附件4.4
註冊人的證券説明
依據《條例》第12條註冊
1934年《證券交易法》
截至2024年3月31日,非洲農業控股公司(“本公司”)擁有兩類證券:(1)普通股和(2)認股權證。這兩類證券是根據修訂後的1934年《證券交易法》第12條登記的。
以下對普通股和認股權證的描述僅為摘要,並不聲稱完整。本細則受本公司註冊成立證書(“約章”)及經修訂及重述之附例(“附例”)所規限,並受本公司註冊證書(“約章”)及本公司經修訂及重述附例(“附例”)的整體規限,其中每一項均以引用方式併入本附件4.4所載的10-K表格年報作為證物。我們鼓勵您閲讀我們的章程、我們的附則和特拉華州一般公司法(特拉華州法典第1章第8章)的適用條款。
此處未另行定義的術語應具有本附件4.4所列10-K年度報告中賦予它們的 含義。
法定股本和未償還股本
憲章授權發行350,000,000股股本,包括(I)300,000,000股普通股及(Ii)50,000,000股優先股 。截至2024年3月31日,已發行和已發行普通股約57,866,830股,認股權證購買約6,911,109股已發行和已發行普通股。
普通股
投票權
普通股持有人 有權在每股普通股中投一票。通常,所有類別普通股的持有者一起投票, 如果贊成一項行動的票數超過反對該行動的票數,則一項行動得到股東的批准,而董事則由所投的多數票選出。普通股持有者無權在董事選舉中累積他們的投票權。
股息權
在優先股持有人的權利及章程任何其他規定(經不時修訂)的規限下,普通股持有人有權在AAGR董事會酌情不時宣佈以現金、股票或財產支付股息及其他分派時,從合法可供其動用的資產或資金中分派股息。請參閲“-優先股,“有關優先股持有人股息權的更多信息,見下文。
優先股
憲章規定,AAGR董事會有權在不經股東採取行動的情況下,指定和發行一個或多個 類別或系列的優先股股票,以及組成任何此類類別或系列的股份數量,並確定每一類別或系列優先股的投票權、指定、優先股、 限制、限制和相對權利,包括但不限於股息權、股息率、轉換權、交換權、投票權、權利和贖回條款、解散優先股和待遇 。或出售資產,這些權利可能大於普通股持有人的權利。
授權AAGR董事會發行優先股並確定任何類別或系列優先股的權利和優先股的目的是消除與股東對特定發行進行投票相關的 延遲。簡化優先股發行,同時提供與可能的收購、未來融資和其他公司目的相關的靈活性 ,可能會使第三方更難收購或阻止第三方尋求收購多數已發行有表決權的股票。此外,發行優先股可能會限制普通股的股息,稀釋普通股的投票權,或使普通股的股息或清算權從屬於普通股,從而對普通股持有人產生不利影響。由於這些或 其他因素,優先股的發行可能對普通股的市場價格產生不利影響。
認股權證
公眾股東認股權證
目前已發行的認股權證總數為6,911,109股,在完成業務合併後,持有人將有權收購6,911,109股普通股。
每份完整的公共認股權證 使登記持有人有權在交易結束後30天開始的任何時間,以每股11.50美元的價格購買一股普通股,可按下文所述進行調整 ,前提是我們根據證券法 擁有一份有效的登記聲明,涵蓋可在行使公共認股權證時發行的普通股,並且有與其相關的當前招股説明書(或 我們允許持有人在認股權證協議規定的情況下以無現金方式行使其公共認股權證),並且 此類股票已在證券或藍天證券項下登記、合格或豁免登記,持證人居住地國家的法律。根據認股權證協議,公共認股權證持有人只能對整數股普通股行使其公共認股權證。這意味着在給定的時間內,公共權證持有人只能行使整個公共權證。公開認股權證將在截止日期五年後、紐約市時間下午5:00到期,或在贖回或清算時更早到期。
我們沒有義務根據公共認股權證的行使交付任何股票,也沒有義務結算此類認股權證的行使,除非根據證券法就公共認股權證相關股份的登記 聲明生效,且招股説明書是有效的,但須履行我們以下所述的有關登記的義務。本公司將不會行使任何公開認股權證 ,我們亦無義務在行使公開認股權證時發行股份,除非根據公開認股權證登記持有人居住國家的證券法,可發行的股份已登記、符合資格或被視為獲豁免。如果前兩句中的條件不符合公共權證的條件,則該公共權證的持有人將無權行使該公共權證,並且該公共權證可能沒有價值 並且到期一文不值。在任何情況下,我們都不會被要求以淨現金結算任何公共認股權證。
可於行使公開認股權證時發行的普通股 是根據S-4表格中的某項登記聲明登記的,該登記聲明最初由10X II於2023年1月20日提交,並於2023年11月7日由美國證券交易委員會宣佈生效。根據認股權證協議,吾等須根據認股權證協議的規定保存一份有關行使公開認股權證後可發行股份的現行招股説明書,直至公開認股權證期滿為止。如果在公共認股權證行使時涉及可發行普通股的登記聲明 無效或招股説明書在第六十(60)條之前不是最新的這是)交易結束後第 日,公募認股權證持有人可根據證券法第3(A)(9)條或其他豁免,以“無現金基礎”方式行使公募認股權證,直至有有效的註冊聲明或在本公司未能維持有效的註冊聲明的任何期間 。儘管有上述規定,如果普通股股票在行使任何公共認股權證時未在國家證券交易所上市,從而符合證券法第18(B)(1)條下的“擔保證券”的定義,我們可以根據證券法第3(A)(9)條的規定,要求行使其公共認股權證的公共認股權證持有人在“無現金基礎上”這樣做,並且,如果我們這樣選擇,我們將不被要求提交或維護有效的登記聲明,如果我們沒有做出這樣的選擇,我們將 盡其商業上合理的努力,根據適用的藍天法律登記股票或使其符合資格,但不得獲得豁免 。
2
贖回認股權證以換取現金
一旦公開認股權證 可以行使,我們可以調用公開認股權證贖回現金:
● | 全部,而不是部分; |
● | 以每份公開權證0.01美元的價格計算; |
● | 向每名公共認股權證持有人發出不少於30天的贖回書面通知;及 |
● | 如果且僅當普通股的收盤價等於或超過每股18.00美元(經股份拆分、股份資本化、重組、資本重組等調整後),在我們向公共權證持有人發出贖回通知之前的30個交易日內的任何20個交易日內,普通股的收盤價等於或超過每股18.00美元。 |
如果 且當公開認股權證可由我們贖回現金時,我們可以行使贖回權,即使我們無法根據所有適用的州證券法登記 或使標的證券符合出售資格。
我們已經確定了上述贖回標準的最後一個 ,以防止贖回贖回,除非在贖回時存在相對於公共認股權證行使價格的顯著溢價 。如果滿足上述條件,並且我們發佈了公共認股權證贖回通知, 每個公共認股權證持有人將有權在預定的贖回日期之前行使其公共認股權證。然而,在發出贖回通知後,普通股的價格可能會跌破18.00美元的贖回觸發價格(根據股票拆分、股票資本化、重組、資本重組等進行調整)以及11.50美元的公共認股權證行使價。
贖回程序和無現金行使
如果我們如上所述要求贖回公共權證 ,我們將可以選擇要求任何希望行使其公共權證的持有人 在“無現金的基礎上”這樣做。在決定是否要求所有持有人在“無現金 基礎上”行使其公開認股權證時,除其他因素外,我們將考慮我們的現金狀況、已發行的公開認股權證的數量以及在行使公開認股權證時發行最大數量的普通股對我們股東的稀釋影響。 如果我們利用這一選項,所有公共認股權證的持有者將通過交出其公共認股權證來支付行權價格 普通股的數量等於(X)公共認股權證的普通股數量乘以普通股的“公平市場價值”的乘積,乘以普通股的“公平市場價值”除以公共認股權證的行使價格 除以(Y)公平市場價值所得的商數。“公平市價”是指在贖回通知向認股權證持有人發出之日之前的第三個交易日止的10個交易日內,普通股每股的平均收市價。如果我們利用這一選項,贖回通知將包含計算在行使公共認股權證時將收到的普通股數量所需的信息,包括在這種情況下的“公平 市值”。以這種方式要求無現金行使將減少發行的股票數量,從而減輕認股權證贖回的稀釋效應。我們相信,如果我們不需要通過行使公共認股權證獲得的現金,此功能是一個有吸引力的選擇。如果我們要求贖回公共認股權證,而我們沒有利用這一選項,私募認股權證的持有人 及其獲準受讓人仍有權以現金或無現金基礎行使其私募認股權證 ,其公式與其他公共認股權證持有人被要求在無現金基礎上行使其認股權證時使用的公式相同,如下文更詳細所述。
如果公共認股權證持有人 選擇受制於一項要求,即該持有人無權行使該公共認股權證,則該持有人可以書面通知吾等,條件是在行使該等權利後,該人(連同該人士的關聯公司)在權證代理人實際知悉的情況下,將實益擁有超過4.9%或9.8%(由持有人指定)的已發行普通股股份。
3
如果普通股流通股數因普通股應付股本或普通股分拆或其他類似 事件而增加,則在該等股本分拆或類似事件生效之日,每份公開認股權證行使時可發行的普通股股數將按該等已發行普通股股數的增加比例增加。向普通股持有人以低於公允市值的價格購買普通股的配股將被視為股份 相當於以下乘積的若干普通股的資本化:(I)在該配股中實際出售的普通股股份數量(或在該配股中出售的可轉換為或可行使普通股的任何其他股權證券下可發行的)和(Ii)(X)在該配股中支付的普通股每股價格和(Y)公平市場價值的商。為此目的(I)如果配股是針對可轉換為普通股或可為普通股行使的證券,則在確定普通股的應付價格時,將考慮就此類權利收到的任何對價,以及 行使或轉換時應支付的任何額外金額,以及(Ii)公平市場價值是指普通股在普通股在適用交易所或適用市場正常交易的第一個交易日之前的十(10)個交易日內報告的成交量加權平均價格。沒有獲得這種權利的權利。
此外,如果我們在公共認股權證未到期和未到期期間的任何 時間,向普通股持有人支付股息或以現金、證券或其他資產分配 普通股(或公共認股權證可轉換為的其他證券),除上述(A)或(B)某些普通現金股息外,認股權證的行權價格將降低,並在該事件生效日期後立即生效。現金金額及/或就該事件每股普通股支付的任何證券或其他資產的公平市價。
如果普通股合併、合併、股份反向拆分、普通股重新分類或其他類似事件導致普通股流通股數量減少,則在該合併、合併、反向股份拆分、重新分類或類似事件生效之日,因行使公募認股權證而可發行的普通股數量將與普通股已發行股份數量的減少比例相應減少。
如上文所述,當行使公開認股權證時可購買的普通股股份數目 調整時,認股權證行使價格將作出調整,方法是將緊接該項調整前的認股權證行使價格乘以一個分數(X),其分子為緊接該項調整前行使公開認股權證時可購買的普通股股份數目,以及 (Y)其分母為緊接該項調整後可購買的普通股股份數目。
如果對已發行普通股進行任何重新分類或重組(上文所述或僅影響該等普通股的面值),或在與另一公司或與另一公司合併或合併的情況下(不包括我們為持續公司且不會導致對已發行普通股進行任何重新分類或重組的合併或合併), 或將我們的資產或其他財產作為一個整體或實質上作為一個整體出售或轉讓給另一個公司或實體的情況下,我們被解散,此後,公共認股權證持有人將有權按公共認股權證指定的基準及條款及條件,購買及收取假若該等公共認股權證持有人在緊接該等事件前已行使其公開認股權證的情況下,於該等重新分類、重組、合併或合併時或在任何該等出售或轉讓後解散時,該等公共認股權證持有人將會收到的普通股或其他證券或財產(包括現金)的種類及金額,以取代該等認股權證所代表的權利。如果普通股持有人在此類交易中的應收對價不足70%應以普通股的形式在在全國證券交易所上市交易或在已建立的場外交易市場報價的繼承實體中支付,或將在此類事件發生後立即如此上市交易或報價,並且如果公共權證的註冊持有人在此類交易公開披露後30天內正確行使公共權證, 認股權證的行權價將根據認股權證的Black-Scholes認股權證價值(按認股權證協議中的定義 )按認股權證協議中的規定下調。這種行權價格下調的目的是,當在公共權證行使期間發生非常交易,而公共權證持有人因其他原因無法獲得公共權證的全部潛在價值時,為公共權證持有人 提供額外價值。
4
公共認股權證是根據作為認股權證代理的大陸股票轉讓信託公司與10X II之間的認股權證協議以註冊形式發行的。該認股權證協議規定,公共認股權證的條款無需任何持有人的同意即可修改,以糾正任何含糊之處或更正任何有缺陷的條款,所有其他修改或修改將需要當時至少50%的未發行公共認股權證的持有人投票或書面同意,並且僅就我們可能發行的與業務合併相關的認股權證條款的任何修訂 。或首次公開發售後認股權證(定義見認股權證協議),則至少有50%的未償還首次公開發售後認股權證。
認股權證可於到期日或之前在認股權證代理人辦事處交回時行使,按説明填寫及簽署認股權證背面的行權證表格,並以保兑或官方銀行支票全數支付行使價 (或無現金基礎,如適用),以支付予本公司的公開認股權證數目。 公開認股權證持有人在行使其公開認股權證並收取普通股之前,並不享有普通股持有人的權利或特權及任何投票權。於行使公開認股權證而發行普通股後,每名持有人將有權就所有將由股東表決的事項,就每一股已登記在案的股份投一票。
於行使公開認股權證時,將不會發行任何零碎股份。如果在行使公共認股權證時,持有人將有權獲得一股股份的零碎 權益,我們將在行使時將向公共認股權證持有人發行的普通股股數向下舍入至最接近的整數。
我們已同意,在符合適用法律的情況下,任何因認股權證協議引起或以任何方式與認股權證協議有關的針對我們的訴訟、法律程序或索賠將在紐約州法院或紐約州南區美國地區法院提起並強制執行,我們 不可撤銷地服從該司法管轄區,該司法管轄區將是任何此類訴訟、訴訟或索賠的獨家司法管轄區。本條款適用於《證券法》下的索賠,但不適用於《交易法》下的索賠,也不適用於美利堅合眾國聯邦地區法院是唯一和獨家法院的任何索賠。
私募認股權證
私募認股權證 (包括行使私募認股權證時可發行的普通股)在交易結束後30天內不得轉讓、轉讓或出售 (除其他有限例外外,向10倍II高級管理人員和董事以及與保薦人和Cantor有關聯的其他人士或實體 )私募認股權證的條款和規定與公開認股權證的條款和規定如上所述相同。
法定人數;投票
除法律另有規定或章程另有規定外,持有已發行及已發行股本的多數投票權並有權於會上投票的人士,如親自出席或由受委代表出席,構成所有股東會議的法定人數。然而,如該等法定人數將不會出席或派代表出席任何股東大會,則親自出席或由受委代表出席或委派代表出席的多數投票權的主席或持有人有權不時將會議延期,而除在大會上宣佈外,並無任何其他通知,直至有法定人數出席或由代表出席為止。在有法定人數 出席或派代表出席的延會上,可按最初通知在會議上處理的任何事務。 如果休會超過三十(30)天,將向每位有權在該延會上投票的股東發出延會通知。如果在休會後為休會確定了確定有權投票股東的新的記錄日期 ,AAGR董事會應確定為確定有權獲得休會通知的股東的記錄日期 與確定有權在休會上投票的股東的確定日期相同或更早,並應 向每一名記錄日期的股東發出關於休會的通知。 出席正式召開或召開的會議的股東可以繼續辦理事務,直到休會, 儘管有足夠多的股東退出,剩下的不到法定人數。
5
除法規或適用的證券交易所規則、或章程或附例另有規定外,除董事選舉外的所有事項, 親身出席、遠距離通訊(如適用)或委派代表出席會議並有權就該事項一般投票的股份的多數投票權的贊成票將由股東作出。除法規、章程或細則另有規定外,董事將由親身出席的股東投票、遠距離通訊(如適用)或委派代表於大會上投票選出。
註冊權
2023年12月6日,我們與保薦人和某些股東簽訂了經修訂和重述的註冊權協議(“註冊 權利協議“),據此,除其他事項外,保薦人、該等股東及其他股東獲授予某些登記權,並按其中的條款及受該等條件所規限。
獨家論壇
憲章規定,在法律允許的最大範圍內,除非我們另有書面同意,否則衡平法院應是下列案件的唯一和專屬法庭:(A)代表我們提起的任何派生訴訟或訴訟,(B)任何董事、高級職員或其他僱員違反對吾等或我們股東的受託責任的索賠,(C)根據DGCL、憲章或章程的任何規定而產生的針對吾等、我方董事、高級職員或僱員的任何訴訟,(D)任何解釋訴訟,適用、執行或確定《憲章》或章程的任何規定的有效性,或(E)針對受內部事務原則管轄的我們、我們的董事、管理人員或員工提出索賠的任何訴訟。儘管有上述規定,美國聯邦地區法院應是解決根據《證券法》提出的訴因的任何訴訟、訴訟或程序的獨家論壇。
《憲章》、《章程》和適用法律規定的反收購效力
《憲章》、特拉華州的章程和法律中的某些條款可能會阻礙或增加股東可能認為符合其最佳利益的收購企圖。這些規定也可能對普通股的現行市場價格產生不利影響。我們相信,增加保護的好處使我們有可能與主動提出收購或重組我們的建議書的提出者進行談判,並勝過阻止這些建議書的缺點,因為就建議書進行談判可能會導致 改善其條款。
授權但未發行的股份
特拉華州法律不要求 股東批准任何授權股票的發行。然而,納斯達克的上市要求需要股東批准 相當於當時已發行投票權或已發行普通股數量的20%以上的股票。未來可能使用的額外 股票可以用於各種公司目的,包括未來的公開發行,以籌集額外的 資本,或促進收購。授權但未發行和未保留的普通股和優先股的存在可能會使通過代理競爭、要約收購、合併或其他方式獲得對我們的控制權的嘗試變得更加困難或不受歡迎。
董事人數
章程及附例 規定,在優先股持有人於指定情況下選舉額外董事的任何權利的規限下,董事 應分為三個類別,指定為第I類、第II類及第III類,數目應儘可能相等。第一類董事最初任職至章程生效後的第一次股東年會(“生效時間”);第二類董事最初任職至生效時間之後的第二次股東年會;第三類董事最初任職至生效時間之後的第三次股東年會。自分類生效後的第一次年度股東大會開始,任期屆滿的每個類別的董事應當選為董事,任期三年,直至其各自繼任者的選舉和資格 。任何此類董事的任期至其任期屆滿的年會為止 ,直至其繼任者選出並符合資格為止,或直至其提前去世、辭職、退休、喪失資格或被免職為止。
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股東會議、提名和提案提前通知的要求
章程規定了關於股東提議和提名董事候選人的預先通知程序,但由AAGR董事會或AAGR董事會委員會或其委員會或在其指示下作出的提名除外。股東必須遵守事先通知的要求,並向我們提供某些信息,才能在 會議前被“適當地帶到”。通常,為了及時,股東通知必須在前一次股東年會一週年之前不少於90天但不超過120天到達我們的主要執行辦公室。章程還規定了對股東通知的形式和內容的要求。這些條款還可能推遲、推遲或阻止潛在收購人進行 委託選舉收購人自己的董事名單,或以其他方式試圖影響或獲得對我們的控制 。
書面同意對股東行動的限制
憲章規定,在任何一系列優先股條款的規限下,我們的股東要求或允許採取的任何行動必須在股東年會或特別會議上完成 ,不得以書面同意代替會議進行。
章程及附例的修訂
DGCL一般規定,除非章程要求更大的百分比,否則修改公司章程需要獲得有權對其投票的流通股多數的贊成票,即同一類別的投票權。D《憲章》規定,可按《憲章》規定或法規規定的方式對其進行修改。一般而言,根據DGCL,當時有權在董事選舉中投票的當時已發行股本的投票權佔多數 的持有者將需要投贊成票, 作為一個單一類別一起投票,以修訂或廢除或通過憲章的任何條款;但根據憲章,需要 絕對多數票的某些條款。憲章規定,若要修訂憲章的若干條文,必須獲得當時所有已發行股份中至少三分之二(66⅔%) 投票權的持有人投贊成票 ,方可修訂憲章中有關:(I)股東採取的行動,(Ii)免除董事的個人責任及賠償擔任董事或高級職員的 ,(Iii)某些法律行動的論壇,(Iv)放棄若干公司機會,及(V)修訂憲章及細則的 。
憲章還規定,AAGR董事會有權以與特拉華州法律或憲章不牴觸的任何方式,在未經股東同意或投票的情況下制定、廢除、更改、修訂和廢除全部或部分章程。持有至少66⅔%已發行普通股投票權的持有者有權在董事選舉中投票,作為一個單一類別一起投票,也有權全部或部分修改、修訂或廢除章程的任何條款,或採用與之不一致的任何條款 。
企業合併
根據《公司條例》第203條,在任何有利害關係的股東成為有利害關係的股東後的三年內,公司不得與該股東進行商業合併,除非:
(1) | 在此之前,公司董事會批准了導致股東成為利益股東的企業合併或交易; |
(2) | 在導致該股東成為有利害關係的股東的交易完成後,該有利害關係的股東在交易開始時至少擁有該公司尚未發行的有表決權股票的85%,但不包括為確定尚未發行的有表決權股票(但不包括由該有利害關係的股東擁有的未發行有表決權股票)而擁有的那些股份(I)由董事和高級管理人員擁有的股份,以及(Ii)僱員參與者無權祕密決定在該計劃下持有的股份是否將在投標或交換要約中進行投標的僱員股票計劃;或 |
(3) | 在該時間或之後,業務合併由董事會批准,並在年度或特別股東大會上批准,而不是通過書面同意,以至少66⅔%的已發行有表決權股票的贊成票批准,而不是由感興趣的股東擁有。 |
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一般來説,“企業合併”包括合併、資產或股票出售或為感興趣的股東帶來經濟利益的其他交易。 除某些例外情況外,“感興趣的股東”是指與該人的關聯公司和 關聯公司一起擁有或在過去三年內擁有我們15%或以上的已發行投票股票的人。僅就本節而言 而言,“有投票權的股票”具有DGCL第203條賦予的含義。
特拉華州公司可以 在其公司註冊證書或章程中選擇不受該特定特拉華州法律管轄。根據章程,我們選擇退出DGCL第203條的 ,但對感興趣的股東的收購提供了其他類似的限制。
累計投票
根據特拉華州法律,累積投票的權利 並不存在,除非章程明確授權累積投票。本憲章不授權累積 投票。
高級管理人員和董事的責任和賠償限制
除某些例外情況外,DGCL授權公司 限制或免除公司董事及其股東因違反董事受託責任而造成的金錢損害的個人責任。《憲章》包括一項條款,免除董事作為董事的任何違反受託責任的個人責任,如果在民事訴訟中,該人本着誠信行事,以及 該人以合理地相信符合或不反對我們的最佳利益的方式行事,或者在刑事訴訟中,該人 沒有合理理由相信他或她的行為是非法的。
章程規定,我們 必須在DGCL授權的最大程度上賠償和墊付我們的董事和高級管理人員的費用。我們還被明確 授權承保董事和高級管理人員責任保險,為我們的董事、高級管理人員和 某些員工提供部分責任賠償。我們相信,這些賠償和晉升條款以及保險有助於吸引和留住合格的董事和高管。
責任限制、《憲章》和附例中的提前期和賠償條款可能會阻止股東因董事違反其受託責任而對其提起訴訟。這些規定還可能降低針對董事和高管的衍生品訴訟的可能性,即使此類訴訟如果成功,可能會使我們和我們的股東受益。此外,如果我們根據這些賠償條款 向董事和高級管理人員支付和解費用和損害賠償金,您的投資可能會受到不利影響。
目前沒有涉及我們的任何董事、高級管理人員或員工尋求賠償的未決 實質性訴訟或訴訟。
持不同政見者的評價權和支付權
根據DGCL,除某些 例外情況外,我們的股東將擁有與合併或合併相關的評估權。根據DGCL,股東 如適當地要求及完善與該等合併或合併有關的評價權,將有權收取其股份按衡平法院釐定的公平價值支付的款項。
股東派生訴訟
根據DGCL,我們的任何 股東都可以以我們的名義提起訴訟,以促成對我們有利的判決,也稱為衍生訴訟,前提是提起訴訟的 股東在與訴訟有關的交易時是我們的股票的持有人,或者該股東的 股票此後因法律的實施而被轉授。
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轉讓代理和註冊人;權證代理
我們股本的轉讓代理和登記處 以及我們認股權證的權證代理是大陸股票轉讓信託公司。
普通股上市
我們的普通股和公共認股權證分別在納斯達克上市,代碼分別為“AAGR”和“AAGRW”。
規則第144條
根據規則144,實益擁有我們普通股或認股權證限制性股份至少六個月的人將有權出售其證券 ,條件是(I)該人在前三個月或之前三個月內的任何時間都不被視為我們的關聯公司之一,且(Ii)我們須在出售前至少三個月遵守交易所法案的定期報告要求,並已在出售前12個月(或我們被要求提交報告的較短期限)內根據交易所法案第13或15(D)條提交所有規定的報告。
實益擁有我們普通股或認股權證的限制性股票至少六個月,但在出售時或在出售前三個月內的任何時間是我們的關聯公司的個人,將受到額外的限制,根據這些限制,該人將有權在任何三個月內僅出售數量不超過以下較大者的證券:
● | 當時已發行普通股總數的1%(截至2024年3月31日,我們的已發行普通股有57,866,830股);或 |
● | 在提交有關出售的表格144的通知之前的4個日曆周內普通股的平均每週交易量。 |
我們附屬公司根據規則144進行的銷售也受到銷售條款和通知要求的方式以及有關我們的當前公共信息的可用性的限制。
限制殼牌公司或前殼牌公司使用規則144
規則144不適用於轉售最初由空殼公司(與業務合併相關的空殼公司除外)或發行人發行的證券,這些證券在任何時候都是空殼公司。但是,如果滿足以下條件,規則144還包括此禁令的一個重要例外:
● | 原為空殼公司的證券發行人不再是空殼公司; |
● | 證券發行人須遵守《交易法》第13或15(D)條的報告要求; |
● | 證券的發行人已在前12個月(或發行人被要求提交此類報告和材料的較短期限)內提交了除目前的8-K表格報告外的所有適用的《交易法》報告和材料;以及 |
● | 自發行人向美國證券交易委員會提交當前Form10類型信息以來,至少已過了一年,反映了其作為非殼公司實體的地位。 |
因此,我們的股東 可以在我們完成初始業務合併一年後根據第144條無需登記即可出售其股份。
交易結束後,我們不再是空殼 公司,因此,一旦滿足上述例外情況中規定的條件,規則144將可用於轉售上述限制性證券。
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