美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
（第4號修正案）
根據1934年的《證券交易法》
AVENUETICS, INC.
（發行人名稱）
普通股，面值0.0001美元
（證券類別的標題）
05360L304
（CUSIP 號碼）
|
豐澤生物技術有限公司 轉交 Lindsay A. Rosenwald，醫學博士 1111 Kane Concourse，301 套房 佛羅裏達州灣港羣島 33154 (781) 652-4500 |
（獲授權接收通知和通信的人員 的姓名、地址和電話號碼）
2024年4月16日
（需要提交此 聲明的事件發生日期）
如果申報人之前曾在附表13G上提交過聲明 ，報告本附表13D所涉及的收購，並且由於§§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表，請選中以下複選框。 ¨
| * | 本封面的其餘部分應填寫，以供申報人在本表格上首次提交有關證券標的類別的申報，以及隨後任何包含會改變前一封面中提供的披露信息的修正案。 |
就1934年《證券交易法》第18條而言，本 封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”， 受該法該部分的責任約束，但應受該法所有其他條款的約束（但是，請參閲附註）。
CUSIP 編號 05360L304
第 2 頁，總共 7 頁
| 1. | 舉報人的姓名 |
| 上述人員的美國國税局身份證號碼（僅限實體 ） | |
| Fortress Biotech, Inc. 20-5157386 | |
| 2. | 如果是羣組的成員，請選中相應的 複選框 |
| 不適用 | |
| (a) ¨ | |
| (b) ¨ | |
| 3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
| 4. | 資金來源 （參見説明） |
| OO | |
| 5. | 根據第 2 (d) 或 2 (e) 項，檢查是否需要披露法律訴訟 |
| 不適用 |
| 6. | 國籍或組織地點 |
| 特拉華 | |
| 7. | 唯一的投票權 | |
| 的數量 | 3,564,0591 | |
| 股份 | ||
| 受益地 | 8. | 共享投票權 |
| 由... 擁有 | ||
| 每份報告 | 0 | |
| 與... 在一起的人 | ||
| 9. | 唯一的處置力 | |
| 3,541,8372 | ||
| 10. | 共享處置權 | |
| 22,2223 | ||
| 11. | 每位申報人實益擁有的總金額 |
| 3,564,0591 |
| 12. | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股份，請選中 複選框 |
| ¨ | |
| 13. | 按行中的金額表示的類別百分比 (11) |
| 發行人普通股所有已發行股份的8.0％4 | |
| 14. | 舉報類型 人員 |
| HC，CO |
CUSIP 編號 05360L304
第 3 頁，總共 7 頁
| 1 | 包括髮行人的22,222股普通股標的認股權證和25萬股發行人的A類優先股（兩者將在下文進一步描述）。發行人的A類優先股與其普通股相同，但表決權、轉換權和PIK股息（定義見下文）權除外。發行人A類優先股的每股有權獲得等於十分之一（1.1）乘以分數的每股選票數，其分子是（A）發行人已發行普通股數量和（B）發行人普通股總數之和（B）發行人普通股的總數，該普通股的任何已發行A類優先股均可轉換成該普通股的總數，其分母為已發行的A類優先股的股份。A類優先股的所有股份均可轉換為發行人的16,666股普通股。因此，A類優先股將始終構成表決多數。申報人擁有發行人A類優先股的所有已發行股份。作為A類優先股的持有人，申報人將在每年1月1日（均為 “PIK股息支付日”）獲得按比例支付的每股股息，直到所有已發行的A類優先股轉換為普通股或贖回（購買價格已全額支付）之日為止，以額外的全額支付和不可評估的發行人普通股（“PIK股息”）中支付的每股股息（“PIK股息”），因此發行的普通股總數依據該PIK的股息等於發行人完全攤薄後的百分之二半（2.5％）在任何PIK股息支付日之前一（1）個工作日的未償還資本。根據豐澤生物科技公司長期激勵措施，申報人向申報人董事長、總裁兼首席執行官林賽·羅森瓦爾德醫學博士和申報人戰略發展執行副董事長邁克爾·魏斯發行的2016年12月12日經修訂和重述的普通股認股權證，共有22,222股發行人普通股可根據2012年7月15日的普通股認股權證發行計劃（“認股權證”）。認股權證的行使價為每股6.57美元，可行使至2035年7月15日。在認股權證行使之前，申報人必須從其持有的發行人普通股中保留認股權證所依據的股份。前述對認股權證的描述不完整，參照經修訂和重述的普通股認股權證形式的全文進行了全面限定，該認股權證作為附錄7.01附後，並以引用方式納入此處。魏斯先生於 2015 年 3 月至 2019 年 2 月 8 日擔任發行人董事會成員，自 2014 年 2 月起擔任申報人的董事兼執行副主席。羅森瓦爾德博士自 2015 年起擔任發行人董事會成員，自 2009 年 10 月起擔任申報人董事會成員，自 2013 年 12 月起擔任該發行人董事會主席、總裁兼首席執行官。 |
| 2 | 不包括髮行人作為認股權證基礎的22,222股普通股。 |
| 3 | 僅由發行人作為認股權證基礎的22,222股普通股組成。 |
| 4 | 包括上述發行人22,222股普通股標的認股權證，以及發行人的25萬股A類優先股，可轉換為發行人16,666股普通股。百分比基於發行人在2024年3月18日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告中報告的截至2024年3月1日的44,260,667股發行人普通股以及A類優先股的假設轉換。 |
CUSIP 編號 05360L304
第 4 頁，總共 7 頁
解釋性説明：
本第 4 號修正案（“第 4 號修正案”）修訂並補充了分別於 2017 年 10 月 19 日、2019 年 4 月 19 日、2023 年 1 月 6 日和 2023 年 9 月 18 日（統稱 “附表 13D”）與 美國證券交易委員會 提交的與普通股有關的附表13D、第 1 號修正案、第 2 號修正案和第 3 號修正案的聲明 Avenue Therapeutics, Inc.（“發行人”）， 由豐澤生物技術公司（“申報人”）所有。除非本文另有明確規定，否則本第4號修正案 並未修改先前在附表13D中報告的任何信息。此處使用但未定義的大寫術語的含義應與附表 13D 中賦予它們的含義相同（視情況而定）。
| 第 1 項。 | 證券和發行人 |
本次對附表13D 聲明的修正案涉及發行人的普通股。發行人的主要執行辦公室位於佛羅裏達州凱恩廣場1111號301號套房， 灣港羣島，33154。
| 第 2 項。 | 身份和背景 |
| (a) | 本附表13D/A是根據該法第D-G條例第13d-1條代表申報人提交的。 |
| (b) | 舉報人的主要業務和主要辦公室地址為佛羅裏達州灣港羣島凱恩廣場1111號301號套房33154。 |
| (c) | 申報人的主要業務是在申報人內部以及通過其某些子公司收購、開發和商業化新型製藥和生物技術產品。 |
| (d) — (e) | 在過去五年中，舉報人：(i) 未在任何刑事訴訟（不包括交通違規行為或類似輕罪）中被定罪；以及（ii）未參與具有司法管轄權的司法或行政機構的民事訴訟，導致該機構受到判決、法令或最終命令的約束，禁止或授權開展受聯邦或州證券法約束的活動，或認定有任何違規行為這樣的法律。 |
| (f) | 舉報人是根據特拉華州法律組建的。 |
| 第 3 項。 | 資金或其他對價的來源和金額。 |
申報人正在提交本附表13D修正案 ，原因是該發行人收購了與2024年第一財季完成的交易 股權補助（定義見下文）相關的413,507股發行人普通股。發行人根據創始人協議的條款發行 股權補助，該協議由申報人和發行人簽訂並於2016年9月13日修訂和重述 （經修訂的 “創始人協議”）。創始人協議規定，作為申報人為組建發行人和確定特定資產所花費的時間和資本的交換，發行人（i）將每年在每個日曆年的1月1日向申報人發行等於百分之二半的發行人普通股，該資產的收購 將導致成立一家有活力的新興成長生命科學公司（i）每年向申報人發行 股份（發行人發行時已完全攤薄的 已發行股權的 2.5%）（“年度股權補助”）；以及（ii）將 支付發行人普通股的股權費，相當於發行人或其任何相應子公司的任何股權或債務 融資交易總額的百分之二半（2.5%），該交易發生在原始創始人 協議生效之日之後，至申報人不再擁有發行人投票權的多數表決控制權之日止（a “提供股權補助”）。
CUSIP 編號 05360L304
第 5 頁，總共 7 頁
| 第 4 項。 | 交易目的。 |
申報人收購了發行人普通股的413,507股 股份，作為發行股權補助金，該發行人於2024年第一財季完成了交易。申報人目前沒有任何與或可能導致：(i) 任何 人收購發行人的額外證券或處置發行人的證券，但以下情況除外：(a) 腳註1中描述的 認股權證的22,222股股票；(b) 可能根據A類優先股發放的任何額外PIK股息，如 所述腳註 1；以及 (c) 發行人因未來發行股權補助而可能獲得的任何普通股； (ii) 特別股票公司交易，例如涉及發行人或發行人任何 子公司的合併、重組或清算；(iii) 出售或轉讓發行人或任何發行人子公司大量資產；(iv) 發行人現任董事會或管理層的任何 變動；(v) 發行人當前資本或股息 政策的任何重大變化；(vi) 任何發行人業務或公司結構的其他重大變化；(vii) 發行人 章程、章程或相應文書的變化其或其他可能阻礙任何 人獲得發行人控制權的行動；(viii) 導致發行人的一類證券從國家證券交易所退市或停止獲得授權 在註冊的國家證券協會的交易商間報價系統中上市；(ix) 根據第 12 (g) 條有資格終止註冊的 的一類股權證券 4) 1934 年《證券交易法》；或 (x) 任何與上述行為類似的行動。
| 第 5 項。 | 發行人證券的利息。 |
(a) — (c) 申報人是發行人3564,059股普通股（包括髮行人 A類優先股的25萬股，可轉換為發行人16,666股普通股）的受益所有人。申報人持有的發行人普通股股份 代表發行人約8.0％的已發行普通股的受益所有權， 根據發行人在2024年3月18日向美國證券交易委員會提交的10-K 年度報告中報告的發行人普通股的44,260,667股已發行普通股以及A類優先股的假定轉換。
(d) 除腳註1中描述的認股權證 外，任何人無權指示申報人擁有的 普通股的股息收取或出售收益。
(e) 不適用。
CUSIP 編號 05360L304
第 6 頁，總共 7 頁
| 第 6 項。 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。 |
| 上文腳註 1 中提到了認股權證。 |
| 第 7 項。 | 將作為展品提交的材料。 |
| 附錄 7.01 | Avenue Therapeutics, Inc. 第二份經修訂和重述的公司註冊證書，日期為2016年9月12日，參照發行人於2017年1月12日向美國證券交易委員會提交的10-12G表格（文件編號000-55556）附錄3.1納入其中。* | |
| 展品 7.02 | 發行人於2017年1月12日向美國證券交易委員會提交的10-12G表格（文件編號000-55556）作為附錄4.2提交的普通股認股權證表格，並以引用方式納入此處。* | |
| 展品 7.03 | Fortress Biotech, Inc.與Avenue Therapeutics, Inc.於2016年9月13日簽署的經修訂和重述的創始人協議，參照發行人於2017年1月12日向美國證券交易委員會提交的10-12G表格（文件編號000-55556）附錄10.2納入其中。* |
| * | 之前已提交。 |
CUSIP 編號 05360L304
第 7 頁，總共 7 頁
簽名
經過合理的詢問和 盡我所知和所信，我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
| 日期：2024 年 4 月 17 日 | ||
| 豐澤生物技術有限公司 | ||
| 來自： | /s/ 林賽·羅森瓦爾德 | |
| 姓名： | 林賽·羅森瓦爾德，醫學博士 | |
| 標題： | 董事長、總裁兼首席執行官 | |