動的事項中的利益
自公司最後一個完成的財政年度開始以來,任何時候擔任公司董事或執行官的人,或任何擬議的公司董事提名人,以及上述人員的任何關聯公司或關聯公司,都不具有通過證券實益所有權或其他方式在會議上採取行動的任何事項中直接或間接的重大利益。
知情人員在重大交易中的利益
除本通告或公司年度信息表、根據適用的加拿大省級證券法提交且可通過SEDAR+獲得的最近完成財政年度的年度財務報表和MD&A中另有規定外,任何曾擔任公司董事或執行官的人,或任何擬議的公司董事提名人,也沒有任何直接或間接實益擁有或行使控制權或指導權的個人或公司超過(或兩者兼而有之)超過已發行股份的10%自公司上一個完成的財政年度開始以來,已發行普通股或這些人的任何關聯公司或關聯公司在任何對公司或其子公司產生重大影響或將產生重大影響的交易中,通過證券的實益所有權或其他方式,具有任何直接或間接的重大利益。
14
審計費
下表列出了我們現任外部審計師普華永道會計師事務所,加拿大不列顛哥倫比亞省温哥華市普華永道會計師事務所(PCAOB ID #271)在所述年份內收取的總費用(PCAOB ID)。該表包括向Old LAC收取的與分離相關的服務費用以及向LAC收取的費用。與離職有關的所有費用已在2023年包括在內。
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十二月三十一日 2022 |
十二月三十一日 2023 |
審計費用 (1) |
0 |
669,418 |
審計相關費用 (2) |
0 |
0 |
税收費用 (3) |
0 |
17,122 |
所有其他費用 (4) |
0 |
0 |
費用總額 |
0 |
686,539 |
注意事項:
2024 年管理信息通告 15
4 公司章程的修改
條款修正案
根據《商業公司法》(不列顛哥倫比亞省)(“BCBCA”)及其條款,條款修正案需要股東特別決議的批准,因此,必須獲得不少於會議三分之二(2/3)票的贊成票。
在會議上,將要求股東通過一項特別決議,授權修訂《公司章程和細則通知》,以便:
股東被要求考慮並在認為合適的情況下通過一項批准條款修正案的特別決議。普通股和優先股所附特殊權利和限制的全文作為附表 “A” 附於此處。
董事會認為,可串行發行的新優先股(有時稱為空白支票優先股)的設立將為管理層在為公司籌集資金方面提供更大的靈活性。
儘管目前沒有使用優先股的計劃或安排,但優先股將允許董事會與潛在投資者就為滿足市場條件和融資機會而可能發行的一系列優先股的權利和優惠進行談判,而無需支付召開股東大會以批准任何類別或系列優先股的具體條款所需的費用或延遲。公司可以將優先股用於任何適當的公司目的,包括但不限於作為獲得額外資本用於公司業務和運營的手段。
在發行任何特定系列的股票之前,董事會將有權確定每類優先股的每個系列的股票數量,並對該系列的股票附加特殊權利或限制。除其他外,董事會將有權確定構成任何此類系列的股票數量、該系列的識別名稱、有表決權的優先股的表決權以及其他特殊權利或限制,包括股息權和股息率、贖回條款(包括償債基金條款)、贖回價格或價格、構成任何系列的股票的轉換權和清算權。
董事會擁有的創建和發行優先股的權力有可能被用來阻止其他人試圖通過合併、收購要約、代理競賽或其他方式獲得對公司的控制權,或者使此類嘗試更難或更昂貴的實現。董事會提出章程修正案的目的並不是為了阻止收購競標、代理競賽或其他試圖獲得公司控制權的嘗試。相反,
16
如上所述,擬議的章程修正案是出於業務和財務考慮,章程修正案的預期目的是為董事會在考慮和規劃我們未來的潛在企業需求時提供更大的靈活性。但是,如前所述,優先股的發行可能阻礙合併、要約、代理競賽或其他獲得公司控制權的嘗試。目前沒有使用優先股的計劃或安排。此外,董事會可能在未經股東批准的情況下發行優先股,並具有投票權和轉換權,這可能會對普通股的投票權產生不利影響。
根據BCBCA,在以下方面,與一系列優先股相關的任何特殊權利或限制均不得賦予該系列優先股優先於任何其他系列優先股的優先權:(a)股息,或(b)在公司清算、解散或清盤時或發生任何其他使持有優先股的股東有權獲得資本回報的事件時的資本回報。
普通股和優先股所附特殊權利和限制的全文作為附表 “A” 附於此處。
條款修正決議
在會議上,將向股東提交以下決議(“章程修正決議”),無論是否有變動:
不管怎麼説,作為公司股東的特別決議:
董事會認為,章程修正決議符合公司的最大利益,因此一致建議股東投票贊成修訂公司章程的章程修正決議,該決議作為附表 “A” 附後。隨附的委託書中提及的人員打算投票通過一項特別決議,批准對公司章程的修訂,以創建可串行發行的新優先股類別,並對普通股和優先股附加特殊權利和限制。
2024 年管理信息通告 17
董事披露
提名提前通知
除了公司的預先通知要求外,任何希望提名候選人蔘選董事的股東都必須通過親自遞送或電子郵件提前通知公司祕書。通知必須在會議日期前至少 30 天送達,因此送達日期不得遲於 2024 年 4 月 24 日星期三。其他提前通知要求載於我們網站(www.lithiumamericas.com)上發佈的公司章程中的預先通知條款摘錄。
多數投票政策
公司的多數投票政策規定了在無爭議的股東大會上選舉董事的要求(“多數投票政策”)。根據該政策,被提名人必須單獨參選,而不是作為候選人蔘選。任何獲得 “拒絕” 或 “反對” 選票(50% + 1)的被提名人均被視為已向董事會提出辭職。董事會有權根據G&N委員會的建議,在選舉會議舉行後90天內酌情拒絕任何被視為辭職的決定,但這樣做將要求公司根據多數投票政策發佈新聞稿。在決定是否接受被提名人的視為辭職之前,被提名人將被排除在董事會和委員會會議之外。接受任何視為辭職的行為都將在董事會中產生一個空缺,該空缺可以在不列顛哥倫比亞省適用的公司法允許的範圍內填補,包括董事會對新提名人的任命。
具有鋰行業經驗的多元化獨立董事會
8 箇中有 5 個 |
8 箇中的第 2 個 |
8 箇中的 3 個 |
8 箇中的 7 個 |
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|
|
|
被提名人是 “獨立的” |
被提名人是女性(兩人都是獨立的) |
被提名人來自不同的種族 |
被提名者具有一般能力水平或以上的鋰行業經驗 |
被提名人
下表列出了有關董事候選人的信息,包括姓名、省份或州和居住國、他們在公司任職的職位、他們在前五年中的主要職業、業務或就業、每位董事擔任董事的時期、專業領域、2023財年(如果適用)的會議出席情況以及每位董事實益擁有的公司證券數量,直接或間接,或者對哪個控制或自本通告發布之日起,已行使指示:
18
我們董事會的委員會在表格中縮寫如下:
A&R 委員會 |
審計和風險委員會 |
G&N 委員會 |
治理和提名委員會 |
C&L 委員會 |
薪酬和領導委員會 |
S&S 委員會 |
安全與可持續發展委員會 |
等等 |
技術委員會 |
|
開爾文·杜什尼斯基 董事兼執行主席 加拿大安大略省多倫多 非獨立董事 年齡:60 |
|
杜什尼斯基先生是該公司的執行主席。他於 2023 年 10 月加入董事會,並於 2021 年 6 月至 2023 年 10 月擔任 Old LAC 的董事。杜什尼斯基先生於 2018 年至 2020 年擔任盎格魯黃金阿散蒂有限公司首席執行官兼董事會成員。在那裏,他領導了該組織戰略優先事項的執行,並監督了非洲、南美和澳大利亞的全球採礦業務和項目組合,以及加拿大和美國的勘探利益和投資。在加入AngloGold Ashanti之前,杜什尼斯基先生在巴里克黃金公司(“巴里克”)有16年的職業生涯,最終擔任該公司的總裁和巴里克董事會成員。在加入巴里克之前,杜什尼斯基先生曾在多傢俬營和上市公司擔任高級管理人員和董事會職務。杜什尼斯基先生擁有理學學士學位。曼尼託巴大學(榮譽)學位和不列顛哥倫比亞大學理學碩士和法學博士學位。他是不列顛哥倫比亞省律師協會和加拿大律師協會的成員。在眾多其他行業和相關協會中,杜什尼斯基先生曾任世界黃金協會主席,曾任國際礦業和金屬理事會(ICMM)首席執行官理事會和埃森哲全球礦業理事會成員。杜什尼斯基先生曾是總部位於多倫多的大學健康網絡(UHN)董事會成員。 |
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2023 年年度股東大會(“AGM”)投票結果 |
其他上市公司董事會和委員會 |
|
不適用 |
B2Gold 公司 董事會主席 公司治理和提名委員會成員 |
|
多曼建材集團有限公司 審計委員會成員 |
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鋭佳資源收購公司(“瑞吉爾”)* |
* 注意:2024年3月11日,鋭格宣佈與布萊沃黃金資源專有有限公司和布萊沃黃金運營專有有限公司(合稱 “Aurous”)進行業務合併,預計將於2024年下半年完成。在Rigel和Aurous完成此類業務合併後,杜什尼斯基將不會加入新董事會。
2024 年管理信息通告 19
杜什尼斯基先生的證券所有權 |
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普通股 |
選項 |
RSU |
DSU |
PSU |
總計 |
30,000 |
– |
295,936 |
10,548 |
115,292 |
351,776 |
(1) 以下高管薪酬部分描述了包括限制性股票單位、DSU和PSU在內的股票獎勵。 |
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邁克爾·布朗 董事 美國內華達州亨德森 獨立董事 年齡:65 |
|
布朗先生於 2023 年 10 月 3 日加入董事會。他是內華達大學拉斯維加斯分校林西研究所的研究員。他在內華達州州長西索拉克內閣任職後加入UNLV;首先擔任工商部主任,然後擔任州長經濟發展辦公室執行董事。此前,布朗先生自1994年起在巴里克黃金公司的子公司巴里克黃金北美擔任總裁,此前他曾在巴里克黃金公司擔任越來越重要的職務。他曾是美國國家礦業協會執行委員會成員,曾任內華達州礦業協會主席。布朗先生擁有喬治華盛頓大學的工商管理碩士學位。2023 年,布朗先生在斯坦福商學院完成了上市公司董事聯合會。 |
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2023 年股東大會投票結果 |
其他上市公司董事會和委員會 |
|
不適用 |
不適用 |
布朗先生的證券所有權 |
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普通股 |
選項 |
RSU |
DSU |
PSU |
總計 |
3,101 |
– |
– |
4,974 |
– |
8,075 |
(1) 下文 “董事薪酬” 部分定義和描述了包括限制性股票單位、DSU和PSU在內的股票獎勵。 |
20
|
法比亞娜·丘布斯 董事 加拿大不列顛哥倫比亞省温哥華 獨立董事 年齡:58 |
|
Chubbs 女士於 2023 年 10 月加入董事會,並於 2019 年 6 月至 2023 年 10 月擔任 Old LAC 的董事。查布斯女士在2011年至2018年期間擔任埃爾多拉多黃金公司的首席財務官。她於2007年加入埃爾多拉多黃金公司,領導財務和風險管理職能,直到接受首席財務官職位。在加入埃爾多拉多黃金公司之前,查布斯女士曾在加拿大普華永道擔任高級經理。在加拿大普華永道任職的十年中,她專門從事公共礦業和技術公司的審計。Chubbs女士的職業生涯始於她的家鄉阿根廷,曾在普華永道阿根廷和IBM工作過。Chubbs 女士擁有布宜諾斯艾利斯大學的雙學位,包括註冊會計師學士學位和工商管理學士學位。Chubbs女士是加拿大的特許專業會計師。查布斯女士還是皇家黃金公司的董事會成員。 |
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2023 年股東大會投票結果 |
其他上市公司董事會和委員會 |
|
不適用 |
Royal Gold, Inc 審計和財務委員會成員 |
查布斯女士的證券所有權 |
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普通股 |
選項 |
RSU |
DSU |
PSU |
總計 |
8,816 |
– |
– |
40,497 |
– |
49,313 |
(1) 下文 “董事薪酬” 部分定義和描述了包括限制性股票單位、DSU和PSU在內的股票獎勵。 |
2024 年管理信息通告 21
|
喬納森埃文 董事、總裁兼首席執行官 美國喬治亞州亞特蘭大 非獨立的 年齡:54 |
|
埃文斯先生自2023年10月分離之日起擔任公司總裁兼首席執行官,同時也是公司的董事。他於 2017 年 6 月至 2023 年 10 月擔任 Old LAC 的董事,並於 2018 年 8 月擔任該公司的總裁,2019 年 5 月至 2023 年 10 月擔任首席執行官。埃文斯先生在各種規模和行業應用的企業中擁有超過20年的運營和綜合管理經驗。此前,他曾在FMC公司(美國)擔任鋰事業部的副總裁兼總經理,以及私募股權集團Permira的投資組合公司DiversiTech Corporation的首席運營官。埃文斯先生還曾在Arysta LifeScience、AMRI公司和通用電氣擔任執行管理職務。他擁有克拉克森大學機械工程理學學士學位和倫斯勒理工學院碩士學位。
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2023 年股東大會投票結果 |
其他上市公司董事會和委員會 |
|
不適用 |
不適用 |
埃文斯先生的證券所有權 |
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普通股 |
選項 |
RSU |
DSU |
PSU |
總計 |
438,600 |
– |
493,652 |
9,747 |
245,012 |
1,187,011 |
(1) 下文的高管薪酬部分定義和描述了包括RSU、DSU和PSU在內的股票獎勵。 |
22
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高元 首席獨立董事 美國科羅拉多州布魯姆菲爾德 獨立董事 年齡:61 |
|
高遠博士於 2023 年 10 月加入董事會,並於 2019 年 9 月至 2023 年 10 月擔任 Old LAC 的董事。他曾任青海泰豐普利德鋰能科技有限公司董事會副主席。Ltd是鋰離子電池陰極的領先生產商,於2019年9月至2023年5月擔任總裁兼首席執行官,於2014年5月至2019年9月擔任總裁兼首席執行官。此前,高先生曾在Molycorp Inc. 擔任副總裁,並在美國聯邦海事委員會擔任全球營銷董事兼技術經理。高先生擁有中國科學技術大學的理學士學位和不列顛哥倫比亞大學的物理學博士學位。他還完成了賓夕法尼亞大學沃頓商學院的高管教育。
|
||
2023 年股東大會投票結果 |
其他上市公司董事會和委員會 |
|
不適用 |
不適用 |
高先生的證券所有權 |
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普通股 |
選項 |
RSU |
DSU |
PSU |
總計 |
3,231 |
– |
– |
31,909 |
- |
35,140 |
(1) 下文 “董事薪酬” 部分定義和描述了包括限制性股票單位、DSU和PSU在內的股票獎勵。 |
2024 年管理信息通告 23
|
扎克·柯克曼 董事 美國德克薩斯州奧斯汀 非獨立董事 年齡:39 |
|
柯克曼先生是通用汽車提名的董事會成員,自2023年10月起擔任公司董事。自2023年1月起,他擔任通用汽車公司全球企業發展副總裁兼通用汽車風險投資總裁,在此之前,他於2016年8月至2022年12月擔任特斯拉公司的企業發展、併購主管。柯克曼先生在領導通用汽車和特斯拉公司的企業發展團隊期間,以及之前在蘋果公司企業發展部門任職期間,積累了豐富的併購和投資經驗。他擁有麻省理工學院的工商管理碩士學位和加利福尼亞州立理工大學聖路易斯奧比斯波分校的理學學士學位。 |
||
2023 年股東大會投票結果 |
其他上市公司董事會和委員會 |
|
不適用 |
不適用 |
柯克曼先生的證券所有權 |
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普通股 |
選項 |
RSU |
DSU |
PSU |
總計 |
– |
– |
– |
– |
– |
– |
(1) 下文 “董事薪酬” 部分定義和描述了包括限制性股票單位、DSU和PSU在內的股票獎勵。根據LAC與通用汽車之間的通用汽車投資者權利協議,即通用汽車投資者權利協議,除非通用汽車免除費用,否則董事費將根據柯克曼在董事會的服務向柯克曼先生支付。通用汽車免除了董事費,因此,柯克曼先生沒有作為通用汽車董事候選人獲得董事報酬。 |
24
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Jinhee Magie 董事 加拿大安大略省多倫多 獨立董事 年齡:56 |
|
Magie 女士於 2023 年 10 月加入董事會,並於 2021 年 6 月至 2023 年 10 月擔任 Old LAC 的董事。瑪吉女士於2018年10月至2022年9月擔任倫丁礦業公司(領先的多元化基本金屬生產商)的首席財務官兼高級副總裁,負責監督財務報告、財務、税務和信息技術(包括網絡安全)。她於 2008 年加入 Lundin,擔任過各種職務,職責越來越大,包括擔任財務副總裁九年。Magie女士擁有超過25年的經驗,她的職業生涯始於安永會計師事務所,在過去的15年中,她在上市公司擔任的高級職位越來越多。在加入隆丁之前,Magie女士曾擔任Lionore Mining International Ltd的企業合規總監。她在收購和剝離、上市和私募股權籌款以及上市公司報告方面擁有豐富的經驗。Magie 女士擁有多倫多大學商學學士學位,並且是特許專業會計師(CPA,CA)。 |
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2023 年股東大會投票結果 |
其他上市公司董事會和委員會 |
|
不適用 |
Anglogold Ashanti PLC 審計與風險委員會成員 投資委員會成員
明星特許權使用費有限公司 薪酬委員會主席 審計與風險委員會成員 |
Jinhee 女士的證券所有權 |
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普通股 |
選項 |
RSU |
DSU |
PSU |
總計 |
– |
– |
1,079 |
12,997 |
– |
14,076 |
(1) 下文 “董事薪酬” 部分定義和描述了包括限制性股票單位、DSU和PSU在內的股票獎勵。 |
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菲利普·蒙 董事 澳大利亞西澳大利亞州達爾基斯 獨立董事 年齡:60 |
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蒙哥馬利先生於 2023 年 10 月加入董事會。蒙哥馬利先生是Walkabout Resources Ltd的非執行董事,他在重大資本項目方面擁有豐富的全球經驗。在必和必拓集團有限公司及其前身組織的35年職業生涯中,蒙哥馬利先生曾在不同地區和大宗商品領域工作,表現出在領先資產和項目方面的專業知識以及高級公司職位,包括首席增長官、集團項目管理全球主管和項目副總裁。蒙哥馬利先生是一名專業工程師,擁有牛津布魯克斯大學機械工程和商業管理學士學位。 |
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2023 年股東大會投票結果 |
其他上市公司董事會和委員會 |
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不適用 |
Walkabout 資源有限公司 審計委員會成員 薪酬委員會主席 |
蒙哥馬利先生的證券所有權 |
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普通股 |
選項 |
RSU |
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PSU |
總計 |
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3,398 |
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3,398 |
(1) 下文 “董事薪酬” 部分定義和描述了包括限制性股票單位、DSU和PSU在內的股票獎勵。 |
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公司停止貿易令、破產、處罰和制裁
據公司所知,本公司的董事或擬任董事在本通告發布之日之前的10年內沒有擔任過任何公司的董事或執行官,包括本公司:
據公司所知,除下文披露的菲利普·蒙哥馬利外,本公司的擬議董事或執行官目前或在本通告發布之日之前的10年內,包括公司在內的任何公司的董事或執行官在該人以該身份行事期間,或在該人停止以該身份行事後的一年內破產的董事或執行官提出過提案根據任何與破產或破產有關的立法,或受任何程序、安排的約束或提起的與債權人妥協或指定接管人、收款人管理人或受託人持有其資產。
據公司所知,在本通告發布之日之前的10年內,本公司的董事或擬任董事均未破產,也沒有根據任何與破產或破產有關的立法提出提案,也沒有受到債權人提起或提起任何訴訟、安排或妥協,也沒有指定接管人、接管人經理或受託人持有該個人的資產。
2021 年 10 月,菲利普·蒙哥馬利當時擔任董事的澳大利亞公司鹽湖鉀業自願宣佈公司資不抵債,並任命畢馬威會計師事務所為接管人。
2024 年管理信息通告 27
公司治理
公司治理概述
董事會認為,良好的公司治理對我們的有效業績很重要,在保護股東利益和實現股東價值最大化方面起着重要作用。
治理要點 |
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董事會的獨立性和組成 |
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獨立性。董事會由大多數獨立董事組成,A&R 委員會、C&L 委員會和 G&N 委員會成員中有 100% 是獨立的。我們的首席獨立董事和委員會主席都是獨立的。 |
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委員會。五個具有書面授權的委員會監督我們組織內的關鍵職能領域,包括審計、風險、治理、薪酬、安全、健康、環境、可持續發展、技術、提名和領導層繼任規劃事宜。 |
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鏡頭內會話。獨立董事有機會在每次董事會和委員會會議上進行祕密會面。 |
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監督和戰略 |
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監督和戰略。董事會或其委員會監督企業戰略、企業風險管理、健康、安全和環境、社會和治理(“ESG”)事務、守則(定義見下文)和道德事務、企業文化、人力資本和人才保留、薪酬和繼任規劃、舉報人事務、保險和網絡安全。年度企業戰略會議由高管和董事會召開。 |
治理實踐 |
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多元化倡議。隨着我們組織的持續發展,我們支持招聘實踐的多元化,這是為內部職位和董事會尋找最合格的候選人的一個方面。我們的兩名獨立董事是女性,我們的三名董事來自不同的種族背景。Lithium Americas高級管理團隊包括四名女性,以及三名來自不同種族背景的人。有關多元化的更多詳細信息包含在 “多元化” 部分。 |
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道德商業行為。我們的準則適用於我們組織內的每個人、與我們有業務往來的董事和顧問。 |
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股份所有權要求。2023年通過了執行官和獨立董事的股份所有權準則,以使他們的利益與股東的利益保持一致。 |
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合格的董事會。我們通過技能矩陣評估來評估董事會構成,以評估董事會組成是否符合公司當前的需求。 |
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年度績效評估。董事會和委員會對其效率和個別董事的效率進行績效評估。 |
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董事會任務和職位描述。我們有董事會授權、治理框架以及董事會主席、首席執行官和首席財務官職位的正式職位描述。 |
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董事會教育。我們為新董事制定了入職培訓計劃,並制定了年度董事會教育計劃。 |
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股東投票和權利 |
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年度選舉和多數投票。董事每年在股東大會上競選,並根據我們的多數投票政策(無名單投票)以多數票選出。 |
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沒有雙重類別或無表決權的股票。我們目前有一類普通股,其持有人有權召集會議和投票。 |
Lithium Americas的治理做法基於多種來源,包括:
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我們的治理實踐符合適用於我們的加拿大和美國的要求,也符合在多倫多證券交易所上市的公司和在紐約證券交易所上市的外國私人發行人的要求。關於我們的治理做法與適用於國內發行人的紐約證券交易所標準有何區別的聲明可在我們的網站(www.lithiumamericas.com)上查閲。
我們會隨時瞭解治理最佳實踐的變化,並根據我們的發展階段和內部業務要求整合這些變更以使我們的實踐保持最新狀態。
Lithium Americas的整體公司治理慣例,包括與之相關的某些政策和協議,總結如下。
董事會簡介
角色和任務
董事會負責管理公司,監督公司的管理和業務管理。這包括為公司設定長期目標和目的,制定實現既定目標所需的計劃和戰略,並監督管理層實現既定目標。因此,除了法律必須得到董事會批准的事項外,董事會的主要職責包括:
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儘管董事會將管理公司日常事務的責任委託給管理層,但董事會保留對與公司及其運營有關的所有事項的監督職責和最終責任。因此,董事會需要確信,公司管理層將從股東的最大利益出發,管理公司業務和事務的安排與董事會的職責一致。
董事會對這些項目的責任反映在公司治理框架中,該框架規定了董事會的權力、責任和職能的書面職權範圍。公司治理框架也可在我們的網站(www.lithiumamericas.com)上查閲。
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獨立
董事會目前有八名成員,根據公司治理披露規則,其中五名成員有資格成為獨立董事,佔多數。這包括我們的首席獨立董事高元博士。我們的 A&R 委員會、C&L 委員會和 G&N 委員會也完全由獨立董事組成,包括每個委員會的主席。獨立董事是:邁克爾·布朗、法比亞娜·丘布斯、高遠、Jinhee Magie和菲利普·蒙哥馬利。
公司的非獨立董事是執行主席開爾文·杜什尼斯基;公司總裁兼首席執行官(“首席執行官”)喬納森·埃文斯以及與公司有商業關係的通用汽車的代表扎克·柯克曼。一般而言,董事的獨立性意味着該個人不是公司或任何子公司的僱員或管理層成員,除了擔任董事會董事的薪酬外,不從公司或子公司獲得任何報酬,而且一般而言,該個人與管理層、公司或子公司沒有利益衝突或其他關係,無法斷定個人無法獨立於管理層行使判斷。同樣的考慮也適用於個人的直系親屬。
在重大交易或協議中擁有利益的董事會董事必須申報其利益,並對有爭議的交易或協議投棄權票。董事會還根據需要成立僅由獨立董事組成的特別委員會,負責評估擬議的關聯方交易,並確保使用獨立判斷來評估交易,不存在任何潛在或實際的利益衝突,或根據需要用於其他目的,由董事會自行決定。高博士已被董事會任命為首席獨立董事,負責確保獨立董事有機會按要求在沒有高管和非獨立董事的情況下舉行會議。獨立董事之間的討論將由首席獨立董事主持,他隨後將向執行主席提供反饋。
我們的普通股在加拿大和美國雙重上市。紐約證券交易所的要求和美國證券法對確定董事獨立性的要求與加拿大多倫多證券交易所的要求和證券法不同。作為美國證券法規定的 “外國私人發行人”,公司被允許遵循加拿大的要求(作為我們的母國),而不是某些紐約證券交易所公司治理標準,包括董事獨立性,但這不適用於美國證券法規定的審計委員會獨立性要求。我們的A&R委員會的三名成員符合《交易法》第10A-3條的獨立性要求。
執行主席的作用
執行主席領導董事會,負責管理董事會事務,確保其有效和高效地運作。公司已經為執行主席的角色制定了書面説明。除其他外,該角色的職責包括:
2024 年管理信息通告 31
戰略規劃
董事會和管理層舉行年度戰略規劃會議,討論公司戰略的更新。這次會議通常在預算批准程序之前舉行,以促進董事會對擬議預算的審查,同時考慮到公司的整體企業戰略和方向。公司的財務預測還將提交給董事會,同時對公司在企業風險管理系統下的風險評估矩陣進行了全面審查。
董事會通過接收以下信息,對管理層執行公司戰略的業績進行監督:
ESG 方法
策略
Lithium Americas的ESG願景是通過培養一家安全、對環境負責和包容的鋰業公司來創造共享價值。我們致力於通過負責任和可持續的資源開發來創造共享價值,將員工的健康和安全放在首位,通過最大限度地減少對環境的影響來尊重環境,與利益相關者建立有吸引力的長期關係,並遵守最高的治理標準。我們已經實施了ESG戰略,目標是將Lithium Americas定位為向低碳經濟過渡的關鍵參與者和推動者。
我們的ESG戰略基於四大支柱,包括願景聲明、承諾和在2024年推進該戰略的優先事項。我們每年都會審查和更新我們的ESG戰略和實質性主題和優先事項,並在ESG報告中對其進行報告。
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ESG 願景和優先事項
ESG-S 願景 |
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通過成為一家安全、對環境負責和包容的鋰業公司來創造共享價值 |
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承諾和優先事項 |
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守護地球:尊重環境,通過創新和持續改進,超越監管標準要求的環境績效,最大限度地減少我們對周邊地區的影響。 |
社區合作伙伴和首選僱主:通過加強政策和程序來管理 ESG-S 風險和機會,為利益相關者實現價值最大化,成為包容性的僱主和鄰居。 |
預防文化:建立以安全為本的行為和決策文化,通過最佳實踐、風險預防和合規來支持我們的零傷害目標。 |
一家值得驕傲的公司:通過關注對公司或其利益相關者至關重要的ESG-S問題和機會,遵守最高的治理標準,更新和完善我們的政策和程序以管理ESG風險。 |
負責任採礦保障倡議(“IRMA”)
Lithium Americas是IRMA的待定成員,這意味着該公司承諾在該標準通過後的12個月內,根據新的IRMA Ready標準草案對其項目進行審計,以進行勘探和開發。
IRMA是目前最嚴格的採礦業ESG標準之一,特別強調外部保障和利益相關者的參與。2022年4月,公司在《IRMA 負責任礦產勘探和開發就緒標準》草案的試點項目中自願對Thacker Pass進行了評估。在IRMA將IRMA Ready標準納入更廣泛的IRMA負責任採礦標準之後,該公司啟動了IRMA Ready差距分析,為2025年的正式外部審計做準備。
環保
2022年,我們與一家領先的全球工程公司合作,對Thacker Pass的預期運營範圍1(直接)和範圍2(間接)温室氣體(GHG)碳排放強度進行了基準,包括對公開披露碳強度的同行同行項目進行基準。
對於Thacker Pass而言,預計每噸碳酸鋰(TCO2e/TLI2CO3e)的運營範圍1和範圍2碳強度將比礦業同行低約40%,這使其與其他南美鹽水業務相比處於競爭地位,並大大低於美國和澳大利亞的鋰輝石業務。2023年上半年,我們對Thacker Pass的預期運營範圍3碳強度進行了基準。環境和項目團隊正在共同努力,尋找進一步降低總體預期碳強度的機會。
我們與內華達大學裏諾分校(UNR)麥凱地球科學與工程學院礦業與冶金工程系合作,評估了Thacker Pass項目的社會經濟和環境足跡。Ehsan Vahidi教授博士將負責這項為期兩年的項目,其中包括開發生命週期清單數據庫,量化粘土礦石生產鋰的環境績效
2024 年管理信息通告 33
並分析Thacker Pass活動對社會經濟的影響以及世界各地其他鋰生產設施的影響。
社交
2022年10月,在數年的參與和關係建設的基礎上,與麥克德米特堡派尤特·肖肖尼部落(“部落”)共同簽署了社區福利協議,以建立持續合作的框架並定義該部落的長期利益。該部落是距離項目所在地最近的美洲原住民社區,距離薩克山口約40英里。《社區福利協議》旨在提供基礎設施發展,包括校內學前班、日託、遊樂場文化設施和公共温室。《社區福利協議》還將為部落成員提供培訓和就業機會;為支持部落的文化教育和保護工作提供資金;以及雙方之間的商業和簽約機會。
該公司致力於儘可能在當地招聘,並一直在與大盆地學院合作,為當地社區和部落提供勞動力發展培訓計劃。2023 年第二季度,首批受僱幫助地球物理團隊為重大施工做準備的當地人包括一名部落成員和一名麥克德米特居民。
奧羅瓦達和國王谷社區是距離薩克山口最近的社區,分別距離該遺址約18英里和5英里。近兩年來,公司定期與當地社區成員會面,目的是確定社區關注的問題並制定解決這些問題的方法。隨着施工活動的開始,該公司通過開放日、一對一會議和參觀內華達州里諾的鋰技術開發中心擴大了社區影響力。
該公司與洪堡縣學區和BLM合作,最終確定了奧羅瓦達一所新的K-8學校的設計和位置。新學校的建設預計將由公司100%資助。詳細的工程和施工規劃工作目前正在進行中。
奧羅瓦達鎮 US-95 和 SR293 交叉路口的交通改善措施是在與當地社區協商後製定的,並與內華達州交通部合作於 2023 年 7 月完成。
在Thacker Pass的入口處增加了加速和減速車道。新車道符合內華達州交通部的規範,可確保施工活動不會阻礙當地交通。
ESG 治理
我們已將ESG事務的監督納入我們的治理結構,董事會層面的主要監督工作主要委託給S&S委員會,負責健康和安全、環境、可持續發展和社會事務。可持續發展事務的直接責任由總裁兼首席執行官承擔,由負責投資者關係和ESG的副總裁進行執行監督,他與執行管理層、現場團隊和公司部門密切合作,制定目標和目標,並根據關鍵績效指標衡量我們的進展。
我們還在努力制定政策,以解決和正式確定我們在員工和利益相關者關注的新出現的社會和人道主義問題上的承諾和預期業績。2023 年,公司通過了 DEI(多元化、平等和包容)政策。
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2024年正在制定的政策包括人權,以及涵蓋反賄賂和反腐敗的誠信政策。
2023年下半年離職後,公司的治理文件,包括公司治理框架和委員會章程,均根據現行標準進行了審查和更新。2023年採用的其他政策包括多數投票、股份所有權和證券交易。內部政策包括毒品和酒精。
ESG 風險管理
我們編寫年度ESG安全(ESG-S)報告,根據全球報告倡議(GRI),報告通過利益相關者參與流程確定的重大問題。我們在2022年1月1日至2023年6月30日期間的2022-2023年報告已在我們的網站上公佈,我們預計將在2024年中期發佈2023年1月1日至2023年12月31日期間的2023年報告。
我們針對ESG相關風險的風險降低戰略側重於遵守適用的當地法律、法規、規章和要求,並將與ESG相關的重大風險整合到我們的企業風險管理體系中,以便在公司和運營層面進行監督。有關更多詳情,請參閲風險管理。
多樣性
Lithium Americas在北美擁有大量資產和開發項目。我們擁有一支多方面和多元文化的員工隊伍,他們為企業帶來了廣泛的經驗、知識、背景、文化和遺產。
多樣性包括使個人與眾不同的各種特徵,無論是性別、民族、年齡、種族、宗教、殘疾、文化和社會經濟背景、國籍、性取向、語言、教育背景、專業知識、觀點和觀點。多元化鼓勵不同的視角,增強批判性地評估公司運作方式以及與各利益相關者互動的能力。對多樣性的認識和促進還能營造一個包容性的工作環境,在這種環境中,個人受到公平對待和尊重,並獲得平等的發展和進步機會。這些特性還有助於我們將國際業務標準和實踐納入我們的所有業務,同時注意區域和地方規範。我們認為,多元化和包容性與美國鋰業的長期成功相輔相成。
雖然性別只是多元化的一個方面,但它對美國鋰業公司至關重要。採礦業歷來被認為是男性主導的行業。因此,傳統上女性僱員和領導者的代表性一直很低。儘管我們在公司層面有大量女性員工,但我們力求增加在整個組織中擔任高級領導職務的女性人數,直至董事會層面。
我們在招聘、培養和任命董事會成員和高級管理團隊成員時考慮多元化原則,目標是讓具有不同經驗、背景和觀點的才華橫溢、知識淵博的人士指導公司。儘管招聘將主要以績效為基礎,以確保其組成最終反映有效經營業務所需的特定技能、知識和經驗,但還將適當考慮公司領導層目前的多元化水平,包括性別多樣性,以及進一步的多元化可能對我們業務產生的積極影響。
2024 年管理信息通告 35
我們已經實施了多元化、公平和包容性(DEI)政策,通過持續的舉措來培養和維持多元化的員工隊伍,從而提高認識並支持機會均等。我們的 DEI 願景是培養和維持包容性文化,這種文化包容多元化,激勵每位專業人員在支持和公平的工作環境中發揮最大潛力。我們的 DEI 戰略以全公司範圍的優先事項為基礎,以積極支持和推進 DEI 計劃:
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員工參與度 |
能力建設 |
嵌入業務 |
招聘和留用 |
審查和評估 |
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• 培養文化和包容性 |
• 教育和培訓 |
• 業務戰略、運營和流程 |
• 人才與發展 |
• 數據分析、指標和報告 |
我們對推進多元化計劃的承諾不僅限於工作場所,還包括外部舉措和夥伴關係。我們加入了 CEO Action,這是首席執行官推動的最大業務承諾,旨在推動可衡量的行動和有意義的變革,促進工作場所的多元化、公平和包容性。該聯盟圍繞四項主要承諾展開:培養信任的工作場所,實施和/或擴大潛意識偏見教育,分享最佳和不成功的實踐,以及制定和共享戰略包容性和多元化計劃。
截至2023年12月31日,我們的董事會和高級管理團隊的性別多元化細分如下。
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董事會多元化
G&N 委員會負責監督董事會的組成和職能,以及招聘和提名董事會新候選人,因此對發展董事會成員多元化的影響最為直接。截至本通告發布之日,公司尚未為董事會或高級管理層的任何類別的多元化通過正式政策或設定正式目標。儘管我們沒有正式政策,但G&N委員會在確定和提名董事候選人時確實考慮了董事會中女性代表的水平。該委員會審查和審議董事會的組成和多樣性,包括確定女性候選人作為董事會職位潛在候選人的程序,以確保與其他候選人相比,女性候選人得到公平考慮。
公司支持上市公司董事會的性別多元化舉措,目前其獨立董事的性別多樣性已達到 40%(即五位獨立董事中有兩位是女性)。我們的理念是表彰來自不同背景的人所做的寶貴貢獻,包括但不限於性別、種族、經驗和技能的多樣性,董事會認為實現這些貢獻的最佳途徑是招聘最有才幹的人擔任董事,同時還鼓勵儘可能地鼓勵董事會、執行官和高級管理職位的多元化。這使我們得以實現創建董事會的目標,該董事會總體上由具有不同和相關職業經驗、採礦業知識以及財務或其他專業知識的個人組成,以支持和監督公司從開發階段到生產階段的進展。根據現任董事會成員獲得的公司現有專業知識和知識,我們無法堅定地承諾在2024年年度股東大會之日當天或之前實現最低30%的董事會性別多元化;但是,我們承諾在考慮未來加入董事會的候選人時,在董事會組成發生變化時考慮整個董事會的性別多元化。
G&N委員會將繼續監測該領域的發展,同時根據其業務計劃審查公司的做法,並根據需要提出變更建議。
管理多元化
執行主席和首席執行官以及G&N委員會和C&L委員會共同管理繼任規劃流程,並就公司高級管理團隊的任命向董事會提出建議。因此,在提名、招聘、僱用和晉升人員擔任高級管理職位時,各委員會、執行主席和首席執行官處於獨特的地位,可以直接影響公司的多元化。
公司和各委員會在進行內部任命和招聘活動時,會考慮女性在執行官和高級管理職位中的代表性。這包括定期審查高級管理團隊的組成和多樣性,確保在機會出現時公平考慮具有適當技能、知識、經驗和品格的女性,並在我們的面試過程中確保考慮不同性別的候選人蔘加面試。
儘管公司認識到多元化的好處,並認為擁有實現公司業務目標所需的領導力所需的技能、知識、經驗和品格的最大羣體符合我們的最大利益和利益相關者的利益,但我們目前沒有任何關於高管團隊中女性目標的正式規則或政策。這個
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委員會和我們的董事會鼓勵考慮具備必要技能、知識、經驗和品格的女性來晉升或招聘為公司執行官職位;但是,委員會和我們的董事會希望確保選出該職位的最佳人選,但強加目標可能會損害這一目標。
董事會性別多元化
自2023年10月3日以來,我們董事會的性別多元化水平如下所示。截至本通告發布之日,提名參加董事會選舉的五名獨立董事中有兩名(40%)是女性。
A&R委員會中有三分之二(67%)為女性,主席為女性,G&N委員會有三分之二(67%)為女性。
年 |
女性董事人數 |
2023 |
2 |
2022 |
不適用 |
2021 |
不適用 |
董事會種族和地域多元化
董事會有三名來自不同種族背景的獨立董事候選人。以下是按地理位置分列的董事情況。
年 |
加拿大 |
美國 |
澳大利亞 |
2023 |
3 |
4 |
1 |
管理層性別多元化
Lithium Americas有一名女性執行官和另外三名女性高級管理團隊成員。
公司打算在招聘領導職位時繼續積極追求多元化,包括性別和種族的多樣性,同時在招聘特定職位時考慮專業知識和經驗。
我們的目標是通過營造一個多元化和包容性的環境,在這種環境中,貢獻和獲得就業機會的能力取決於個人能力、資格、經驗和績效,從而制定各種做法,限制整個招聘、選拔和晉升過程中潛在的潛意識偏見。
我們的多元化計劃將擴展到招聘流程以外的領域,包括通過注重在組織內識別和培養多元化個人的繼任計劃來留住現有員工,重點關注未來的職業發展機會。
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風險管理
Lithium Americas的風險管理由我們的A&R委員會監督,該委員會認識到通過跟蹤整個組織中發現的風險,識別重大風險並在我們繼續從開發階段過渡到生產公司的過程中積極應對這些風險來有效管理風險的重要性。我們的風險管理計劃由我們的首席財務官通過我們的企業風險管理系統領導。
企業風險管理系統
公司已經實施了正式的企業風險管理體系。該系統識別、跟蹤和分析在公司層面以及我們的運營子公司(包括我們的重要股權投資者)發現的各種風險。該系統使我們的管理團隊能夠識別整個組織的風險,評估重要性水平,確定適當的緩解措施,並向A&R委員會報告重大風險和應對進展。每季度向委員會報告一次。作為風險管理措施的一部分,我們還維持保險計劃。
公司定期跟蹤的主要風險包括:
運營風險
董事會以月度管理報告的形式定期收到管理層的最新情況,並在季度會議上收到有關運營狀況、業務面臨的重大風險以及應對或減輕風險努力的最新情況。我們的運營風險主要與我們完成鋰資產開發和運營的能力有關。
健康、安全和可持續發展風險管理
在我們過渡到成為鋰生產商的過程中,我們的目標是在整個組織中灌輸一種強大的健康和安全文化。出於這個原因,Lithium Americas制定了健康與安全管理系統,其中包括組織結構、規劃活動、職責、實踐、程序、流程和資源,用於制定、實施、實現、審查和維護健康和安全政策。健康與安全管理體系將根據安全路線圖實施,該路線圖是我們的指南,旨在組織、規劃、制定和傳達公司的安全理念、信念和總體使命,以降低工作場所風險,並創建得到所有員工支持的安全文化。
此外,我們的管理團隊已經啟動了一項實施危機應對系統的計劃,以建立一個流程來應對我們的業務可能出現的潛在危機。該計劃從選擇危機應對系統和實施規劃工作開始。之後,在整個組織中提供了模擬培訓,使我們能夠測試該系統,併為員工提供有關如何在公司和運營層面應對多種不同的潛在危機情景的準備培訓。這延伸到現場工作人員和員工的健康和安全受到威脅,或者我們的業務或辦公室發生災難性事件等情況。
審計和財務風險管理
我們強調財務風險管理是預算批准流程的一部分。我們的資本和運營預算每年由董事會批准,同時還會及時對提交給董事會的預算進行重大修改。此外,管理層每季度向董事會提供有關實際業績與預算的最新情況。這為我們的財務風險提供了便利
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監督和緩解工作。管理層持續監控和評估我們的風險管理活動,包括我們的銀行和交易對手風險敞口。對這些風險的監督由我們的A&R委員會管理。
包括首席執行官和首席財務官在內的管理層已使用特雷德韋委員會贊助組織委員會(COSO)2013年框架來評估財務報告內部控制的有效性。根據這一評估,包括首席執行官和首席財務官在內的公司管理層得出的結論是,截至2023年12月31日,公司對財務報告的內部控制是有效的。
網絡安全風險管理
董事會的 A&R 委員會特別負責監督網絡安全威脅等。公司的首席財務官定期向A&R委員會提供有關公司網絡安全風險和任何重大網絡安全事件的報告,董事會還定期收到網絡安全報告。
該公司的高級技術專家主要負責整個網絡安全風險管理計劃,並監督內部和聘用的網絡安全顧問。信息技術部門還通過各種手段監控網絡安全風險和事件的預防、檢測、緩解和補救情況,其中可能包括從政府、公共或私人來源獲得的威脅情報和其他信息,包括聘用的外部顧問,以及由部署在IT環境中的安全工具生成的警報和報告。
職位描述
董事會已經為執行主席、首席執行官和首席財務官的職位制定了書面職位描述。這些規定載於公司的治理框架,可在我們的網站(www.lithiumamericas.com)上查閲。董事會還為每個董事會委員會的主席制定了書面職位説明。這些規定載於我們網站(www.lithiumamericas.com)上公佈的相應委員會章程中。
Lithium Americas致力於透明、及時和有效的溝通,並鼓勵定期與股東進行對話。Lithium Americas制定了一項全面的投資者關係計劃,其中包括在投資者和行業會議期間定期與當前和潛在的投資分析師和機構投資者會面、分析師主持的爐邊談話、分析師主持的非交易路演和一對一的會議。還定期為投資分析師和機構投資者提供實地考察。
Lithium Americas將投資者關係視為優先事項,與投資者的溝通責任保持在高管層面。信息請求和查詢由投資者關係部處理。公司的高管定期與股東和潛在投資者會面,討論相關話題,例如業務戰略、即將到來的里程碑和催化劑、項目開發業績、ESG實踐以及公司和行業展望。
2023年,管理層親自以及通過視頻會議和電話會見了現任和潛在的分析師和投資者,併為機構投資者和投資分析師安排了對Thacker Pass鋰技術開發中心的實地考察。管理層出席以金屬和採礦、工業和材料為重點的會議;
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能源、電力和可再生能源;可持續發展;車輛技術和交通;鋰化學品;以及電池材料和關鍵礦物供應鏈。
季度和年度財務披露由公司披露委員會進行審查,然後建議A&R委員會和董事會批准。重大披露,包括新聞稿和年度披露文件,以及在我們網站上發佈的材料,包括公司介紹、概況介紹和社區通訊,均由披露委員會進行審查。公司的披露委員會由執行主席、首席執行官、首席財務官、資本項目執行副總裁、高級副總裁、總法律顧問兼公司祕書、增長和產品戰略副總裁(負責技術相關披露審查)以及投資者關係和ESG副總裁組成。
我們對公開透明溝通的承諾包括通過電子郵件與散户股東進行通信,以回覆發送給我們的一般詢問,電子郵件地址為 ir@lithiumamericas.com。當我們在www.lithiumamericas.com上註冊發佈新聞稿時,股東和其他利益相關方可以要求通過電子郵件提醒收到通知。
鏡頭內會議
董事會和所有委員會都有機會在每次會議結束時舉行祕密會議,包括管理層不在場和僅限獨立董事,鼓勵與會的董事提出他們可能遇到的任何疑慮或問題。鏡頭內會話沒有固定的持續時間。他們由董事會主席或相關委員會主席領導,如果主席無法出席,則由首席獨立董事領導。首席獨立董事僅在董事會會議結束時主持獨立董事的鏡頭會議。我們的董事會採用了這樣的政策,即在委員會每次會議結束時舉行閉門會議,沒有管理層,也只有獨立董事參加。管理層成員應要求與獨立董事會面。董事會和每個委員會在 2023 年的每次會議之後都舉行了閉門會議。
道德商業行為
Lithium Americas已通過了一項行為準則(“準則”)。該守則適用於我們的所有董事、高級職員、員工和顧問,根據該守則,我們希望我們的員工:
2024 年管理信息通告 41
不遵守本守則和適用法律的個人將受到紀律處分,包括被公司解僱。
該守則將不時接受G&N委員會的審查,該委員會負責更新該守則,以確保公司適應不斷變化的治理和道德慣例。董事會負責批准《守則》的任何豁免。我們將披露向董事或執行官授予的對《守則》要求的任何豁免。2023 年期間沒有批准任何豁免。
除該守則外,我們還制定了正式的舉報人政策、公司披露政策和證券交易政策。《守則》、《舉報人政策》、《公司披露政策》和《證券交易政策》共同為董事、高級職員、員工和承包商的道德商業行為和道德行為提供了框架。它們促進整個公司的誠信、問責制和透明度,還有助於確保我們遵守法律和監管要求以及行業最佳實踐。《守則》、《舉報人政策》、《公司披露政策》和《證券交易政策》的副本可在公司網站(www.lithiumamericas.com)上查閲。根據舉報人政策,我們有多個舉報渠道,包括使用免費電話線、電子郵件或傳真在保密和匿名的基礎上向獨立服務提供商提交疑慮的選項。也可以直接向管理層或A&R委員會主席提交有關財務事項的報告。
公司的所有董事、高級職員和員工都將獲得《守則》、《舉報人政策》、《公司披露政策》和《證券交易政策》的副本,並且必須向公司提供年度書面確認他們已收到、審查和理解這些政策,並確認他們的行為符合這些政策。然後,作為內部審計程序的一部分,我們將確認信息製成表格。A&R 委員會負責監測《守則》的遵守情況。截至本通告發布之日,公司未被要求提交與違反《守則》有關的重大變更報告。
擔任董事
會議出席和參與
董事被要求並期望儘可能出席董事會會議以及他們所屬委員會的會議。2023 年,會議通常以虛擬方式舉行。為了促進會議的參與,要求董事在會議之前審查材料,積極參與討論、提問和參與決策過程。無法參加會議的董事必須提前告知公司祕書或特定會議的主席,並查看材料和會議記錄(如果有)。
股份所有權政策
董事會於2023年實施了針對獨立董事的股份所有權政策(“股份所有權政策”),並更新了該政策,將公司的執行官包括在內,自2024年1月1日起生效。股份所有權政策由G&N委員會監督,旨在使獨立董事的利益與股東的利益保持一致。
42
根據股份所有權政策,獨立董事必須持有相當於其年度現金儲備金總值四倍的普通股(包括DSU)。他們自當選或任命之日或保單生效之日起有五年時間才能達到所需的所有權水平。
LAC首席執行官必須持有普通股,包括任何授予的限制性股票單位(“RSU”)和績效股份單位(“PSU”),其價值等於首席執行官年基本工資總額的五倍。所有其他高管都必須持有價值等於其工資總額三倍的普通股(包括任何限制性股票單位和PSU的贈款)。截至2024年1月1日擔任高管的高管必須在2024年1月1日之後的五年內達到上述要求的股份所有權水平,或者如果他們在2024年1月1日之後被任命,則必須在被任命為LAC高管之日起五年內達到上述要求的股份所有權水平。
估值以(i)一個日曆年最後交易日的市場價格中的較高值,(ii)普通股的平均收購價格,對於自動轉換為普通股和遞延股票單位(“DSU”)的限制性股票,無論歸屬條件如何,其授予日價值中較高者。可行使購買普通股(“期權”)的激勵性股票期權不包括在股票所有權計算中。
董事會評估
G&N 委員會負責監督和制定評估董事會、委員會和個人董事有效性的流程,並審查章程。它還負責審查:(i) 個別董事、整個董事會和董事會各委員會的業績;以及 (ii) 每個董事會委員會主席的績效評估。這些評估將定期進行。
董事會技能矩陣
作為我們為確保公司在董事會中擁有適當的技能和經驗組合所做的持續努力的一部分,G&N委員會根據技能矩陣對董事會成員進行了評估,並確定了為公司提供有效管理所需的各個專業領域。每位被提名董事都被要求考慮下文確定的各個專業領域,並確定他們是否認為這些技能是核心能力、輔助能力,還是認為這些技能不屬於他們的特定專業領域。
下面的技能矩陣總結了G&N委員會在評估我們的董事候選人時使用的某些資格,表明該董事具有經驗或核心能力。
董事 |
公開 領導力 |
工業 |
運營 |
法律/ |
風險 |
金融 |
人類 |
賽博 |
ESG-S 體驗 |
開爾文·杜什尼斯基 |
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ESG-S |
邁克爾·布朗 |
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ESG-S |
法比亞娜·丘布斯 |
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ESG |
喬納森埃文 |
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ESG-S |
高元博士 |
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ESG-S |
扎克·柯克曼 |
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是的 |
Jinhee Magie |
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l |
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HG-S |
菲利普·蒙 |
l |
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l |
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ESG-S |
2024 年管理信息通告 43
董事提名和招聘
董事會的招聘和提名流程由 G&N 委員會監督和領導。招聘過程可以在獨立招聘公司的協助下或沒有獨立招聘公司的協助下進行,由委員會自行決定。
該流程首先由G&N委員會對董事會的適當規模進行評估,然後對我們的董事會和個別董事的能力進行內部評估,以確定招聘流程中需要填補的空白。然後,委員會會根據候選人的背景、先前和當前的工作經驗、專業領域以及總體可用性,選出候選人蔘加面試,以填補已發現的差距,以便將足夠的時間和精力投入到董事會和委員會事務上。入選面試的候選人將與兩個小組會面,第一個小組由G&N委員會的所有成員組成,第二個小組由高級管理層和其他董事會成員組成。在每個小組進行候選人面試後,第二個小組就候選人的適合性和適合性評估向委員會提供反饋。此後,將對候選人進行背景調查和背景調查。然後,委員會決定是否向董事會推薦候選人,並就候選人的任命或提名向董事會提出正式建議,以便在年度會議上競選。甄選過程包括委員會根據面試過程中披露的其他承諾,評估候選人是否有足夠的時間專注於公司業務。然後,董事會主席正式向候選人提供董事會董事職位,如果候選人接受,則候選人要麼通過決議被任命為董事會成員,要麼在下次年度股東大會上被選為提名董事。任何被提名董事都不得存在嚴重的相互衝突的上市公司協會或其他可能妨礙他們加入董事會的利益衝突。
董事會尋找具有良好管理記錄且來自與公司業務相關的不同背景的董事,包括金融、礦業勘探和開發、運營經驗以及其他相關行業的經驗,以確保背景、經驗和觀點的多樣性,並促進商業行為道德文化。董事會還通過了該守則,該守則總結了公司為促進誠信和遏制不法行為而必須遵循的法律、道德和監管標準。它代表了所有董事的標準,它強化了公司對道德商業行為承諾的嚴肅性,並且每位董事會董事必須每年確認他們已接收、審查和理解該守則,並且其商業行為符合該準則。
董事會任期限制
G&N委員會尚未通過董事任期限制或其他董事會續任機制,因為該委員會已確定,目前引入任期或退休年齡限制不會帶來任何可觀的好處。該委員會在提名候選人蔘加年度股東大會時,會考慮個別董事的服務年限、整個董事會的平均任期以及董事的更替率,並努力在經驗深度與續約需求和新視角之間取得平衡。
多數投票政策
公司制定了 “多數投票政策”,用於管理董事會候選人的選舉。根據該政策,任何獲得大部分 “暫停” 選票的現任董事候選人均被視為已向董事會提出辭職。董事會有剩餘部分
44
根據G&N委員會的建議,在選舉之日後的90天內,可酌情拒絕被視為辭職的決定。迄今尚未行使這一剩餘酌處權。
董事會教育和指導
公司認為,持續的董事教育非常重要,董事需要對自己作為董事的職責和責任以及採礦業的新興趨勢有最新和詳細的瞭解。
除了在預定會議上向董事會提供的廣泛信息外,高級管理層和專業顧問還定期向董事會介紹被認為特別相關或重要的業務或行業的具體方面,或者董事會認為有益的話題。在某些情況下,會邀請外部顧問向董事會講話。還鼓勵董事會成員參加研討會、會議和專業發展活動,以進一步瞭解與其所屬董事會或委員會有關的事項或對公司業務的瞭解。所有董事會成員都是公司董事協會和全國公司董事協會的成員,並有權訪問其提供的資源。特別鼓勵A&R委員會成員參加與會計、財務和網絡安全問題有關的會議,以保持和增進他們對委員會監督範圍內的問題的瞭解,並且成員獨立參加外部在這方面舉辦的研討會和會議。
參觀美國鋰業公司的設施也是重要的教育機會。董事通常會參觀房產,包括項目場地和技術中心,以使他們對業務有更多的瞭解,並鼓勵他們與當地管理層和人員互動(疫情期間因旅行限制而推遲參觀時除外)。此外,向所有董事會成員提供有關業務和運營的詳細月度管理報告。
2023年,導演們完成了Thacker Pass項目的實地考察。他們還完成了第三方舉辦的研討會和信息會議,主題包括董事會視角下的戰略規劃、公司治理、環境和可持續發展、反種族主義、多元化、公平與包容、人權標準、網絡安全以及會計和財務報告發展。
為董事會新任董事提供入職培訓,包括與我們的高級管理團隊會面,包括執行主席、總裁兼首席執行官、執行副總裁兼首席財務官、資本項目執行副總裁、高級副總裁、總法律顧問兼公司祕書、人力資源副總裁以及政府和對外事務副總裁。資源開發,涵蓋的主題包括公司的歷史和當前運營狀況、有關公司業務、目標、戰略和主要政策的信息、對合作夥伴和主要服務提供商的熟悉、公司運營所在司法管轄區的最新政治環境、鋰行業、鋰市場和定價以及電動汽車和電池市場的發展、最近的分析師報告、有關該守則的信息、與個人責任有關的信息,我們的保險計劃、網絡安全、購買、行使和出售公司發行的證券(普通股、激勵計劃證券,如DSU、RSU和期權以及其他可轉換證券,例如認股權證)的規則,以及有關內幕交易和非公開信息的規則。新任董事還參加辦公室和實地考察,並有機會與整個組織的工作人員會面。
2024 年管理信息通告 45
還向新任董事會提供了指導手冊,其中包括Lithium Americas的政策,包括守則、董事會的任務、委員會章程、職位描述以及有關我們公司的其他信息。
董事會委員會
董事會下設五個常設委員會,每個委員會都有書面章程,規定了委員會及其成員的職責和責任、委員會的監督領域以及向董事會報告的程序。每年在年度股東大會之後任命委員會董事。每個委員會的現任成員及其獨立地位如下:
委員會 |
會員 |
獨立 |
審計和風險委員會 |
法比亞娜·丘布斯(主席) |
獨立 |
|
邁克爾·布朗 |
獨立 |
|
Jinhee Magie |
獨立 |
治理和提名委員會 |
高元(主席) |
獨立 |
|
法比亞娜·丘布斯 |
獨立 |
|
Jinhee Magie |
獨立 |
薪酬和領導委員會 |
Jinhee Magie(主席) |
獨立 |
|
高元 |
獨立 |
|
菲利普·蒙 |
獨立 |
安全與可持續發展委員會 |
邁克爾·布朗(主席) |
獨立 |
|
喬納森埃文 |
不獨立 |
|
扎克·柯克曼 |
不獨立 |
|
菲利普·蒙 |
獨立 |
技術委員會 |
菲利普·蒙哥馬利(主席) |
獨立 |
|
喬納森埃文 |
不獨立 |
|
高元 |
獨立 |
所有委員會都有權聘請獨立法律顧問或其他顧問,並規定公司為此類顧問支付的薪酬金額。
董事會通過了每個委員會的書面章程,但尚未為每個委員會主席制定書面職位描述,因為這些職位來自每個委員會的任務和職責以及委員會本身的運作。董事會各委員會的章程可在我們的網站(www.lithiumamericas.com)上查閲。
審計和風險委員會
A&R 委員會由 Fabiana Chubbs(主席)、邁克爾·布朗和 Jinhee Magie 組成。董事會已確定A&R委員會的成員符合美國證券交易委員會適用的獨立性要求和適用的紐約證券交易所規則。
A&R 委員會協助董事會履行監督職能,這些職能涉及財務報表和財務報告的完整性、會計流程、內部控制以及與獨立外部審計師有關的事項,包括與外部審計師的直接溝通。
A&R 委員會的主要責任領域包括:
46
A&R委員會的所有成員都具備金融知識,兩名成員被指定為金融專家,即Fabiana Chubbs(主席)和Jinhee Magie。“具備財務素養” 意味着他們有能力閲讀和理解公司的財務報表,其範圍和複雜程度與公司財務報告的預期水平相似。
根據業務和教育經歷,每位A&R委員會成員對公司使用的會計原則有合理的瞭解;有能力評估這些原則在估算、應計和儲備金會計方面的總體適用情況;在編制、審計、分析或評估財務報表的經驗,這些報表呈現出可以合理預期的公司財務報表會提出的廣度和複雜程度的財務報表,或積極監督一項或多項財務報表的經驗參與此類活動的個人; 以及對內部控制和財務報告程序的理解.A&R委員會的所有成員都有多年擔任高級管理職務或擔任重要商業企業的董事會成員的經驗,他們在這些企業中承擔了大量的財務和運營責任。
每次會議結束時,A&R委員會與首席財務官進行鏡頭會面,並分別與外部審計師和內部控制審計師會面。委員會還會在每次會議結束時舉行鏡頭會議。
有關A&R委員會的更多信息,請參閲我們在SEDAR+(www.sedarplus.ca)上提交的最近一個財政年度的20-F表年度報告中的審計和風險委員會信息部分。
薪酬和領導委員會
C&L委員會由Jinhee Magie(主席)、高元和菲利普·蒙哥馬利組成,他們都是 “獨立” 董事。C&L委員會負責(a)審查公司的高級領導層發展和繼任計劃;(b)履行董事會與公司執行官和董事薪酬和福利有關的職責;(c)制定和監督管理層的薪酬政策和計劃。
C&L 委員會在每次會議結束時舉行祕密會議。
治理和提名委員會
G&N委員會由高元(主席)、Fabiana Chubbs和Jinhee Magie組成,他們都是 “獨立” 董事。G&N 委員會負責 (a) 通過確定有資格成為董事會和董事會委員會成員的人員,建議董事會選擇董事會任命或選舉董事會成員,以協助董事會履行其監督職責;(b) 制定並向董事會推薦公司的公司治理政策和程序,並就公司治理實踐向董事會提出建議。G&N 委員會在每次會議結束時舉行祕密會議。
安全與可持續發展委員會
S&S委員會由邁克爾·布朗(主席)、喬納森·埃文斯、扎克·柯克曼和菲利普·蒙哥馬利組成,其中布朗先生和蒙哥馬利先生是 “獨立” 董事。這個
2024 年管理信息通告 47
S&S 委員會負責審查並向董事會報告:(a) 環境問題,包括水、廢物、生物多樣性、填海、關閉、碳排放、空氣質量管理和負責任的生產;(b) 公司與工作場所健康和安全相關的政策和活動;(c) 公司與通過與公司利益相關者建立互利關係來創造積極機會的社會參與和社會責任政策及活動,包括但是不是僅限於當地社區、政府、原住民社區、學術機構以及行業、政策和倡導團體;以及(d)公司與可持續發展問題相關的政策和活動,包括環境、健康和安全、社會參與和社會責任以及公司開展活動中的相關事項。
S&S委員會在每次會議結束時舉行祕密會議,僅包括獨立董事。
技術委員會
技術委員會由菲利普·蒙哥馬利(主席)、喬納森·埃文斯和高元組成,其中蒙哥馬利先生和高博士是 “獨立” 董事。技術委員會負責監督公司的勘探、項目開發和技術運營職能。技術委員會的主要目的是(a)審查任何新的擬議重大資本投資並向董事會提出建議;(b)協助董事會監督管理層對已批准的重大資本投資的執行情況;(c)處理董事會不時委託給技術委員會的任何其他事項。
技術委員會在每次會議結束時舉行祕密會議,僅包括獨立董事。
有關每位董事的技能和經驗的更多信息,請參閲 “董事披露,提名人” 下的簡歷。
48
董事會議出席情況
下表列出了自2023年10月3日以來我們的董事出席LAC會議的情況,反映了所有董事會和委員會會議的出席率分別為100%。
董事 |
板 |
A&R |
G&N |
C&L |
S&S |
技術委員會 |
||||||
|
數字 |
% |
數字 |
% |
數字 |
% |
數字 |
% |
數字 |
% |
數字 |
% |
開爾文·杜什尼斯基 |
3 |
100 |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
邁克爾·布朗 |
3 |
100 |
1 |
100 |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
法比亞娜·丘布斯 |
3 |
100 |
1 |
100 |
1 |
100 |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
喬納森埃文 |
3 |
100 |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
高元博士 |
3 |
100 |
- |
- |
1 |
100 |
3 |
100 |
- |
- |
- |
- |
扎克·柯克曼 |
3 |
100 |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
Jinhee Magie |
3 |
100 |
1 |
100 |
1 |
100 |
3 |
100 |
- |
- |
- |
- |
菲利普·蒙 |
3 |
100 |
- |
- |
- |
- |
3 |
100 |
- |
- |
- |
- |
董事薪酬
我們的董事薪酬計劃旨在提高市場競爭力。LAC打算每兩年在獨立薪酬顧問的協助下對該計劃進行一次審查,以使LAC能夠吸引和留住合格的董事加入我們的董事會,第一次審查預計將於2024年進行。用於衡量董事薪酬基準的同行羣體薪酬與我們高管薪酬計劃的薪酬相同。有關更多詳細信息,請參閲高管薪酬——薪酬基準。
2024 年管理信息通告 49
董事費用表
截至2023年12月31日止年度的獨立董事費用表列於下文,除首席獨立董事預聘人外,與分離完成前Old LAC獨立董事的費用表基本相同。我們支付給獨立董事的薪酬包括在董事會和委員會任職的費用,以及每年參加超過十次董事會和委員會會議的費用。費用按季度支付,在每位獨立董事選舉時通過現金和遞延股份單位(“DSU”)補助金相結合,並根據公司的股權激勵計劃(“計劃”)支付。通常在董事會會議批准季度和年度申報的同時,為上一季度的服務支付或發放費用。如果在任何一年中需要支付超額會議費的補償,則此類費用按年支付。
獨立董事的服務 年度基本費用 |
薪酬(現金或證券) |
獨立董事費(適用於所有獨立董事) |
每年15.5萬美元,根據該計劃,至少90,000美元以DSU的形式支付 |
首席獨立董事聘用人 |
25,000 美元:計劃下的 15,000 美元現金和 10,000 美元的 DSU |
|
|
在委員會任職的額外費用 |
|
擔任審計和風險委員會主席的年費 |
每年 20,000 美元 |
擔任任何其他委員會主席的年費 |
每年 15,000 美元 |
擔任任何委員會的非主席成員的年費 |
每年 5,000 美元 |
每年參加超過 10 次的董事會和委員會會議的會議費 |
每場會議 1,000 美元 |
特別委員會會議費 |
將由理事會在設立特別委員會的同時制定,並視預期工作量而定 |
我們還向董事報銷與其服務相關的合理差旅費和自付費用,包括出席面對面會議和實地考察。董事也有資格根據本計劃獲得期權作為薪酬;但是,根據其董事薪酬計劃,公司通常打算向董事授予DSU,而不是期權。
獨立董事因在特別委員會任職而獲得報酬,費用由董事會在特別委員會成立時確定。2023 年董事會沒有特別委員會。老LAC在2023年舉行了四次與分離有關的特別委員會會議。
董事薪酬表
下表彙總了截至2023年12月31日止年度中除同時被任命為高管的董事以外的所有董事的薪酬。
2023年,獨立董事共獲得771,713美元的董事薪酬。下文列出的董事薪酬按年度列報,它反映了
50
在分離完成之前(以董事在分離完成之前擔任Old LAC的獨立董事為限)和分離完成後向LAC董事提供的薪酬。在分離之前,董事薪酬由Old LAC支付。離職後,董事薪酬由LAC支付。與分離相關的所有遞延股份單位、限制性股票單位和原LAC股份(“舊LAC單位”)的持有人獲得了LAC和阿根廷鋰業公司(“阿根廷鋰業單位”)的等值激勵證券,以換取此類未償還的舊LAC單位。為了補償根據税法第7(1.4)分節對阿根廷鋰業單位所做的調整,LAC的某些董事和高級管理人員於2023年10月24日獲得了額外的限制性股票單位,該股於2024年1月1日歸屬,除非這些董事選擇推遲此類歸屬(“削減補助金”),下表腳註中更具體地描述了這一點。儘管公司有權根據該計劃向董事授予限制性股票單位、PSU和期權,但削減補助金旨在作為對某些董事的一次性補助金,以補償《税法》下的某些調整,展望未來,公司打算根據其董事薪酬計劃,用現金和存款股的組合來補償董事,而不是限制性股票單位、PSU和/或期權。
下表中的董事薪酬總額不包括埃文斯先生和杜什尼斯基先生獲得的薪酬,他們作為LAC董事的服務沒有獲得額外報酬,而是根據各自的行政職位獲得報酬。如下文詳述,柯克曼先生在2023年沒有因擔任董事而獲得報酬。布朗先生和蒙哥馬利先生在分離後成為LAC的董事,沒有從Old LAC那裏獲得任何費用。
董事姓名 |
所得費用(美元)(1) |
基於股份的獎勵(美元)(2) |
基於期權的獎勵(美元) |
非股權激勵計劃薪酬(美元) |
養老金價值(美元) |
所有其他補償(美元) |
合計(美元)(2) |
邁克爾·布朗 (3) |
12,313 |
32,938 |
- |
- |
- |
- |
45,251 |
法比亞娜·丘布斯 (4) |
103,750 |
134,819 |
- |
- |
- |
- |
238,569 |
高元 (5) |
87,500 |
143,345 |
- |
- |
- |
- |
230,845 |
扎克·柯克曼 (6) |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
Jinhee Magie (7) |
103,250 |
105,298 |
- |
- |
- |
- |
208,548 |
菲利普·蒙哥馬利 (8) |
26,000 |
22,500 |
- |
- |
- |
- |
48,500 |
注意事項:
2024 年管理信息通告 51
除非另有説明,否則下表根據每位董事在費用表下提供的服務,列出了上表中獨立董事賺取的費用明細:
董事姓名 |
|
首席獨立董事預聘人(美元) |
董事會預付費(美元)(1) |
委員會預付金(美元)(1) |
董事會和委員會會議費用(美元)(1) (2) |
合計(美元)(1) |
邁克爾·布朗 |
現金 基於股份的獎勵 |
- |
5,813 |
5,000 |
1,500 |
12,313 |
- |
32,938 |
- |
- |
32,938 |
||
法比亞娜·丘布斯 |
現金 基於股份的獎勵 |
- |
62,000 |
13,750 |
28,000 |
103,750 |
- |
123,569 |
11,250 |
- |
134,819 |
||
高元 |
現金 基於股份的獎勵 |
3,750 |
46,500 |
12,250 |
25,000 |
87,500 |
2,500 |
131,845 |
9,000 |
- |
143,345 |
||
扎克·柯克曼 (3) |
現金 基於股份的獎勵 |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
||
Jinhee Magie |
現金 基於股份的獎勵 |
- |
62,000 |
9,250 |
32,000 |
103,250 |
- |
100,798 |
4,500 |
- |
105,298 |
||
菲利普·蒙 |
現金 基於股份的獎勵 |
- |
16,250 |
6,250 |
3,500 |
26,000 |
- |
22,500 |
- |
- |
22,500 |
注意事項:
52
基於股票的傑出獎項和基於期權的獎勵
下文列出了截至2023年12月31日我們的計劃下所有未償還的股權激勵獎勵的價值,這些獎勵由我們的董事持有,但同時也是高管的董事除外。
|
基於期權的獎勵 |
基於股份的獎勵、DSU 和 RSU |
|||||
姓名 |
標的未行使期權的證券數量 (#) |
期權行使價(加元) |
期權到期日 |
未行使的價內期權的價值(美元) |
未歸屬的股份或股份單位的數量 (#) |
尚未歸屬的基於股票的獎勵的市場價值或派息價值(美元)(1) |
未支付或分配的基於股票的既得獎勵的市場價值或派息價值(美元) |
邁克爾·布朗 |
– |
– |
– |
– |
– |
- |
- |
法比亞娜·丘布斯 |
– |
– |
– |
– |
41,416 |
265,062 |
- |
高元 |
– |
– |
– |
– |
31,629 |
202,426 |
- |
扎克·柯克曼 |
– |
– |
– |
– |
– |
- |
- |
Jinhee Magie |
– |
– |
– |
– |
10,565 |
67,616 |
- |
菲利普·蒙 |
– |
– |
– |
– |
– |
- |
- |
注意事項:
適用於所有董事的反套期保值要求載於我們的證券交易政策。有關更多信息,請參閲下面的 “風險管理” 部分。
激勵計劃獎勵——年內既得價值或賺取的價值
下表列出了在截至2023年12月31日的年度中,除董事外所有同時被任命為高管的董事在激勵計劃下的歸屬或賺取的價值:
姓名 |
年內基於期權的獎勵價值(美元) |
年內基於股份的獎勵價值 (1)(美元) |
非股權激勵計劃年內賺取的薪酬價值(美元) |
邁克爾·布朗 |
– |
– |
– |
法比亞娜·丘布斯 |
– |
194,434 |
– |
高元 |
– |
148,485 |
– |
扎克·柯克曼 |
– |
– |
– |
Jinhee Magie |
– |
49,599 |
– |
菲利普·蒙 |
– |
– |
– |
注意事項:
董事和執行官的債務
自公司最後一個完成的財政年度開始以來,公司或其子公司或其各自的關聯公司或關聯公司的現任或前任董事或執行官都沒有或曾經欠過公司或其子公司的債務。
2024 年管理信息通告 53
高管薪酬
項目監督和 2023 年亮點
C&L 委員會代表董事會負責監督公司的高管薪酬計劃。在離職之前,高管薪酬由Old LAC支付。離職後,高管薪酬由LAC支付。
我們2023年高管薪酬計劃的重點如下。
2023 年高管薪酬計劃亮點 |
|
2023 年企業績效記分卡薪酬基準 |
我們在2023年開發了一張企業記分卡,列出了公司當年的戰略優先事項,該記分卡除了個人業績外,還反映了作為風險STI獎勵要素的企業業績。 |
獨立薪酬顧問 |
薪酬是根據來自鋰礦開採、多元化採礦和化工行業的同行精選的市場基準進行的。基準測試使我們能夠提供有競爭力的公平薪酬,並在競爭激烈的就業市場格局中留住和吸引關鍵人才。 |
2023 年企業績效記分卡薪酬基準 |
獨立的C&L委員會根據同行基準分析和獨立薪酬顧問提出的建議來確定年度高管薪酬調整。根據公司獨立薪酬顧問的建議,每年或更早地視具體情況對高管薪酬進行審查。 |
風險付款 |
STI和LTI獎勵基於我們績效管理計劃下基本工資的目標百分比範圍,因此我們的高管風險薪酬中有很大一部分是風險薪酬。 |
按績效付費 |
2023 年,我們加強了績效管理計劃,增加了企業績效作為STI獎勵因素的權重。每年通過實現個人和公司宗旨和目標來評估個人績效。 |
管理層薪酬委員會 |
內部管理薪酬委員會負責監督高管級別以下員工的薪酬事宜,該委員會由我們的人力資源副總裁領導,包括首席執行官、首席財務官兼資本項目執行副總裁。 |
激勵獎勵上限 |
根據績效管理計劃,STI和LTI獎勵的範圍至少為0%至200%。 |
LTI 獎勵歸屬期 |
LTI PSU獎勵的三年歸屬期使高管的利益與公司的長期風險和業績保持一致,同時也促進了高管的長期留任和績效。對於2023年,董事會批准了:針對高管的LTI獎勵組合,由50%的RSU和50%的PSU組成;與LTI獎勵相關的任何RSU補助金應在發放之日起的三年內逐步歸屬(每年1/3);任何PSU補助金都應在自授予之日起三年後懸崖歸屬。 |
內幕交易政策 |
我們的證券交易政策旨在包括防止內幕交易,但有關LAC的重要信息尚未公開披露。我們還根據該政策在公開報告期內實施例行封鎖期,並根據需要實施非常規封鎖期,包括對交易和其他重大事件的封鎖期。 |
不對股權激勵獎勵進行重新定價 |
我們不會對期權或其他股權激勵獎勵進行重新定價。 |
激勵補償 |
收回根據我們的激勵補償政策錯誤發放的激勵性薪酬。 |
不允許對衝 |
禁止我們的董事、高級職員、員工和內部顧問對公司證券進行套期保值。 |
54
高管薪酬理念
該公司的目標是提供在特定行業同行的中位數範圍內具有競爭力的薪酬計劃,以進行高管薪酬比較,我們計劃的總體重點是為高管提供有競爭力的基本薪酬,並通過年度績效管理計劃為強勁的業績支付薪酬。我們的高管薪酬計劃的目標是:
作為一家處於發展階段的鋰礦開採和加工公司,目標是短期生產電池級鋰產品,我們依賴於具有礦業勘探和開發、資本項目管理、計劃鋰產品的化學加工、企業融資、法律、人力資源以及其他業務或管理專業領域相關的專業技能和知識的人員。我們的業務所在地區的人才競爭日益激烈,求職者的機會越來越多,企業制定有競爭力的薪酬計劃和做法以留住和吸引人才也越來越重要。
我們的薪酬計劃包括以下組成部分:基本年薪、短期激勵(“STI”)年度績效獎勵通常以現金支付 50% 和 50% 的限制性股票單位,這些獎勵在發放當年結算或由非美國僱員延期;長期激勵(“LTI”)績效獎勵按限制性單位支付,在三年內逐步(每年1/3)分配;50% 的PSU在三年後懸崖歸屬並受其約束績效條件和/或乘數,並根據計劃指定高管和非高管的100%RSU,以及員工福利,例如退休儲蓄計劃繳款、延長健康、牙科、人壽和傷殘保險以及健康和保健福利,以鼓勵我們的高管和員工過上健康的生活方式。就高管薪酬而言,基於現金的獎勵、RSU和PSU統稱為或單獨的 “獎勵”。
薪酬治理
薪酬事務由C&L委員會監督,該委員會由Jinhee Magie(主席)、高元和菲利普·蒙哥馬利組成,他們都是獨立董事。C&L 委員會負責 (a) 審查公司的高級領導層發展和繼任計劃;(b) 履行董事會與公司執行官和董事薪酬和福利有關的職責;(c) 制定和
2024 年管理信息通告 55
監督管理層的薪酬政策和計劃。C&L委員會還有能力聘請外部顧問來支持委員會成員履行委員會的任務。
C&L委員會的每位成員都曾擔任過上市或私營公司的高級管理人員和/或董事,具有高管和公司薪酬計劃方面的經驗,這使他們能夠了解高管薪酬政策和做法,以及有關此類計劃和政策運作的實踐經驗。因此,每位C&L委員會成員都具有必要的背景和技能,可以有效監督高管和董事的薪酬,並確保遵守健全的風險管理原則,以協調高管和股東的利益。請參閲 “董事披露—被提名人” 部分中在C&L委員會任職的每位董事的簡介。
績效評估和薪酬流程
C&L委員會每年審查LAC的薪酬政策、做法和薪酬組成部分的適當性。年底,C&L委員會評估並向獨立董事報告執行主席和首席執行官根據業績目標和目的以及LAC的整體業績衡量的業績,並監督LAC其他執行官的業績和薪酬。除了自己的薪酬外,首席執行官還積極參與LAC的薪酬計劃。首席執行官對每位指定執行官的績效進行年度評估,並向C&L委員會建議薪資調整和個人績效分數。在確定薪酬水平時,C&L委員會會考慮首席執行官的建議、業績、責任水平和相關的市場數據。
董事會在給予最終批准之前審查 C&L 委員會的所有建議。任何同時也是LAC高管的董事在討論薪酬時均可免於參加董事會會議。
董事會保留根據更廣泛的業績、市場狀況和股東經驗對LAC薪酬計劃支付的公式化結果進行向上或向下調整的自由裁量權。董事會認為,這種知情的判斷對於在總體薪酬和績效之間保持一致,以及確保激勵獎勵實現預期結果和避免意外後果非常重要。在確定是否有必要行使知情判斷時,董事會會視情況考慮薪酬的各個組成部分、指定執行官的總薪酬以及公司、業務部門或個人的業績。董事會在評估公司業績時可以行使判斷力,也可以修改、取消或推遲根據STI計劃和LTI計劃支付的款項,以確保任何激勵獎勵的合理性。
公司通常會聘請獨立薪酬顧問對高管薪酬進行年度審查,以選定同行羣體的薪酬為基準。該過程由C&L委員會監督,該委員會接收顧問的建議,並確定是否需要對我們的高管薪酬計劃和薪酬水平進行任何更改。薪酬諮詢合作伙伴(“CAP”)於2023年被聘為公司的獨立薪酬顧問。內部管理薪酬委員會負責監督高管級別以下員工的薪酬事宜,該委員會由我們的人力資源副總裁領導,包括首席執行官、首席財務官兼資本項目執行副總裁。
56
薪酬顧問和同行小組基準審查
為了繼續提供具有市場競爭力的薪酬水平,我們聘請了CAP就我們的薪酬計劃向C&L委員會和管理層提供獨立的薪酬諮詢服務。
Old LAC此前曾聘請韋萊濤惠悦(“WTW”)擔任獨立薪酬顧問。在離職完成之前,CAP最初於2023年7月受僱,負責對LAC進行高管薪酬分析。CAP的建議是向LAC的治理、提名、薪酬和領導委員會提出的,某些高管的薪酬調整將在離職後生效,這些調整與LAC的新僱用協議有關。離職後,CAP受委託為LAC推薦一個新的績效同行羣體,該羣體由C&L委員會批准的10家公司組成,在 “高管薪酬——高管薪酬要素——PSU績效和同行羣體” 部分中有更具體的描述,適用於2023年及以後發放的PSU。CAP還在2023年為公司提供了以下服務:確定2023年及以後發放的PSU補助金的歸屬係數;分析和報告2023年發放的PSU(於2024年1月獲得批准和授予,於2027年1月歸屬)的股東總回報率(“TSR”)績效標準。
由CAP、管理層和C&L委員會完成的2023年基準薪酬審查涉及建立一個薪酬同行羣體,該小組由公開披露薪酬做法的加拿大、美國和澳大利亞的公共鋰礦業公司、其他多元化礦業公司以及公開披露其薪酬做法的鋰和其他特種化學品生產商組成。在制定了同行羣體的薪酬後,評估了我們高管的目標直接薪酬總額與同行羣體的目標直接薪酬總額的比較,以及其他行業薪酬報告。由此確定了高管薪酬的任何變動,將於2023年生效。PSU 績效同行小組審查於 2024 年 1 月完成。
2023財年支付給CAP的費用列示如下。
薪酬諮詢費 |
|
截至該年度 2023年12月31日 (美元) |
高管薪酬相關費用 |
|
$107,415 |
所有其他費用 (1) |
|
$0 |
費用總額 (2) |
|
$107,415 |
注意事項:
目前,沒有要求C&L委員會預先批准獨立薪酬顧問或其任何關聯公司應管理層要求向公司提供的其他服務。在考慮了與外部薪酬顧問獨立於執行管理層有關的所有因素後,C&L委員會可以選擇外部薪酬顧問。
2024 年管理信息通告 57
薪酬基準設定
高管薪酬基準比較同行羣體的實際薪酬和目標薪酬,以衡量職位、組織角色和責任範圍。
對等羣體的薪酬
2023年離職之前適用的薪酬和薪酬做法基於以下薪酬同行和確定的同行羣體的選擇標準:
薪酬同行評選標準 |
|
工業 |
一旦Old LAC開始生產以電池級鋰產品(涉及化學加工組件)為目標的行業,即多元化的金屬和採礦業(包括鋰)、特種和大宗化學品行業,以及一家金礦開採行業的同行,這些行業將與Old LAC的業務重疊。 |
地理位置 |
總部位於加拿大和美國的上市公司之所以被選中,是因為Old LAC的大多數高管都駐紮在其中一個司法管轄區,而澳大利亞是許多全球上市鋰公司的總部所在地。 |
大小 |
根據市值、數量和資產類型,其規模與Old LAC相當,與同行相比,Old LAC跌至中位數附近。 |
每組薪酬 (1) |
|
|
銀河資源有限公司 |
Materion 公司 |
Coeur Mining, Inc. |
哈德貝礦業公司 |
Orocobre 有限公司 |
PQ 集團控股有限公司 |
Livent 公司 |
卡博特公司 |
凱普斯通礦業公司 |
IGO 有限公司 |
礦業科技公司 |
Ferro 公司 |
Largo 資源有限公司 |
皮爾巴拉礦業有限公司 |
|
注意事項:
58
績效同行組
以下標準適用於為由10家公司組成的LAC制定以下績效同行羣體,該小組由CAP和C&L委員會建議,並經董事會批准:
績效同行評選標準 |
|
工業 |
具有類似行業的上市公司將包括採礦業——特別是鋰,然後擴大到其他貴金屬,以及專注於鋰開採的特種化學品公司。 |
地理位置 |
在相似地理位置運營的公司,考慮同行羣體中公司的股價相關性和業績。 |
大小 |
根據市值、企業價值和資產水平,規模與LAC相當。 |
績效同行組 |
|
|
Albemarle 公司 |
Arcadium 鋰業有限公司 |
皮埃蒙特鋰業公司 |
礦產資源有限公司 |
TETRA 科技公司 |
標準鋰有限公司 |
皮爾巴拉礦業有限公司
康帕斯礦業國際有限公司 |
MP 材料公司 |
Ioneer 有限公司 |
被任命為執行官
下文列出的指定執行官(“指定高管” 或 “指定高管”)是公司2023財年首席執行官、首席財務官、執行主席和另外兩名收入最高的執行官。
被任命為高管 |
|
軍官頭銜 |
開爾文·杜什尼斯基 |
|
行政椅 (1) |
喬納森埃文 |
|
首席執行官兼總裁 (2) |
巴勃羅·梅爾卡多 |
|
執行副總裁兼首席財務官 (3) |
理查德·格斯帕赫 |
|
資本項目執行副總裁 (4) |
亞歷克西·扎瓦茲基 |
|
資源開發副總裁 (5) |
注意事項:
2024 年管理信息通告 59
高管薪酬的要素
公司將固定薪酬和可變薪酬相結合,以激勵高管實現總體公司目標。董事會根據C&L委員會的建議採取行動,實施了薪酬結構,旨在使執行官的利益與股東的利益保持一致。下表彙總了公司高管薪酬計劃的內容。
補償要素 |
特徵 |
目標 |
基本工資 |
每年進行評估,對高管薪酬進行基準審查,並每年考慮生活費用調整 |
固定薪酬,表彰個人經驗、績效和責任 |
STI 大獎 |
50% 的現金獎勵 + 50% 的 RSU 立即歸屬 STI 獎勵 = 基本工資 x STI 目標% x (基於職位權重百分比的公司業績 + 基於職位權重百分比的個人業績) |
獎勵高管實現年度個人目標和企業戰略目標的績效旨在激勵高管,表彰個人的年度貢獻,並使高管績效與企業戰略優先事項保持一致 |
LTI 大獎 |
50% 的 RSU 將在三年內逐步解鎖,50% 的獎勵給具有三年績效歸屬條件的 PSU LTI = 基本工資 x LTI 留存係數 |
促進長期留任,使我們的高管的長期利益與股東的長期利益保持一致 風險獎勵,將長期股權計劃的支出與三年期內的相對總股價表現掛鈎 獎勵業內表現優於業界的高管 |
退休儲蓄計劃繳款 |
LAC 的年度繳款額與退休儲蓄計劃相匹配,2023 年最高為基本工資的 3%,但須遵守每年規定的繳款上限(2023 年——50 歲以下年齡為 20,990 加元和 6,500 美元;50 歲及以上年齡為 25,730 加元和 7,500 美元) |
市場競爭優勢 鼓勵我們的高管儲蓄退休金 |
健康、保健和其他福利 |
健康、牙科、人壽、重大疾病和傷殘保險健康和保健支出賬户 |
市場競爭優勢 鼓勵和支持我們高管的健康和保健 |
60
C&L委員會審查薪酬的每個要素以提高市場競爭力,並可能根據各自高管在公司內的角色和責任對特定要素進行更嚴格的權衡。除了高管薪酬的某些組成部分(例如基本工資和基於績效的薪酬計劃)外,C&L委員會的重點是在LAC的總薪酬計劃方面保持市場競爭力。
在截至2023年12月31日的年度中,指定高管的獎金獎勵是根據2023年記分卡(根據職位級別對指定高管的加權範圍在50%至80%之間)和實現該年度個人目標的績效(根據職位級別對指定高管的加權在20%至50%之間)確定的。在獲得 C&L 委員會批准後,公司宗旨和目標隨後在整個組織中逐級下放。
2023 年企業業績
公司記分卡結果摘要
2023年是變革性的一年,通用汽車戰略投資的進入以及Old LAC的分離導致了兩家獨立的多倫多證券交易所和紐約證券交易所上市公司。公司2023年的記分卡目標,其中一些目標包括與Old LAC和分離相關的績效目標,以及相關的業績結果彙總如下。
類別, |
|
2023 年業績 |
健康、安全和環境 (HSE) 和 ESG
總重量:20% 公司得分:32.5%
目標:提高可記錄的事故率和其他安全指標,按項目完成ESG報告和支持數據報告,推進負責任採礦保障倡議(“IRMA”)和其他舉措。 |
2023 年的績效得分遠高於該類別的總體目標: • 在分離之前的時期,考查裏-奧拉羅茲的總可記錄事故率(“TRIR”)達到了0.72的TRIR。 • 在Thacker Pass實現了10萬工時,TRIR為零,而且可記錄的事件不超過一起。 • 發佈了兩份單獨的ESG-S報告以支持分離;一份針對LAC北美地區,另一份針對阿根廷LAC。 • 更新了Thacker Pass經濟影響評估報告,以反映2022年11月的可行性研究。 • 在Thacker Pass完成了範圍1、2和3的預期運營碳強度。 • 僱用了 12 名美洲原住民員工,包括麥克德米特堡派尤特·肖肖尼部落的當地部落成員。 • 與北美建築工會(“NABTU”)和Bechtel簽訂了全國建築協議(項目勞動協議)。 • 與Bechtel合作開發了土著意識培訓課程,Bechtel正在與NABTU合作開發該課程,Fort提供了意見和參與 |
2024 年管理信息通告 61
|
麥克德米特·派尤特·肖肖尼部落委員會成員和長老。 • 與温尼馬卡的大盆地學院(GBC)合作,為2024年制定流程操作員培訓。 • 每季度審查LAC的IRMA Ready自我評估,並進行了差距分析,以確定和解決有改進機會的領域。在該標準可供應用後,繼續推進準備工作,以開始IRMA Ready外部審計。 |
項目進展
總重量:45% 公司得分:40.5%
目標: • Thacker Pass:2023 年第三季度完成基礎工程,2023 年第二季度開始現場施工前活動,動員所有者和 EPCM 團隊併為其配備人員,並於 2023 年下半年開始施工 • Caucharí-Olaroz:開始生產,在 2023 年下半年實現首筆收入 |
Thacker Pass的早期工程施工和完成基礎工程的指導已經實現,但是,EPCM團隊沒有在現場動員,導致該類別的績效得分低於總目標。在分離之前,考查裏-奧拉羅茲已開始生產可銷售的產品。
Thacker Pass: • 對決定記錄的上訴和上訴上訴得到解決。 • 內政部完成還押候審。 • 早期工程施工於 2023 年 3 月 1 日開始。 • EPCM(Bechtel)已部署到現場。 Caucharí-Olaroz: • 2023 年 6 月中旬開始生產,可銷售的技術質量規格碳酸鋰已實現生產。 |
企業戰略執行
總重量:30% 公司得分:37.5%
目標: • 企業:推進擬議的分離,為業務部門配備人員,制定共享服務計劃,實施監管和報告制度 • 項目舉措:完成能源部(“DOE”)融資流程並執行任何與融資相關的舉措,完成對Arena Minerals Inc.的擬議收購 |
實現了該類別的績效分數高於總目標: • 在分離之前,完成了對Arena Minerals Inc. • 兩項業務的分離按照 2023 年 10 月 3 日的時間表成功完成。 • 關鍵領導團隊到位並在離職後保留了所有員工。 • 監管要求已完成,包括通用汽車和GFL以及美國證券交易委員會和CRA的默許。 • 美國政府修訂了美國能源部的貸款時間表,並於2023年12月提交給財政部。
|
外部關係
總重量:5% 公司得分:5.83%
目標:促進外部利益相關者關係
|
實現了略高於該類別總目標的績效分數:
• 加強主要利益相關者與政府、媒體和分析師的關係。 • 與內華達州和美國聯邦政府的牢固關係。 • 2023 年在離職之前,分析師的覆蓋範圍有所增加,離職後分析師的覆蓋範圍持續保持不變。 |
62
總體而言,董事會批准了2023年企業記分卡的116%的分數。
基本工資
基本工資的設定目標是與規模和發展階段相似的公司保持競爭力,從而使公司能夠競爭和留住對公司長期成功至關重要的執行官。C&L委員會和董事會根據同行羣體薪酬基準審查批准高管的薪資範圍,該審查通常每年進行一次。委員會和管理層在確定高管薪金時考慮了公司的財務資源和以下標準等:
對這些標準的評估由C&L委員會為首席執行官兼執行主席做出。對於不包括首席執行官和執行主席在內的其他指定高管,評估由管理層作出,並向委員會提出建議,以徵求反饋和向董事會提出建議。然後向董事會提出最終建議,以批准基薪調整。
短期激勵補償
公司根據年度企業和個人目標的實現情況,向高管發放年度STI薪酬。STI 獎勵旨在激勵高管實現與公司在此期間總體戰略目標一致的績效目標。
為每個高管職位設定了STI獎勵佔工資百分比的目標範圍,從某些高管的60%到首席執行官和執行主席的100%不等。實際發放的獎金乘數從0%到200%不等,具體取決於當年的實際表現。STI 補償是自由裁量的,通常包括 50% 的現金支付和 50% 的限制性股票單位補助。RSU 是根據該計劃發放的。
STI 獎項是根據公司年度記分卡和每位高管的個人業績確定的。新的補助金考慮了公司和個人在年度內的業績,除非我們接近本計劃下可發行的最大普通股數量,否則通常不考慮先前向個人提供的補助金。管理層將建議提交給 C&L 委員會供其考慮和批准。該委員會為首席執行官和執行主席確定STI獎勵,而所有其他獎項均由管理層推薦,C&L委員會根據需要就此類獎勵的建議金額提供反饋。所有股權STI獎勵的撥款均由董事會批准。
2024 年管理信息通告 63
STI 獎勵的計算公式如下:
2023年,每位指定高管的最低薪酬、STI目標和最高派息機會按基本工資的百分比列示如下。董事會可根據C&L委員會的建議,在表中提供的最小和最大範圍內,酌情對STI獎勵進行修訂,使其高於或低於為我們的任何高級管理人員(包括指定高管)設定的目標。
被任命為高管 |
最低百分比 支付 |
STI 目標 工資的百分比 |
最大值 STI 目標的支付百分比 |
最高支付額佔工資的百分比 |
企業 進球權重 |
個人 進球權重 |
開爾文·杜什尼斯基 |
0% |
100% |
200% |
200% |
80% |
20% |
喬納森埃文 |
0% |
100% |
200% |
200% |
80% |
20% |
巴勃羅·梅爾卡多 |
0% |
85% |
200% |
170% |
80% |
20% |
理查德·格斯帕赫 |
0% |
75% |
200% |
150% |
50% |
50% |
亞歷克西·扎瓦茲基 |
0% |
75% |
200% |
150% |
50% |
50% |
長期激勵補償
LTI薪酬是公司高管薪酬計劃的另一個關鍵組成部分。LTI薪酬與STI獎勵的發放基礎相同,旨在激勵高管的業績和提高留存率,但更注重高管利益與股東利益的長期一致,以更好地調整風險。高管們還有機會分享公司業績的回報以及公司證券所有權的相關風險。
根據該計劃,PSU和RSU通常作為LTI獎勵發給高管。PSU 的性能歸屬週期通常為三年,並受基於 TSR 的績效歸屬條件的約束,如下所述。作為LTI補償發放的RSU通常在三年內逐步歸屬。公司有權根據本計劃授予期權作為高管薪酬;但是,公司通常打算根據其高管薪酬計劃授予PSU和RSU,而不是期權。
首席執行官和執行主席的LTI獎勵由C&L委員會決定,其他高管的LTI獎勵由首席執行官確定,並在向C&L委員會推薦之前由管理層薪酬委員會審查,所有獎勵都是根據個人績效和長期留用考慮因素共同確定的。然後,C&L 委員會建議董事會批准所有 LTI 獎勵作為股權補償發放。
下文列出了2023年每位指定高管的最低LTI目標和最高支付機會,以基本工資的百分比表示。與STI獎勵類似,LTI獎勵可能會修改為高於或低於我們為任何高級管理層設定的目標,包括指定的
64
高管,董事會在表中提供的最小和最大範圍內根據C&L委員會的建議酌情決定。
被任命為高管 |
最低賠付額 |
LTI 目標佔基本工資的百分比 |
LTI 目標的最大支付百分比 |
基本工資的最高支付百分比 |
開爾文·杜什尼斯基 |
0% |
100% |
200% |
200% |
喬納森埃文 |
0% |
125% |
200% |
250% |
巴勃羅·梅爾卡多 |
0% |
100% |
200% |
200% |
理查德·格斯帕赫 |
0% |
75% |
200% |
150% |
亞歷克西·扎瓦茲基 |
0% |
75% |
200% |
150% |
PSU 性能
PSU通常自授予之日起整整三年內歸屬,並以普通股支付。績效是根據LAC的總股東總回報率與同行組績效的比較來確定的。三年歸屬期的股東總回報率是根據多個相同權重的累積測量結果計算得出的。用於確定用於計算與2023年薪酬相關的PSU價值的績效乘數的公式如下:
性能乘數計算
績效乘數 = 1 年累計 (1/3) + 2 年累計 (1/3) + 3 年累計 (1/3)
然後,根據選定的同行羣體對績效乘數進行排名,對TSR和PSU補助金進行基準測試,以確定支付係數,如下所示:
相對 TSR 性能乘數 |
支付係數 |
低於第 25 個百分位數 |
0x |
第 25 個百分位數 |
0.5x |
第 50 百分位數 |
1.0x |
第 75 個百分位及以上 |
2.0x |
除非延期,歸屬的PSU在歸屬時以普通股結算,普通股數量是根據上述股東總回報率計算的支付係數計算得出的。
好處
我們提供福利計劃,包括健康、牙科、人壽、重大疾病和傷殘保險、員工和家庭援助計劃以及健康和保健支出賬户,以鼓勵員工(包括指定高管)過上健康的生活方式。我們還提供年度退休儲蓄計劃供款匹配服務,詳見薪酬要素下的表格。
其他薪酬目標
自2024年1月1日起,LAC更新了其股份所有權政策,除其他外,該政策要求(i)LAC的非執行董事必須持有普通股
2024 年管理信息通告 65
(包括任何限制性股票單位和存款股的贈款),其價值等於其年度現金儲備金的四倍,並且必須在他們首次當選或被任命為LAC董事之日起五年內達到該股權水平;(ii)LAC首席執行官必須持有價值等於首席執行官總額五倍的普通股(包括RSU和PSU的任何贈款)年基本工資;以及 (iii) 所有其他高管都必須持有普通股(包括任何限制性股票單位和PSU的贈款)其價值等於其工資總額的三倍。截至2024年1月1日擔任高管的高管必須在2024年1月1日之後的五年內達到上述要求的股份所有權水平,或者如果他們在2024年1月1日之後被任命,則必須在被任命為LAC高管之日起五年內達到上述要求的股份所有權水平。
風險管理
C&L 委員會和董事會定期評估與公司薪酬政策和做法相關的風險的影響。該委員會在實施薪酬決定時保持足夠的自由裁量權和靈活性,這樣可以最大限度地減少薪酬方面的意外後果,同時仍能應對競爭環境中的市場影響。根據該委員會的章程,C&L委員會擁有聘請顧問以協助其評估高級管理層和董事薪酬的唯一權力。公司已制定政策來緩解薪酬政策和做法,這些政策和做法可能會鼓勵指定高管承擔不當和過度的風險。所有重要合同和協議都需要得到董事會的批准。董事會還批准年度預算和資本預算。我們已經實施了一項激勵性薪酬回收政策,該政策作為20-F表年度報告的附錄提交,可在我們的網站上查閲。根據我們的激勵性薪酬追回政策,G&N委員會有權收回激勵性薪酬,包括RSU、DSU、PSU和期權,這些激勵性薪酬是由於公司嚴重不遵守聯邦證券法規定的任何財務報告要求或發生對公司業務造成重大不利影響的不當行為而要求公司編制會計重報表時錯誤發放的。
我們的證券交易政策適用於(i)LAC的董事、執行官和員工,(ii)(i)(i)中描述的人員的家庭成員,以及(iii)可以獲得有關LAC的重大非公開信息的LAC承包商和顧問(統稱為 “內部人士”),禁止內部人士在持有重要非公開信息時和其他封閉期內買入或出售LAC證券。董事、執行官和所有其他高級領導人對普通股的任何出售或購買都必須在獲得LAC首席財務官或總法律顧問或LAC可能不時指定的其他人員的預先許可後的預先確定的期限內進行。所有內幕人士均禁止交易LAC衍生品(即看跌期權或看漲期權)、進行賣空或以其他方式進行對衝活動和質押LAC證券。該政策已發佈在我們的網站上。
66
2023 年個人表現以及 STI 和 LTI 獎項
下表列出了根據個人績效記分卡為指定高管頒發的 2023 年 STI 獎勵。
被任命為高管 |
每年 基本工資 (美元) |
STI 目標佔基數的百分比 工資
|
個人 性能 分數 (%) (1) |
STI 獎 價值(美元) |
STI 現金 獎項 (美元) |
的數量 RSU 獲獎為 STI 獎 (2) |
開爾文·杜什尼斯基 (3) |
590,000 |
100% |
113% |
166,380 |
- |
34,499 |
喬納森埃文 |
600,000 |
100% |
119% |
711,600 |
355,800 |
73,776 |
巴勃羅·梅爾卡多 (4) |
585,000 |
85% |
124% |
615,596 |
307,798 |
63,823 |
理查德·格斯帕赫 (5) |
465,000 |
75% |
136% |
438,258 |
219,129 |
45,437 |
亞歷克西·扎瓦茲基 |
330,750 |
75% |
118% |
292,714 |
146,357 |
30,347 |
注意事項:
下表列出了根據指定高管的個人績效記分卡計算得出的 2023 年 LTI 獎勵,並根據長期留用目的進行了調整。董事會於 2024 年 1 月批准了 2023 年 PSU 獎項,這些 2023 年 PSU 獎項將於 2027 年 1 月頒發。
被任命為高管 |
年度基本工資(美元) |
LTI 目標佔基本工資的百分比 |
個人 LTI 獎勵 (%) |
LTI 獎勵價值(美元) |
作為 LTI 獎勵頒發的 RSU 數量 (1) |
獲得 LTI 獎勵的 PSU 數量 (2) |
開爾文·杜什尼斯基 (3) |
590,000 |
100% |
100% |
147,500 |
15,292 |
15,292 |
喬納森埃文 |
600,000 |
125% |
250% |
1,500,000 |
155,515 |
155,515 |
巴勃羅·梅爾卡多 (4) |
585,000 |
100% |
190% |
1,111,500 |
115,236 |
115,236 |
理查德·格斯帕赫 (5) |
465,000 |
75% |
120% |
517,500 |
53,653 |
53,653 |
亞歷克西·扎瓦茲基 |
330,750 |
75% |
105% |
347,288 |
36,006 |
36,006 |
注意:
2024 年管理信息通告 67
68
性能圖
下圖比較了2023年10月4日(分離後的第一天)至2023年12月31日期間,100美元普通股投資的累計股東回報與對構成標準普爾/多倫多證券交易所綜合指數的公司的類似投資(包括股息再投資):
如上圖所示,在截至2023年12月31日的財年中,該公司是申報發行人且普通股上市,普通股價格相對於標準普爾/多倫多證券交易所綜合指數下跌。該公司認為,股價表現主要受到鋰商品價格下跌和影響電動汽車銷售的宏觀經濟因素的影響,例如高利率和高通脹。同期,鋰的價格下跌了約40%。
在此期間,支付給公司執行官的總薪酬的趨勢並未直接追蹤普通股或標準普爾/多倫多證券交易所綜合指數的市場價格的表現。上面的業績圖表代表了三個月的簡短公司歷史,並不一定表示可以借鑑的趨勢。鑑於公司的發展階段,公司的普通股價格可能會波動,目前不是考慮現金薪酬的重要因素。限制性股票單位和PSU形式的LTI薪酬的價值受我們的普通股價格表現的影響。
2024 年管理信息通告 69
薪酬摘要表
下表列出了截至2023年12月31日的財年中指定高管的所有薪酬,包括直接和間接薪酬。同時也是我們公司董事的指定高管不因其擔任董事的服務而獲得報酬。
下文列出的指定高管薪酬是按年度列報的,它反映了在離職完成之前和之後支付的薪酬。在離職之前,高管薪酬由Old LAC支付。離職後,高管薪酬由LAC支付。
|
基於股票的薪酬(美元) |
非股權激勵計劃薪酬(美元) |
|
|
|
||||
姓名和主要職位 |
年份 (1) |
工資(美元) |
基於共享 |
基於期權的獎勵 |
年度激勵計劃 |
長期激勵計劃 |
養老金價值(美元) |
所有其他補償 (7)(美元) |
總薪酬(美元) |
開爾文·杜什尼斯基,執行主席 (8) (9) |
2023 |
214,231 |
2,166,801 |
– |
166,380 |
– |
– |
1,377 |
2,548,789 |
喬納森·埃文斯,總裁兼首席執行官 (8) |
2023 |
600,000 |
2,124,173 |
– |
355,800 |
– |
– |
126,521 |
3,206,494 |
巴勃羅·梅爾卡多,執行副總裁兼首席財務官 (10) |
2023 |
431,447 |
2,618,182 |
– |
307,798 |
– |
– |
54,241 |
3,411,668 |
理查德·格斯帕赫,資本項目執行副總裁 (11) |
2023 |
433,205 |
1,231,193 |
– |
219,129 |
– |
– |
92,362 |
1,975,889 |
Alexi Zawadzki,資源開發副總裁 |
2023 |
330,750 |
820,334 |
– |
146,357 |
– |
– |
41,877 |
1,339,318 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
注意事項:
70
同時也是我們公司董事會董事的指定高管不因其擔任董事的服務而獲得報酬。
股票期權補助、限制性股票單位、PSU和DSU的公允價值
根據該計劃,公司可以向董事、高級職員、員工和服務提供商授予限制性股票單位、PSU、DSU和期權。股權結算付款安排的成本根據授予日的估計公允價值入賬,並計入歸屬期內的收益。
董事會決定,執行官的股權激勵應採用限制性股權單位和PSU(分別為短期和長期激勵薪酬)以及對董事的股權激勵,而不是期權的形式。根據國際財務報告準則第2條 “股份支付”,公司先前授予的期權的公允價值被視為薪酬成本。
股權獎勵的每一部分都被視為單獨的獎勵,有其自己的歸屬期限和授予日期的公允價值。
2024 年管理信息通告 71
激勵計劃獎勵
基於股票的傑出獎項和基於期權的獎勵
截至2023年12月31日,公司激勵計劃下的所有未兑現獎勵的詳細信息如下,包括2023年向每位指定高管發放的獎勵。
|
基於期權的獎勵 |
基於股份的獎勵 (1) |
|||||
姓名 |
標的未行使期權的證券數量 (#) |
期權行使價(加元) |
期權到期日期 |
未行使的價內期權的價值(美元) |
未歸屬的股份或股份單位的數量 (#) |
尚未歸屬的基於股份的獎勵的市場價值或派息價值(美元)(2) |
未支付或分配的基於股票的既得獎勵的市場價值或派息價值(美元)(2) |
開爾文·杜什尼斯基,執行主席 |
– |
– |
– |
– |
207,704 |
1,329,306 |
313,530 |
喬納森·埃文斯,總裁兼首席執行官 |
– |
– |
– |
– |
136,383 |
872,851 |
1,454,220 |
巴勃羅·梅爾卡多,執行副總裁兼首席財務官 |
– |
– |
– |
– |
39,133 |
250,451 |
– |
理查德·格斯帕赫,資本項目執行副總裁 |
– |
– |
– |
– |
89,781 |
574,600 |
– |
Alexi Zawadzki,資源開發副總裁 |
– |
– |
– |
– |
79,253 |
507,219 |
2,325,510 |
|
|
|
|
|
|
|
|
注意事項:
反套期保值要求適用於所有指定高管,詳見我們的證券交易政策。有關更多信息,請參閲 “風險管理” 部分。
72
2023 年授予或獲得的獎勵的價值
下表列出了每位指定高管在截至2023年12月31日的年度中激勵獎勵的支付或歸屬的價值:
姓名 |
基於期權的獎勵價值 |
基於股份的獎勵價值 |
非股權激勵計劃年內賺取的薪酬價值(美元) |
開爾文·杜什尼斯基,執行主席 |
– |
55,978 |
– |
喬納森·埃文斯,總裁兼首席執行官 |
– |
1,257,594 |
– |
巴勃羅·梅爾卡多,執行副總裁兼首席財務官 |
– |
576,464 |
– |
理查德·格斯帕赫,資本項目執行副總裁 |
– |
157,836 |
– |
Alexi Zawadzki,資源開發總裁 |
– |
923,004 |
– |
|
|
|
|
注意事項:
根據該計劃授予的PSU是唯一向指定高管發放、獲得、支付或支付的激勵性獎勵,這些獎勵取決於在特定時期內實現某些績效目標或類似條件。
其他薪酬和養老金福利
截至2023年12月31日年底,除了公司繳納的註冊退休儲蓄計劃和簡單IRA賬户供款外,公司沒有任何其他養老金、退休或遞延薪酬計劃,包括固定福利或固定繳款計劃。
僱傭協議
喬納森·埃文斯,總裁兼首席執行官
截至2023年12月31日,埃文斯先生獲得的基本工資為60萬美元,並有資格獲得短期激勵性薪酬,目標工資為基本工資的100%(“埃文斯STI獎金”),並有資格獲得長期激勵性薪酬,目標工資為基本工資的125%。
根據埃文斯先生的僱傭協議的定義,以 “殘疾” 或 “正當理由” 無故終止僱用時,埃文斯先生將獲得以下遣散費:(a) 24個月(“埃文斯遣散期”)的基本工資;(b)他在解僱前一年獲得的埃文斯性傳播感染獎金的兩倍;(c)加速歸屬計劃授予的任何股權獎勵在埃文斯遣散期內;以及(d)在埃文斯遣散期內繼續提供福利保險或報銷更換保險(“埃文斯遣散費”)。
2024 年管理信息通告 73
如果在僱傭協議期間(定義見僱傭協議)的任何時候出現 “控制權變更”,並且以埃文斯先生在 “控制權變更” 事件發生之前繼續向內華達鋰業提供服務的條件,則埃文斯先生將獲得上述埃文斯遣散費補助金,並且先前授予的所有股權獎勵將立即根據計劃條款歸屬。
巴勃羅·梅爾卡多,執行副總裁兼首席財務官
截至2023年12月31日,梅爾卡多先生的基本工資為58.5萬美元,並有資格獲得短期激勵薪酬,目標工資為基本工資的85%(“Mercado目標STI獎金”),並有資格獲得長期激勵性薪酬,目標工資為基本工資的100%。
根據梅爾卡多先生的僱用協議中的定義,以 “殘疾” 或 “正當理由” 無故終止僱用時,梅爾卡多先生將獲得以下遣散費:(a)基本工資總額的1.5倍和相當於終止僱用當年的Mercado目標STI獎金的金額,不按比例分配。此外,如果梅爾卡多先生及時當選,Lithium Nevada將向梅爾卡多先生和符合條件的受益人提供18個月的《合併綜合預算調節法》(“COBRA”)保費補償;(b)梅爾卡多先生終止僱用的日曆年度的按比例計算的Mercado目標STI獎金;(c)(i)任何先前發放的初始舊LAC RSU(定義見梅爾卡多先生的RSU)僱傭協議)應自終止之日起全部歸屬;以及(ii)梅爾卡多先生應歸屬先前的任何股權獎勵的一部分向他授予截至解僱之日尚未歸屬(“未償股權獎勵”),方法是將每項此類未償股權獎勵按適用歸屬期的百分比進行歸屬(“未償股權獎勵”),如果梅爾卡多先生在解僱之日後繼續工作18個月,則應完成該歸屬期的百分比。根據本計劃和任何適用的補助協議的條款,未歸屬的未償股權獎勵的任何部分均應予以沒收。
如果在僱傭協議(定義見僱傭協議)期間的任何時候發生 “控制權變更”,以及在這類 “控制權變更” 後的12個月內:
74
開爾文·杜什尼斯基,執行主席
截至2023年12月31日,杜什尼斯基先生的基本工資為59萬美元,並有資格獲得短期激勵薪酬,目標費率為基本工資的100%(“杜什尼斯基STI獎金”),以及按基本工資100%的目標費率獲得長期激勵性薪酬。
杜什尼斯基先生以限制性股票單位的形式獲得了一次性簽署股權獎勵,授予日公允價值為1770,000美元。根據杜什尼斯基的僱傭協議中的定義,以 “殘疾” 或 “正當理由” 無故終止僱用時,杜什尼斯基先生將獲得以下遣散費:(a) 18個月的基本工資;(b) 先前發放的任何股權獎勵將受本計劃條款和任何適用的補助協議的約束;(c) 在最低通知期限內繼續提供福利和累積假期適用的就業標準立法所要求的期限。
如果在僱傭協議(定義見僱傭協議)期間的任何時候發生 “控制權變更”,以及在這類 “控制權變更” 後的12個月內:
理查德·格斯帕赫,資本項目執行副總裁
截至2023年12月31日,格斯帕赫先生的基本工資為46.5萬美元,並有資格獲得短期激勵薪酬,目標費率為基本工資的75%(“格斯帕赫STI獎金”),並有資格獲得長期激勵性薪酬,目標工資為基本工資的75%。
格斯帕赫先生以限制性股票單位的形式獲得了一次性股權獎勵,金額為465,000美元(“Gerspacher初始限制性股票單位”)。
根據格斯帕赫先生的僱傭協議中的定義,以 “殘疾” 或 “正當理由” 無故解僱時,格斯帕赫先生將獲得以下遣散費:(a) 12個月(“格斯帕赫遣散期”)的基本工資;(b)相當於他在解僱前一年獲得的格斯帕赫STI獎金的金額;(c)最初的Gerspacher先生的遣散費自終止之日起完全歸屬,並加速歸屬計劃在Gerspacher期間授予的所有股權獎勵
2024 年管理信息通告 75
遣散期;以及(d)在Gerspacher遣散期內繼續提供福利保險或補償替代保險(“Gerspacher遣散費套餐”)。
如果在僱傭協議(定義見僱傭協議)期間的任何時候發生 “控制權變更”,以及在這類 “控制權變更” 後的12個月內:
Alexi Zawadzki,資源開發副總裁
截至2023年12月31日,扎瓦茲基先生的基本工資為330,750美元,有資格獲得短期激勵薪酬,目標工資為基本工資的75%(“Zawadzki STI獎金”),以及按基本工資75%的目標費率獲得長期激勵性薪酬。
根據扎瓦茲基先生的僱傭協議中的定義,以 “殘疾” 或 “正當理由” 無故終止僱用時,扎瓦茲基先生將獲得以下遣散費:(a) 12個月的基本工資(“扎瓦茲基遣散期”);(b)相當於他本應通過Zawadzki獲得的Zawadzki的STI獎金的金額如果他在解僱前一年獲得的Zawadzki STI獎金,他仍在積極工作,則遣散期;(c)加快計劃授予的任何股權獎勵的歸屬在Zawadzki遣散期內;以及(d)繼續為Zawadzki遣散期提供福利保險或補償替代保險(“Zawadzki遣散費計劃”)。
如果在僱傭協議(定義見僱傭協議)期間的任何時候發生 “控制權變更”,以及在這類 “控制權變更” 後的12個月內:
76
終止和控制權變更福利
下表披露了因無故解僱或控制權變更而應向指定高管支付的估計金額,假設每種情況下的解僱日期為2023年12月31日:
被任命為執行官 |
補償要素 |
無故解僱 US$ (1) |
控制權變更 (1) (2) 美元 |
開爾文·杜什尼斯基 |
工資 |
885,000 |
1,180,000 |
|
獎金 |
- |
1,180,000 |
|
股權 (3) |
- |
1,329,306 |
|
其他 |
- |
19,949 |
喬納森埃文 |
工資 |
1,200,000 |
1,200,000 |
|
獎金 |
1,330,000 |
1,330,000 |
|
股權 (3) |
572,077 |
872,851 |
|
其他 |
54,043 |
54,043 |
巴勃羅·梅爾卡多 |
工資 |
877,500 |
1,170,000 |
|
獎金 |
1,243,125 |
1,491,750 |
|
股權 (3) |
250,451 |
250,451 |
|
其他 |
34,866 |
46,488 |
理查德·格斯帕赫 |
工資 |
465,000 |
930,000 |
|
獎金 |
440,250 |
880,500 |
|
股權 (3) |
422,624 |
574,598 |
|
其他 |
22,916 |
45,831 |
亞歷克西·扎瓦茲基 |
工資 |
330,750 |
661,500 |
|
獎金 |
346,697 |
693,394 |
|
股權 (3) |
367,334 |
507,219 |
|
其他 |
- |
20,481 |
|
|
|
|
注意事項:
管理合同
除公司或其子公司的董事和高級管理人員外,公司或其子公司的任何管理職能在很大程度上均不由個人或公司行使。
2024 年管理信息通告 77
薪酬計劃
根據計劃獲準發行的證券
該計劃是我們唯一的股權激勵計劃,適用於LAC授予的所有股權激勵,包括RSU、PSU、DSU和期權。根據該計劃,我們總共被允許發行14,400,737股普通股(根據目前已發行普通股的數量,約佔普通股的8.9%)。
以下信息截至2023年12月31日的公司財政年度:
計劃類別 |
行使未償還期權、限制性股票單位、DSU、PSU和權利時將發行的證券數量 (a) |
未平倉期權的加權平均行使價 C$ (b) |
根據股權補償計劃剩餘可供未來發行的證券數量(不包括 (a) 欄中反映的證券)(c) |
證券持有人批准的股權補償計劃 (1) |
2,372,960 |
– |
12,027,777 |
股權補償計劃未經證券持有人批准 |
– |
– |
– |
總計 (2) |
2,372,960 |
– |
12,027,777 |
注意:
計劃下的年度燒燬率
截至2023年12月31日的財政年度的該計劃的年消耗率列示如下。該數字的計算方法是(i)在適用財政年度內根據本計劃授予的獎勵數量除以(ii)適用財政年度已發行普通股的加權平均數。就本計算而言,“獎勵” 是指所有限制性股票單位、PSU、DSU和期權。
截至12月31日的財政年度 |
根據本計劃發放的獎勵數量 (a) |
適用財政年度內已發行普通股的加權平均數 (b) |
年燒傷率 (a)/(b)) (c) |
2023 |
1,268,777 |
160,362,807 |
0.79% |
78
計劃摘要
概述
以下是該計劃的實質性條款摘要。參照《計劃》的具體條款,對它進行了全面的限定。
該計劃規定向符合條件的董事和員工(包括C&L委員會確定為符合資格的高級管理人員和服務提供商)發放期權、限制性股票單位和PSU。該計劃還規定向符合條件的董事發放DSU補助金,董事有權在董事會退休或終止董事會職務後贖回這些資助(期權、RSU、PSU和DSU統稱為 “獎勵”)。
股票期權
期權授予
本計劃授權董事會根據C&L委員會的建議授予期權。期權下的普通股數量、每股普通股的行使價、歸屬期以及根據本計劃授予的期權的任何其他條款和條件將由董事會在授予時根據C&L委員會的建議不時確定,但須遵守本計劃的既定參數。期權的授予日期將是C&L委員會批准向董事會推薦的補助金的日期;對於C&L委員會未批准推薦的補助金,則以董事會批准該補助金的日期為該補助金的日期。儘管如此,董事會可以隨時批准期權的授予,此類授予將在以後生效,並相應地確定行使價,以適應任何封鎖期或認為適當的其他情況,此類期權的授予日期將是補助金的生效日期。
行使價格
任何期權的行使價都不能低於授予之日前五天普通股交易的紐約證券交易所普通股成交量加權平均價格(“VWAP”)(“公允市場價值”)。
運動期、封鎖期和歸屬
期權自授予期權之日起五年內或董事會確定的更長或更短的期限內可以行使。如果死亡或終止僱用或任命,期權可以提前終止。期權的歸屬將由董事會決定。如果董事會未做出具體的歸屬決定,則期權將在授予之日起的18個月內自動逐步行使,即:(i)自授予之日起立即佔期權下股份總數的25%;(ii)此後每隔六個月,期權總數的額外25%,因此在期權期的第18個月之後,100%的期權可以行使。
如果根據公司解散和清算髮生控制權變更(定義見本計劃),則所有未償還期權將立即歸屬並在控制權變更之日開始行使。如果是觸發器
事件(定義見本計劃)發生在緊接其他類別的控制權變更(不包括公司的解散和清算)之後的12個月內,所有
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未兑現的期權將立即歸屬並在此類觸發事件發生之日開始行使。本段中的規定將受參與者與公司之間任何僱傭協議的條款的約束。
如果期權的到期日在 “封鎖期” 之內或之後的10個工作日內,則該期權的到期日被視為該封鎖期到期後的10個工作日。在存在重大非公開信息的情況下,包括正在編制財務報表但業績尚未公開披露的情況下,公司將根據披露政策、證券交易政策和不時生效的類似政策,實施封鎖期,限制董事、高級職員、員工和某些持有購買普通股期權的其他人交易公司證券。
無現金退保權
董事會根據C&L委員會的建議,也可以根據本計劃向期權持有人授予無現金退保權,與期權同時或在授予期權後的任何時候授予期權持有人。本計劃下的無現金退保權實際上將允許期權持有人在 “無現金” 的基礎上行使期權,選擇全部或部分放棄行使該期權的權利,代之以大量已全額支付的普通股。無現金退保權上可發行的普通股數量等於通過將該期權約束的所有普通股的總公允市場價值和總期權價格之間的差額除以一股普通股的公允市場價值所得的商數。
終止或死亡
如果期權持有人在公司受僱期間死亡,則其持有的任何期權將在12個月內或期權到期之前(以較早者為準),由遺囑或適用的血統和分配法律將由期權持有人的權利移交給的人行使。如果期權持有人因故被終止,除非董事會另有決定,否則任何期權都不可行使。如果期權持有人出於除原因以外的任何原因停止受僱或聘用,則期權將在12個月內或期權到期之前(以較早者為準)行使。
RSU 和 PSU
RSU 和 PSU 補助金
該計劃授權董事會自行決定向任何符合條件的員工(包括C&L委員會認為符合資格的高級管理人員和服務提供商)或董事授予限制性股票單位和PSU。每個 RSU 或 PSU 都將向接受者提供獲得普通股的權利,作為對過去服務的全權支付,或作為未來服務的激勵,但須遵守本計劃以及董事會可能確定的其他條款和限制。每項 RSU 和 PSU 撥款都將以撥款書或協議為證,該授權書或協議將受計劃條款以及董事會根據C&L委員會建議認為適當的任何其他條款和條件的約束。
限制性股票單位和PSU的歸屬
在授予 RSU 或 PSU 的同時,董事會將根據C&L 委員會的建議,確定不歸屬 RSU 或 PSU 的時間段以及該等 RSU 或 PSU 的持有人仍然沒有資格獲得普通股(“限制期”)以及適用於該類 RSU 或 PSU 的歸屬要求。RSU 或 PSU 的歸屬將在授予時由董事會自行決定,並將在中具體説明
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RSU 或 PSU 的授權書或協議。歸屬要求可能基於參與者的持續就業或其他服務,以及/或公司或某一類別參與者或特定參與者在限制期限內在個人基礎上實現的績效條件,以便此類限制性股票單位或PSU的持有人有權獲得標的普通股(可能獲得的標的普通股數量可能受業績乘數的限制)。
僅就PSU而言,董事會可以根據C&L委員會的建議確定其他與業績相關的歸屬條件,例如普通股與上市發行人同行集團的業績、個人績效指標等。
如果根據公司解散和清算髮生控制權變更(定義見本計劃),則所有未償還的限制性股票單位和PSU將立即歸屬並通過發行普通股進行結算,無論限制期和限制期之後的任何日期(即(i)參與者選擇推遲接收RSU或PSU所依據的普通股的日期,以及(ii)參與者的離職日期(以較早者為準)(“延期付款日期”)。如果觸發事件(定義見計劃)發生在緊接其他類別的控制權變更(不包括公司的解散和清算)之後的12個月內,則無論限制期和任何延期付款日期,所有未償還的限制性股票單位或PSU都將立即歸屬並通過發行普通股進行結算。本段中的規定將受參與者與公司之間任何僱傭協議的條款的約束。
一旦RSU或PSU歸屬,RSU或PSU將通過發行與持有的RSU或PSU相同數量的標的普通股來自動結算(就PSU而言,受任何績效乘數限制)。對於因控制權變更或參與者完全殘疾或死亡而加速的PSU,除非董事會另有決定並遵守公司與參與者之間的任何僱傭協議或獎勵協議,(i) 對於在控制權變更、參與者完全殘疾或死亡之時或之前完成的任何績效評估期,PSU的比例將通過應用來結算性能乘數已計算根據此類已完成時期的實際表現,以及(ii)對於在控制權變更、參與者完全殘疾或死亡之時或之前未完成的任何績效評估期,將通過對每股PSU採用一股普通股的績效乘數來結算此類時期中PSU的等值比例。就《所得税法》(加拿大)而言,居住在加拿大的參與者可以選擇將普通股補助的部分或全部推遲到一個或多個以後的日期。
退休或解僱
根據公司與參與者之間的任何僱傭協議或獎勵協議的條款,如果參與者在歸屬期內退休或被終止,則參與者持有的任何 RSU 或 PSU 將立即終止,但前提是董事會擁有修改限制性股票單位或PSU的絕對自由裁量權,包括規定限制期將在此類情況發生之日前立即終止或允許限制性股票單位或PSU繼續使用按照他們最初的限制期限。如果參與者在歸屬期結束後退休或被終止,公司將發行限制性股票單位或PSU所依據的普通股,參與者將立即獲得這些普通股。如果死亡或完全殘疾,歸屬期將加快,並將發行限制性股票單位或PSU所依據的普通股。
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支付股息
在董事會宣佈分紅的絕對自由裁量權的前提下,如果對普通股宣佈了任何此類股息,則持有已歸屬但由於延期選擇而尚未發行標的普通股的限制性股票單位或PSU的參與者將有權獲得額外數量的限制性股票單位或PSU,該數量等於該參與者根據五天虛擬股本應在標的普通股上獲得的股息金額當時多倫多證券交易所普通股的WAP。如果上述結果產生分數 RSU 或 PSU,則該分數將被忽略。根據本段授予的任何其他限制性股票單位或PSU將受與其相關的RSU或PSU相同的條款,包括結算時間。
DSU
DSU 補助金
該計劃授權董事會行使唯一和絕對的自由裁量權,一次性或定期向符合條件的董事授予DSU。每項 DSU 撥款都將受本計劃條款以及董事會根據C&L委員會建議認為適當的任何其他條款和條件的約束。
DSU 的歸屬
根據適用的税收法規,DSU 將在歸屬後自動兑換,但須延期。如果向DSU發放了歸屬條件,則每位符合條件的董事將在脱離公司後的第20個工作日兑換其DSU。贖回後,董事將有權獲得等於董事賬户中DSU數量的普通股數量(須遵守本計劃中的任何股票發行限制)。如果董事在獲得 DSU 之前已獲批且全年未任職的年度內停止任職,則該董事將僅有權按比例發行股票。
支付股息
在董事會宣佈分紅的絕對自由裁量權的前提下,如果普通股宣佈了任何此類股息,則根據延期選擇,持有已歸屬但尚未發行標的普通股的DSU的參與者將有權獲得額外數量的DSU,相當於該參與者根據普通股的五天VWAP在標的普通股上本應獲得的股息金額當時的多倫多證券交易所。如果上述結果產生分數 DSU,則該分數將被忽略。根據本段授予的任何其他DSU將受與其相關的DSU相同的條款(包括結算時間)的約束。
適用於所有獎勵發放的規定
參與限額
根據本計劃可能發行和發行的普通股總數以及公司任何其他基於證券的薪酬安排(如適用):
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在任何情況下,根據本計劃(結合公司所有其他基於證券的薪酬安排,如適用)可以向任何個人發行的普通股數量均不超過公司未償發行的5%。
在任何一年期限內,根據本計劃向公司任何一位非僱員董事授予的期權總數不得超過最高價值10萬加元的證券,再加上根據本計劃授予的任何限制性股票單位、PSU和DSU以及根據所有其他基於證券的薪酬安排授予的任何證券,此類總價值在任何一年期內均不超過15萬加元,但須遵守相應的注意事項計劃的一部分。
可轉移性
根據本計劃,除非根據遺囑或血統和分配法,否則授予參與者的任何獎勵均不可轉讓。在參與者的一生中,獎勵只能由參與者行使。
計劃修正案
董事會可以在未經股東批准的情況下修改、暫停或終止本計劃或根據本計劃授予的任何獎勵,包括,但不限制前述內容的普遍性:(i)文書或語法性質的變化;(ii)有資格參與本計劃的人員的變更;(iii)行使價的變更;(iv)獎勵的歸屬、期限和終止條款;(v)無現金退保權條款的變更;(vi) 本計劃下董事會權力和作用的變更;以及 (vii) 與本計劃有關的任何其他事項以及根據該裁決頒發的獎勵,但前提是:
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如果本計劃終止,只要根據本計劃發放的任何獎勵仍未兑現,本計劃的規定以及董事會通過並在終止之日生效的任何行政指導方針和其他細則和條例將繼續有效。
根據本計劃可能發行的普通股總數以及公司任何其他基於證券的薪酬安排,將不超過14,400,737股普通股(根據目前已發行普通股的數量,約佔普通股的8.9%)。
截至本通告發布之日,共有3,295,612個限制性股票單位、981,098個PSU和114,270個未償還的DSU。
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前瞻性陳述
本通告包含適用的加拿大證券立法所指的 “前瞻性信息” 和1995年《美國私人證券訴訟改革法》所指的 “前瞻性陳述”(此處統稱為 “前瞻性陳述”)。這些陳述與未來事件或公司的未來業績有關。除歷史事實陳述外,所有陳述都可能是前瞻性信息。前瞻性陳述通常可以通過使用 “尋求”、“預測”、“計劃”、“繼續”、“估計”、“期望”、“可能”、“將”、“項目”、“預測”、“提議”、“潛在”、“定向”、“打算”、“可能”、“應該”、“相信” 等詞語來識別。這些陳述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素,這些因素可能導致實際結果或事件與此類前瞻性陳述中的預期存在重大差異。
特別是,本通告包含前瞻性陳述,包括但不限於與以下事項相關的前瞻性陳述或公司對這些事項的期望:公司實現這些目標的未來目標和戰略,包括公司的未來前景;開發Thacker Pass的估計成本,包括時間、進展、方法、計劃、施工、調試、里程碑、預期產量及其結果和擴張計劃的延續性或變化;有關方面的預期從美國能源部獲得貸款的資金,包括貸款的最終到期以及公司滿足貸款結算條件和時間安排的能力;公司籌集資金的能力;公司在Thacker Pass的預期支出;公司實現資本成本效益的能力;對通用汽車第二批投資的預期以及Thacker Pass額外融資情景的潛在和需求;完成該筆貸款的預期時間表 Che 2 投資;能力公司將按照預期的條款和時間表完成第二批投資;市場狀況、融資機會和使用公司優先股或其他證券進行籌資的情況;繼續支持當地社區和Fort McDermitt Paiute和Shoshone部落對Thacker Pass的支持;繼續與這些利益相關者和其他利益相關者進行建設性接觸,以及此類參與的任何預期好處;穩定和支持性的立法、監管和社區環境在公司運營所在的司法管轄區;Thacker Pass預計將創造就業機會和勞動力中心;公司對可持續發展、最大限度地減少Thacker Pass對環境的影響以及礦山生命週期內分階段開墾的計劃;致力於負責任和可持續的資源開發以及公司ESG戰略的更新;尋找進一步降低預期碳強度的機會;實施恢復和保護環境的舉措;制定解決問題的政策並正式確定公司在公司員工和利益相關者關注的新出現的社會和人道主義問題上的承諾和預期業績;承諾在人才招聘和留用問題上實施多元化舉措和目標,並由G&N委員會和C&L委員會對此進行監督;在公司範圍內提供培訓以應對健康和安全風險及其他事項;承諾與股東進行透明、及時和有效的溝通;披露未來對以下要求的豁免可能授予董事或執行官的守則;計劃對公司政策以及董事會或治理相關文件進行更新;以及加強公司的績效管理計劃。
前瞻性信息基於許多預期和假設,受許多風險和不確定性的影響,其中許多風險和不確定性超出了公司的範圍
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控制,這可能導致實際結果與此類前瞻性信息中披露或暗示的結果存在重大差異。無法保證前瞻性陳述會被證明是準確的,因為實際結果和未來事件可能與此類陳述中的預期存在重大差異。除非適用法律要求,否則如果情況或管理層的估計、假設或觀點發生變化,公司沒有義務更新前瞻性陳述。提醒讀者不要過分依賴前瞻性陳述。此處提供的前瞻性信息旨在提供有關管理層當前預期和計劃的信息。
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時間表 “A”
26。普通股附帶的特殊權利和限制
26.1 普通股的特殊權利和限制
沒有面值的普通股(“普通股”)已附加
本條規定的特殊權利和限制26.
26.2 支付股息
如果申報的話普通股持有人將有權獲得股息
由公司董事會從本公司適當適用於支付股息的資產中提取,金額和支付方式由公司董事會不時決定。在公司任何其他類別的股份持有人有權優先向普通股持有人獲得股息的前提下,公司董事會可自行決定宣佈普通股的分紅,但不包括公司任何其他類別的股票。
26.3 清算、解散或清盤時的參與
在公司進行清算、解散或清盤(無論是自願還是非自願的)的情況下,普通股持有人有權獲得公司的剩餘財產,但須遵守本公司任何其他類別股份持有人的權利,或者出於清盤事務的目的向股東進行任何其他資本返還或資產分配。
26.4 投票權
普通股持有人將有權收到所有會議的通知並參加所有會議
本公司的股東,並對在所有此類會議上舉行的每股普通股投一票,但只有公司另一特定類別或系列股份的持有人有權作為一個類別或系列的單獨投票的會議或事宜的會議除外。
27。優先股附帶的特殊權利和限制
27.1 股可串行發行的有表決權的優先股
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27.2 股可串行發行的無表決權優先股
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400 — 900 西黑斯廷斯
不列顛哥倫比亞省温哥華街 V6C 1E5
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