美國
證券交易委員會

華盛頓特區 20549

計劃到

根據第 14 (d) (1) 條 或 13 (e) (1) 條提出的要約聲明
1934 年《證券交易法》的

（第3號修正案）

MORPHOSYS AG

（標的公司名稱（發行人））

諾華BIDCO AG

的間接全資子公司

諾華公司

（申報人（要約人）姓名）

普通股，無面值

（證券類別的標題）

617760202

（CUSIP 證券類別編號）

凱倫·L·黑爾
首席法務官
諾華股份公司
Lichstrasse 35
CH-4056 巴塞爾
瑞士
電話：+41-61-324-1111
傳真：+41-61-324-7826

（獲準代表申報人接收通知和通信的人員 的姓名、地址和電話號碼）

附上副本至：

勾選下方相應的複選框，將該聲明所涉及的任何交易指定為 ：

如果申請是報告要約結果的最終 修正案，請選中以下複選框：☐

如果適用，請選中 下方的相應複選框以指定所依據的相應規則條款：

本第3號修正案（本 “修正案”）修訂和補充了根據瑞士法律組建的股份公司諾華股份公司（“諾華”）和諾華 BidCo 於2024年4月11日向美國證券交易所 委員會（“SEC”）提交的附表TO的要約聲明（以及本修正案和補充，“附表 TO”）AG，一家根據瑞士法律組建的股份公司，也是諾華股份公司（“投標人” ，與諾華一起是 “申報人”）的間接全資子公司。附表一涉及投標人根據截至2024年2月5日的業務合併協議提出的自願收購要約 （“收購要約”），即購買MorphoSys AG（“MorphoSys”）的所有無面值註冊股份（“MorphoSys股票”） ，包括由美國存托股份（“MorphoSys ADS”）代表的MorphoSys股票（“MorphoSys ADS”），在 MorphoSys 和申報人中。 收購要約的條款和條件在截至2024年4月11日的要約文件中進行了描述，其副本作為 附錄 (a) (1) (A) 提交給附表TO（“要約文件”），並在適用的情況下，還包括相關的接受聲明 或ADS送文函及其説明，其副本作為附錄 (a) (1) 提交 (1) (1) (B) 和 (a) (1) (E) 分別將 改為附表 TO。

提交本修正案 的目的僅限於在此處特別規定的範圍內修改和補充項目。除非本修正案中另有規定，否則 附表 TO 中規定的信息，包括其中的所有證物，保持不變，並在與本修正案中的項目相關的範圍內以引用方式納入此處 。本修正案應與附表TO一起閲讀。

第 1 項至第 11 項。

特此對 附表 TO 第 1 至 11 項進行修訂和補充，增加了以下內容：

2024年4月17日，投標人 發佈了主要持股通知，並在德國聯邦公報（“公告”） 上發佈公告，宣佈投標人於2024年4月16日在證券交易所收購了1,069,084股MorphoSys股票，佔除庫存股以外的所有MorphoSys股票的2.84％。支付的最高價格為每股MorphoSys股票67.95歐元。預計將在未來幾天內向投標人轉讓1,069,084股MorphoSys股票。主要持股通知以及 該公告的英文譯本作為附錄 (a) (5) (I) 和 (a) (5) (J) 提交，並以引用方式納入此處。

第 12 項。展品。

特此對附表 第 12 項進行修訂和補充，增加了以下內容：

簽名

經過適當調查，據我所知 和所信，我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。

日期：2024 年 4 月 17 日