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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

 

表單 8-K

當前報告

 

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條或1934年《證券交易法》第12b-2條所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

第 3.01 項。除名或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉讓。

 

2024 年 4 月 16 日，我們董事會批准將我們的普通股從納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）退市。同日，我們通知納斯達克，我們決定提交與撤回普通股上市有關的25號表格。我們打算在納斯達克預計提交25號表格之前提交自己的25號表格，主要是為了加快我們的普通股向OTCQB的過渡。根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第12（b）條，25表格還將用於註銷我們的普通股。正如先前披露的那樣，納斯達克聽證會小組於2024年3月5日通知我們，它已決定將我們的普通股退市，我們在納斯達克的普通股交易已於2024年3月7日暫停。該小組之所以做出決定，是因為我們公司沒有滿足《上市規則》第5550（b）（1）條中最低250萬美元的股東權益要求，也無法遵守《上市規則》第5550（b）條中的任何替代要求。

 

從2024年4月17日起，我們的普通股有資格在OTCQB市場上報價，股票代碼為 “PBLA”。預計25號表格的提交和我們的普通股從納斯達克正式退市都不會影響我們的普通股在OTCQB的報價資格。

 

項目 7.01。法規 FD 披露。

 

2024年4月16日，我們發佈了一份新聞稿，內容涉及我們的普通股在OTCQB的報價資格以及我們打算提交25號表格以撤回普通股在納斯達克的上市，其文本作為附錄99.1提供，並以引用方式納入此處。

 

就交易法第18條而言，本第7.01項（包括附錄99.1）中包含的信息不應被視為已向委員會 “提交”，也不得以其他方式受該節的責任約束，也不得將其視為以引用方式納入根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何文件中，除非此類文件中以具體提及方式明確規定。

 

項目 9.01 財務報表和附錄。

 

(d)         展品。

 

 

關於前瞻性陳述的警示聲明

 

該報告包含 “前瞻性陳述”，可以用諸如 “預測”、“相信”、“可以”、“期望”、“打算”、“可能”、“計劃” 和 “意願” 等詞語來識別。除歷史事實陳述以外的所有陳述均應被視為前瞻性陳述。前瞻性陳述既不是歷史事實，也不是對未來表現的保證。相反，它們僅基於我們當前的信念、預期和對業務未來、未來計劃和戰略、預測、預期事件和趨勢、經濟和其他未來狀況的假設。由於前瞻性陳述與未來有關，因此它們會受到固有的不確定性、風險和環境變化的影響，這些變化難以預測，其中許多是我們無法控制的。我們的實際業績和財務狀況可能與前瞻性陳述存在重大和不利的差異。因此，您不應依賴這些前瞻性陳述中的任何一項。可能導致我們的實際業績和財務狀況與前瞻性陳述中顯示的存在重大差異的重要因素包括：（i）我們獲得額外資金以執行業務和臨牀開發計劃的能力；（ii）臨牀開發計劃的進展和成功；（iii）當前 COVID-19 疫情對我們進行臨牀試驗能力的影響；（iv）我們證明候選產品安全性和有效性的能力：依沃司匹明 (SBP-101) 和eflornithine（CPP-1X）；（v）我們依賴第三方執行候選產品Flynpovi的註冊試驗；（vii）我們在美國、歐盟或其他國際市場獲得監管部門批准的能力；（vii）我們的候選產品 SBP-101 和 CPP-1X 的市場接受程度和未來銷售水平；（viii）產品開發的成本和延遲這可能是由於適用於我們的候選產品 SBP-101 和 CPP-1X 的監管監管變化造成的；(ix SBP-101 CPP-1X) 與第三方付款人建立報銷安排的進展速度；(x) 競爭性技術和市場發展的影響；(xi) 提交和起訴專利申請以及執行或辯護專利索賠所涉及的費用；(xii) 我們在國家證券交易所獲得普通股上市的能力；以及 (xiii) 我們最新的年度報告第一部分第1A項 “風險因素” 標題下討論的其他因素 10-K 表格，我們的表格季度報告中列出的任何其他風險10-Q 和我們的 8-K 表最新報告。我們在本報告中做出的任何前瞻性陳述均基於我們目前獲得的信息，並且僅代表截至發表之日。無論是由於新信息、未來發展還是其他原因，我們都沒有義務公開更新任何前瞻性陳述或實際業績與任何此類前瞻性陳述中的預期不同的理由，無論是書面還是口頭的。

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本最新報告由經正式授權的下列簽署人代表其簽署。